招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司
使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳可立
克科技股份有限公司（以下簡稱“可立克”或“公司”）首次公開發(fā)行 A 股股票并在
中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》以及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對可立克使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的情況進(jìn)
行了認(rèn)真、審慎的核查。核查的具體情況如下：
一、募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2015]1356 號”文核準(zhǔn)，公司首次公
開發(fā)行人民幣普通股（A 股）4,260 萬股。本次新股發(fā)行價格為每股人民幣 7.58
元，募集資金總額為人民幣 322,908,000 元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用人民幣 34,188,960
元后，募集資金凈額為 288,719,040 元。上述募集資金到位情況已經(jīng)立信會計師
事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具信會師報字[2015]第 310973 號《驗(yàn)資報
告》。
公司募集資金計劃用于下列項(xiàng)目：
單位：人民幣萬元
投資項(xiàng)目 投資總額 募集資金承諾投資金額
變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目 17,843.62 15,571.94
電源生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目 13,193.63 11,513.95
研發(fā)中心項(xiàng)目 2,110.16 1,786.01
合計 33,147.41 28,871.90
二、募集資金存放與管理情況
為了規(guī)范公司募集資金管理，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》等法律法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定《募
集資金管理制度》。根據(jù)《募集資金管理制度》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營需要，
公司對募集資金實(shí)行專戶存儲，并對募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保
證?？顚Ｓ茫⑦B同保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司分別與廣發(fā)銀行股份有限公
司深圳東海支行、交通銀行深圳南山支行、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司深圳
南山區(qū)支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，授權(quán)保薦代表人可以隨時到開設(shè)
募集資金專戶的銀行查詢募集資金專戶資料。
經(jīng)第二屆董事會第十五次會議及 2015 年度股東大會決議通過《關(guān)于變更募
投項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，批準(zhǔn)將募投項(xiàng)目變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施主體，由
惠州市可立克科技有限公司變更為公司新設(shè)立的全資子公司惠州市可立克電子
有限公司。
公司于 2016 年 7 月 26 日召開第二屆董事會第十九次會議審議通過，同意公
司將募投項(xiàng)目變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目資金專戶由原廣發(fā)銀行股份有限公司深圳東
海支行賬戶變更為惠州市可立克電子有限公司新開立的專戶。公司及公司全資子
公司惠州可立克科技有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有限公司
深圳東海支行三方簽署的募集資金監(jiān)管協(xié)議隨之終止。公司及公司全資子公司惠
州市可立克電子有限公司會同保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司與交通銀行股份
有限公司惠州分行簽訂了新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至 2018 年 4 月 17 日止，募集資金的存儲情況列示如下：
單位：人民幣萬元
開戶銀行 帳號 初始存放金額 余額 存款方式
廣發(fā)銀行股份有限公司深 15,571.94
102011515010004284 活期
圳東海支行
交通銀行深圳南山支行 443066058011507030165 1,786.01 591.09 活期
中國郵政儲蓄銀行股份有 12,522.49 624.83
944030010000088919 活期
限公司深圳南山區(qū)支行
交通銀行股份有限公司惠 - 131.35
491491001018800162457 活期
州分行
合計 29,880.44 1,347.27
三、募集資金使用和節(jié)余情況
單位：人民幣萬元
募集資金承 截至期末累計投 截至期末 募集資金賬 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 項(xiàng)目
投資項(xiàng)目
諾投資金額 入募集資金金額 投資進(jìn)度 戶余額 用狀態(tài)日期 狀態(tài)
變壓器生產(chǎn)建設(shè)
15,571.94 13,560.12 87.08% 131.35 2016 年 1 月 11 日 完成
項(xiàng)目
電源生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)
11,513.95 9,015.41 78.30% 624.83 2016 年 1 月 11 日 完成
目
研發(fā)中心項(xiàng)目 1,786.01 574.37 32.16% 591.09 2018 年 6 月 30 日 完成
