北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司
2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：深圳可立克科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）的規(guī)定，北京市金杜律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受深圳可
立克科技股份有限公司（下稱“公司”）的委托，指派律師參加了公司 2018 年
第一次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”）并對(duì)本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
見證。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的相關(guān)文件，包括但不限于：
1. 公司章程；
2. 公司第二屆第三十二次董事會(huì)會(huì)議決議、第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議決
議；
3. 公司于 2018 年 4 月 19 日公告的《深圳可立克科技股份有限公司關(guān)于召
開 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》以及公司于 2018 年 4 月 25 日公告的《深
圳可立克科技股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知的更正公
告》；
4. 參加本次股東大會(huì)會(huì)議股東的登記文件和憑證資料；
5. 本次股東大會(huì)其他相關(guān)公告及會(huì)議文件。
本所同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的必備文件予以公告，并依法對(duì)
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次
股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)出具如下法律意見：
一、 本次股東大會(huì)召集、召開程序
根據(jù)公司第二屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議決議，公司董事會(huì)決定召開本次股東
大會(huì)，并在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《深圳可立克科技股
份有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》的公告以及《深圳可
立克科技股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知的更正公告》。
根據(jù)上述通知，本次股東大會(huì)召開的基本情況如下：
會(huì)議召集人：公司第二屆董事會(huì)；
現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：2018 年 5 月 8 日下午 14:00；
會(huì)議召開地點(diǎn)：深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)正中工業(yè)園七棟二樓公司研
發(fā)大會(huì)議室；
投票方式：本次會(huì)議采取現(xiàn)場會(huì)議投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，其中網(wǎng)絡(luò)
投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)實(shí)際召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等與上述通知
內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》等規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)作為召集人的資格合
法有效。
二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格
根據(jù)本次股東大會(huì)的通知，截止 2018 年 5 月 3 日收市時(shí)在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)及參
加表決；不能親自出席現(xiàn)場會(huì)議的股東可授權(quán)他人代為出席和參加表決（被授權(quán)
人不必為公司股東）。
根據(jù)本所律師對(duì)出席會(huì)議的公司法人股股東的股東賬戶登記證明、法定代表
人身份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明以及出席會(huì)議的個(gè)人股股東的
個(gè)人身份證明等文件的查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東或其代理人共 5
人，所持（代表）有表決權(quán)的股份總數(shù)為 319,757,900 股，占公司總股份的
75.0605%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的
網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 0 人，所持（代表）有
效表決權(quán)股份數(shù)為 0 股，占公司總股份的 0%。
本次股東大會(huì)沒有股東委托獨(dú)立董事投票。
除上述股東或其代理人外，出席本次股東大會(huì)的其他人員包括公司董事、監(jiān)
事、董事會(huì)秘書和本所律師，列席本次股東大會(huì)的其他人員為公司的高級(jí)管理人
員。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會(huì)人員的資格符合法律、法規(guī)
和公司章程的規(guī)定。
三、 本次股東大會(huì)表決程序、表決結(jié)果
本次股東大會(huì)審議議案如下：
1. 逐項(xiàng)審議《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉暨提名第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人
的議案》
（1）關(guān)于選舉肖鏗先生為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（2）關(guān)于選舉顧潔女士為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（3）關(guān)于選舉肖瑾女士為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（4）關(guān)于選舉伍春霞女士為公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2. 逐項(xiàng)審議《關(guān)于董事會(huì)換屆選舉暨提名第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的
議案》
（1）關(guān)于選舉潘翔先生為公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì) 0 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占公
司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（2）關(guān)于選舉郭淑英女士為公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì) 0 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占公
司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（3）關(guān)于選舉唐秋英女士為公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì) 0 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，占公
司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
3. 逐項(xiàng)審議《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨提名第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》
（1）關(guān)于選舉柳愈女士為公司第三屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（2）關(guān)于選舉孫漢兵先生為公司第三屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事的議案
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
4. 審議《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》
表決結(jié)果：同意 319,757,900 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
以上第 1、2、3 項(xiàng)議案以累積投票制的方式進(jìn)行表決。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)審議通過了上述議案。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議采取記名投票方式進(jìn)行表決，網(wǎng)絡(luò)
會(huì)議投票結(jié)果由深圳證券信息有限公司提供，本次股東大會(huì)沒有股東委托獨(dú)立董
事投票。
本次股東大會(huì)審議的議案合法獲得通過。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序、表決結(jié)果符合《股
東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》及公司
章程的規(guī)定，合法有效。
四、 結(jié)論意見
基于上述事實(shí)，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序、召集人資
格、出席會(huì)議人員資格及表決程序、表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，本次股東大會(huì)決議合法、有效。
（本頁為股東大會(huì)見證意見之簽字頁，無正文）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：孫昊天
和 邈
單位負(fù)責(zé)人：王 玲
二〇一八年五月八日