揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的投資額度及
投資范圍的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“揚(yáng)杰科技”）于 2016
年 8 月 24 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置自
有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司、全資子公司及控股子公司使用額度合
計(jì)不超過(guò) 30,000 萬(wàn)元的閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性高的理財(cái)產(chǎn)品，在上
述額度內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。
為充分利用閑置自有資金，進(jìn)一步提高其使用效益，增加公司收益，公司于
2016 年 9 月 14 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整閑
置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的議案》，公司擬將購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)
品的投資額度由不超過(guò) 30,000 萬(wàn)元提升至不超過(guò) 42,000 萬(wàn)元，在上述額度內(nèi)，
資金可滾動(dòng)使用；擬將投資范圍由“購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性較高、投資回報(bào)相對(duì)較
高的理財(cái)產(chǎn)品，包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的銀行理財(cái)
產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策程序批準(zhǔn)的理財(cái)
對(duì)象及理財(cái)方式?！闭{(diào)整為“購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性較高、投資回報(bào)相對(duì)較高的理財(cái)產(chǎn)品，
包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、
資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策程序批準(zhǔn)的理財(cái)對(duì)象及理財(cái)方式，
保證風(fēng)險(xiǎn)可控?！?br/> 調(diào)整后，揚(yáng)杰科技使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)情況如下：
一、投資概況
1、投資目的
為提高資金使用效率，在保證日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作資金需求且有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的
前提下，公司、全資子公司及控股子公司利用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性較高、投
資回報(bào)相對(duì)較高的理財(cái)產(chǎn)品，充分盤(pán)活資金，進(jìn)一步提升公司整體收益，保障公
司股東利益。
2、投資額度
公司、全資子公司及控股子公司使用額度合計(jì)不超過(guò) 42,000 萬(wàn)元的閑置自
有資金購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性較高、投資回報(bào)相對(duì)較高的理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可
滾動(dòng)使用。
3、投資品種
公司、全資子公司及控股子公司擬以自有資金購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性較高、投資回報(bào)相
對(duì)較高的理財(cái)產(chǎn)品，包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的銀行
理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計(jì)劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策程序批準(zhǔn)的
理財(cái)對(duì)象及理財(cái)方式，保證風(fēng)險(xiǎn)可控。
4、投資期限
自董事會(huì)決議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。
單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的投資期限不超過(guò)一年。
5、資金來(lái)源
公司、全資子公司及控股子公司的閑置自有資金。
6、審批程序
根據(jù)《公司章程》、《對(duì)外投資管理制度》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，該投資
額度在公司董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)，需經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，并由公司獨(dú)立董
事、保薦機(jī)構(gòu)分別發(fā)表專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)后實(shí)施。
二、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）雖然理財(cái)產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，
不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，因此投資
的實(shí)際收益不可預(yù)期。
（3）相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司已根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了《委托理財(cái)管理制度》，有較為完善的內(nèi)部控
制制度，能夠有效保證資金安全，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，擬采取如下措
施：
（1）在具體執(zhí)行經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)的委托理財(cái)方案時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格
遵循董事會(huì)或股東大會(huì)所批準(zhǔn)的方案。由公司財(cái)務(wù)部提出投資申請(qǐng)，報(bào)公司審計(jì)
部初審，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)審，公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。
（2）公司進(jìn)行委托理財(cái)，應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂書(shū)面合同，明確投資理財(cái)?shù)慕?br/>額、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等，必要時(shí)要求提供擔(dān)保。
（3）在委托理財(cái)業(yè)務(wù)延續(xù)期間，公司財(cái)務(wù)部指派專(zhuān)人跟蹤理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)展情
況及投資安全狀況，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及時(shí)分析和跟蹤委托理財(cái)產(chǎn)品投向，并按季
度上報(bào)董事會(huì)委托理財(cái)進(jìn)展情況和異常情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金
安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)措施，以控制投資風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向總經(jīng)理和董
事會(huì)匯報(bào)。
（4）公司財(cái)務(wù)部按照公司資金管理的要求，負(fù)責(zé)開(kāi)設(shè)并管理理財(cái)相關(guān)賬戶(hù)，
包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用登記等，負(fù)責(zé)委托理財(cái)相關(guān)的資金調(diào)入調(diào)出管理，以及資
金專(zhuān)用賬戶(hù)管理。委托理財(cái)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從
委托理財(cái)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財(cái)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。嚴(yán)禁出借委托
理財(cái)賬戶(hù)、使用其他投資賬戶(hù)、賬外投資。
（5）公司審計(jì)部負(fù)責(zé)委托理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的審批情況、實(shí)際操作情況、資金
使用與保管情況的審計(jì)與監(jiān)督，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)財(cái)務(wù)處理情
況、盈虧情況進(jìn)行核實(shí)。每個(gè)季度末應(yīng)對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，
并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲?jì)委員
會(huì)報(bào)告。如發(fā)現(xiàn)合作方不遵守合同的約定或理財(cái)收益達(dá)不到既定水平，應(yīng)提請(qǐng)公
司及時(shí)終止理財(cái)或到期不再續(xù)期。
（6）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以
聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
（7）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司委托理財(cái)投資信息進(jìn)
行分析和判斷，按照相關(guān)規(guī)定予以公開(kāi)披露。
三、對(duì)公司的影響
1、公司、全資子公司及控股子公司使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性較高、投
資回報(bào)相對(duì)較高的理財(cái)產(chǎn)品，是在確保日常運(yùn)營(yíng)且有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)
施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。
2、通過(guò)進(jìn)行適度的理財(cái)產(chǎn)品投資，可以提高資金使用效率，獲取良好的投
資回報(bào)，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，充分保障股東利益。
四、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
目前，公司、全資子公司及控股子公司經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，自有
資金充裕。在保證日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作資金需求且有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，調(diào)整購(gòu)
買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的投資額度和投資范圍有利于進(jìn)一步提高公司資金使用效率，增加投
資收益，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益，特別是
中小股東利益的情形。
鑒于此，我們同意公司本次調(diào)整閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的投資額度及投
資范圍。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次調(diào)整閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的投資額度及投資范
圍，有利于合理利用閑置自有資金，進(jìn)一步提高其使用效益，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)
收益，不影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，該事項(xiàng)決
策和審議程序合法、合規(guī)。因此，同意公司本次調(diào)整閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品
的投資額度及投資范圍事項(xiàng)。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
1、上述調(diào)整閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品投資額度及投資范圍的議案已經(jīng)公
司第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議通過(guò)，第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議、獨(dú)立
董事發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，履行了必要的程序，審批程序符合《公司章程》和
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定。
2、揚(yáng)杰科技目前財(cái)務(wù)狀況良好，本次調(diào)整使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品
投資額度和投資范圍的事項(xiàng)，是揚(yáng)杰科技在不影響公司、全資子公司及控股子公
司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，為進(jìn)一步提高資金使用效率，更加充分利用閑置自有資金
購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品，以更好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益，揚(yáng)
杰科技已經(jīng)制定了專(zhuān)門(mén)的《委托理財(cái)管理制度》以保證理財(cái)產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)可控。
該事項(xiàng)不會(huì)影響公司正常運(yùn)營(yíng)，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
綜上，廣發(fā)證券股份有限公司對(duì)上述調(diào)整閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的投資
額度及投資范圍的事項(xiàng)無(wú)異議。
七、備查文件目錄
1、《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第二屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議》；
2、《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議決議》；
3、《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第三十一次
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；
4、《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司調(diào)整閑置自
有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的核查意見(jiàn)》。
特此公告。
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2016 年 9 月 19 日