合計 28,871.90 23,149.90 80.18% 1,347.27 - -
注：截至 2018 年 4 月 17 日，本公司有 1,527.80 萬元尚未使用的募集資金存放于募集
資金專用賬戶，另有 700 萬元在交通銀行深圳南山支行賬戶用于購買理財產(chǎn)品、2,000 萬元
在中國郵政儲蓄銀行股份有限公司深圳南山區(qū)支行賬戶用于購買理財產(chǎn)品、2,000 萬元在交
通銀行股份有限公司惠州分行賬戶用于購買理財產(chǎn)品。為此，截至 2018 年 4 月 17 日公司實(shí)
際剩余募集資金金額為 6,047.27 萬元（含利息收入）。
四、募集資金節(jié)余的主要原因
截至 2018 年 4 月 17 日，公司募投項(xiàng)目已全部完成，節(jié)余資金 6,047.27 萬
元（包括利息收入），占本次募集資金凈額 28,871.90 萬元的 20.95%。募集資金
節(jié)余的主要原因?yàn)椋?br/> 1、公司根據(jù)各項(xiàng)目的實(shí)際情況，本著節(jié)約、合理及有效的原則使用募集資
金。募投項(xiàng)目建設(shè)過程中，在保證項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的前提下，公司嚴(yán)格控制募集資
金的支出，充分考慮資源的綜合利用，加強(qiáng)了對項(xiàng)目費(fèi)用的控制、監(jiān)督和管理，
相應(yīng)地減少了項(xiàng)目開支；
2、募集資金存放期間產(chǎn)生了一定的利息收入。
五、節(jié)余募集資金的使用計劃和說明
鑒于本次公司募投項(xiàng)目已全部實(shí)施完畢，為更合理有效地使用節(jié)余募集資金，
充分提高資金的使用效率，降低財務(wù)費(fèi)用，根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司擬將節(jié)余
募集資金合計 6,047.27 萬元（含利息收入，具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息
余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動資金，用于公司日常經(jīng)營活動。
由于節(jié)余募集資金占本次募集資金凈額 28,871.90 萬元的 10%以上，本議案
需要提交股東大會審議后，方可使用該部分節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金。
公司最近 12 個月內(nèi)未進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險投資、未為控股子公司之外的
對象提供財務(wù)資助。同時，公司承諾本次使用節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動資金
后的十二個月內(nèi)不進(jìn)行證券投資等高風(fēng)險投資、不為控股子公司以外的對象提供
財務(wù)資助。
六、相關(guān)審批程序及意見
1、董事會決議
公司第二屆董事會第三十二次會議審議通過了《關(guān)于使用節(jié)余募集資金永久
補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金。
2、監(jiān)事會意見
經(jīng)審議，監(jiān)事會成員一致認(rèn)為：本次公司將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金，
符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，適應(yīng)了公
司發(fā)展的需要，有利于提高募集資金使用效率、減少公司財務(wù)費(fèi)用，不存在損害
投資者利益的情況。同意公司將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金。
3、獨(dú)立董事意見
本次使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金，有利于提高募集資金使用效率，
滿足公司日常經(jīng)營業(yè)務(wù)拓展對流動資金的需求，降低財務(wù)費(fèi)用，符合全體股東的
利益。本次節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計劃
相抵觸，不存在變相改變該項(xiàng)募集資金投向和損害投資者利益的情況，符合《深
圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》的規(guī)定。我們同意公司本次使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金。
七、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：可立克將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)已經(jīng)
公司董事會審議通過，并由公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表了明確同意的意見，尚需
提交股東大會審議，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指
引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及深圳證券交易所的
有關(guān)規(guī)定。本次使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金，有助于提高募集資金使用
效率，符合公司全體股東利益，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情
況。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對可立克本次使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金事項(xiàng)無異
議。
（此頁無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司使用節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動資金的核查意見》之簽章頁）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2018 年 4 月 18 日