北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計股份有限公司
2017 年度獨立董事述職報告
作為北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
2017年本人嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《關(guān)于在上市
公司建立獨立董事制度的指導意見》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和《公司章程》、
《公司獨立董事制度》的規(guī)定，本著對全體股東尤其是廣大中小股東負責的態(tài)度，
忠實地履行獨立董事職責和義務(wù)，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的各項權(quán)
利，積極參加2017年度的相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，并對相關(guān)事項發(fā)
表了獨立意見，切實維護公司和股東特別是中小股東的利益。本人現(xiàn)就2017年度
獨立董事履職情況述職如下：
一、出席會議情況
2017 年，公司董事會召開會議 11 次，本人參加了 11 次會議，其中現(xiàn)場出
席會議 9 次，以通訊方式參加 2 次。公司召開了 7 次股東大會，本人參加了 2
次會議。本人本著勤勉務(wù)實、誠信負責的原則，準時參加公司召開的董事會會議，
對提交董事會的全部議案進行認真審議，積極參與各議案的討論并提出合理的意
見，以謹慎的態(tài)度行使表決權(quán)，認為這些議案不存在損害全體股東，特別是中小
股東的利益，故本人未對公司董事會各項議案及公司其他事項提出異議。
二、發(fā)表獨立意見的情況
1、2017 年 02 月 16 日，在公司召開的第五屆董事會第二十次會議上，針對
關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案發(fā)表了獨立意見。
2、2017 年 03 月 29 日，在公司的第五屆董事會第二十一次會議上，針對關(guān)
于變更會計師事務(wù)所的議案發(fā)表了獨立意見。
3、2017 年 04 月 28 日，在公司召開的第五屆董事會第二十二次會議上，針
對關(guān)于公司 2016 年度利潤分配預案、公司續(xù)聘上會會計師事務(wù)所（特殊普通合
伙）為 2017 年度審計機構(gòu)、公司 2016 年度內(nèi)部控制評價報告、公司 2016 年度
關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)擔保、2016 年度對外擔保情況、對無法表示意見的審議報告涉
及事項的議案發(fā)表了獨立意見。
4、2017 年 06 年 08 日，在公司召開的第五屆董事會第二十三次會議上，針
對關(guān)于公司聘任高級管理人員、補選公司第五屆董事會董事的議案發(fā)表了獨立意
見。
5、2017 年 06 月 09 日，在公司召開的第五屆董事會第二十四次會議上，針
對關(guān)于聘請中興財光華會計師事務(wù)所為公司提供 2016 年度財務(wù)會計報告相關(guān)審
核服務(wù)的議案發(fā)表獨立意見。
6、2017 年 06 月 29 日，在公司召開的第五屆董事會第二十五次會議上，針
對關(guān)于籌劃重組停牌期滿申請繼續(xù)停牌的議案發(fā)表獨立意見。
7、2017 年 07 月 11 日，在公司召開的第五屆董事會第二十六次會議上，針
對關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌期滿申請繼續(xù)停牌相關(guān)事項、關(guān)于提名公司第五屆
董事會獨立董事候選人發(fā)表獨立意見。
8、2017 年 08 月 30 日，在公司召開的第五屆董事會第二十七次會議上，針
對關(guān)于對控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況、關(guān)于公司對外擔保情況發(fā)
表獨立意見。
9、2017 年 09 月 22 日，在公司召開的第五屆董事會第二十八次會議上，針
對聘任公司副總經(jīng)理兼董事會秘書發(fā)表獨立意見。
10、2017 年 09 月 29 日，在公司召開的第五屆董事會第二十九次會議上，
針對會計差錯更正發(fā)表獨立意見。
11、2017 年 10 月 26 日，在公司召開的第五屆董事會第三十次會議上，針
對重大資產(chǎn)重組收購資產(chǎn) 2016 年度業(yè)績承諾實現(xiàn)情況說明的專項審核報告、重
大資產(chǎn)重組收購資產(chǎn)減值測試報告、擬回購注銷公司重大資產(chǎn)重組收購資產(chǎn)業(yè)績
補償股份及返還現(xiàn)金、擬聘請中興財光華擔任 2017 年度審計機構(gòu)、公司會計政
策變更的獨立意見。
本人認為公司召開、召集的董事會 2017 年審議的重大事項均符合《公司法》、
《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正
的原則，公司審議和表決重大事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東，
尤其是中小股東利益的情形。
三、董事會專門委員會履職情況
公司按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的要求，董事會
下設(shè)有戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會。
作為審計委員會的委員，在報告期內(nèi)參與了董事會審計委員會 7 次會議。第
一次會議審議通過了《關(guān)于審計部 2016 年度工作報告的議案》，《關(guān)于聘任天職
國際會計師事務(wù)所為公司財務(wù)審計機構(gòu)的議案》。第二次會議審議通過了《關(guān)于
聘任上會會計師事務(wù)所為公司財務(wù)審計機構(gòu)的議案》。第三次會議審議通過了《關(guān)
于本公司 2016 年度內(nèi)部控制評價報告的議案》、《關(guān)于續(xù)聘本公司 2017 年度財務(wù)
審計機構(gòu)的議案》、關(guān)于本公司 2016 年度報告及摘要的議案》、關(guān)于審計部 2017
年第一季度工作報告的議案》、《關(guān)于本公司 2017 年第一季度財務(wù)報告的議案》。
第四次會議，審議通過了《關(guān)于聘任中興財光華會計師事務(wù)所為公司財務(wù)審計機
構(gòu)的議案》。第五次會議審議通過了《關(guān)于審計部 2017 年半年度工作報告的議案》、
《關(guān)于本公司 2017 年半年度報告的議案》。第六次會議審議通過了《關(guān)于會計差
錯更正的議案》。第七次會議審議通過了《關(guān)于公司 2017 年第三季度報告的議案》、
《關(guān)于審計部 2017 年第三季度工作報告和 2018 年度工作計劃的議案》。
作為第五屆董事會下設(shè)的提名委員會的主任委員，在報告期內(nèi)主持召開了提
名委員會會議 2 次。第一次會議討論并同意提名孫志新為第五屆董事會董事候選
人，第二次會議討論并同意提名朱時均、常文光公司第五屆董事會獨立董事候選
人。
四、在投資者權(quán)益保護方面所做的其他工作
（一）持續(xù)關(guān)注公司信息披露的情況
作為公司獨立董事，嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和《獨立董事制
度》的規(guī)定履行職責，持續(xù)關(guān)注公司信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》及《公司章程》等有關(guān)
規(guī)定規(guī)范信息披露行為，維護公司股東、債權(quán)人以及利益相關(guān)人的合法權(quán)益，保
證披露信息的真實、準確、及時、完整。在公司關(guān)聯(lián)交易、對外提供擔保、對控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況等重大事項上，本人均發(fā)表了客觀、公
正的獨立意見，不受公司大股東、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位與個人的
影響，切實保護中小股東的利益。
（二）對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理調(diào)查的情況
作為獨立董事，本人在公司年報編制、審計過程中切實履行獨立董事的職責，
根據(jù)相關(guān)要求，與內(nèi)外部審計機構(gòu)就 2017 年年報審計相關(guān)情況進行事前、事中、
事后溝通，發(fā)揮了獨立董事監(jiān)督作用。在會計師事務(wù)所進場前，與會計師事務(wù)所
就相關(guān)的事項進行溝通，對年度審計重點予以高度關(guān)注。在注冊會計師出具初審
意見后，本人與公司其他獨立董事對公司財務(wù)報表進行審閱并出具了書面的審核
意見。審計工作結(jié)束后，本人及時督促會計師事務(wù)所按時提交審計報告，同時，
本人通過面談、電話等方式向公司管理層了解公司的經(jīng)營情況及投資項目的進展
情況，保證了公司年報及時、準確的披露。
（三）對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
報告期內(nèi)，作為獨立董事，本人利用參加股東大會、董事會的機會以及其它
時間，多次對公司進行現(xiàn)場實地調(diào)研、考察，現(xiàn)場工作時間累積在十天以上。此
外，本人還利用電話、郵件等方式與公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員保持密切
的聯(lián)系，及時的了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況，
董事會決議執(zhí)行情況，財務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)事項，保障股東的知情權(quán)，切
實維護中小股東的利益。
五、學習培訓情況
報告期內(nèi)，本人認真學習中國證券監(jiān)督管理委員會和深圳證券交易所新出臺
的制度，并積極參加公司、公司保薦機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)組織的各種培訓，加深了對
規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者合法權(quán)益的重要性、必要性的認識
與理解，提高了維護公司利益和投資者合法權(quán)益的能力。
六、其他工作情況
1、2017 年無提議召開董事會會議的情況；
2、2017 年無提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、2017 年未發(fā)生聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
作為公司的獨立董事，報告期內(nèi)本人盡職盡責的履行了自己的職責，在新的
一年里，本人將認真學習法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，忠實履行獨立董事的義務(wù)，發(fā)
揮獨立董事作用，切實維護中小股東的合法權(quán)益。
獨立董事：朱征夫
2018 年 04 月 13 日