中國吉林省長春市凈月高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)
銀杏路 500 號 偉峰領(lǐng)袖領(lǐng)地 1 號樓 4 層
電話：（+86 431）89154888
傳真：（+86 431）89154999
E-mail: gongcheng@gongchenglaw.com
http://:www.gongchenglaw.com
吉林功承律師事務(wù)所
關(guān)于吉林華微電子股份有限公司
2017 年年度股東大會的
法律意見書
吉功意字[2018]第 10117 號
致：吉林華微電子股份有限公司
吉林功承律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受吉林華微電子股份有限公司（以
下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司 2017 年年度股東大會（以下簡
稱“大會”）。本所律師根據(jù) 《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》
（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《吉林華微電子股份有限公司章程》（以下簡稱
“《公司章程》”）的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責
精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
（一）本次股東大會的召集
1．公司于2018年5月18日召開了第六屆董事會第二十七次會議，會議決定召
開本次股東大會。
2．公司董事會于2018年5月19日依據(jù)相關(guān)規(guī)定在《中國證券報》、《上海證券
報》、《證券日報》、《證券時報》、上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn)發(fā)布了
《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于召開2017年年度股東大會的通知》的公告。公
司董事會已于本次股東大會召開前20日，以公告方式將召開股東大會的時間、地
點、參會方式、審議事項、有權(quán)出席本次股東大會的人員和其他有關(guān)事項通知全
體股東。
（二）本次股東大會的召開
本次年度股東大會表決采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
公司于 2018 年 6 月 8 日通過上海證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)投票平臺為
股東提供本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票平臺，股東可以參加網(wǎng)絡(luò)投票。
本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 6 月 8 日上午 9:30 在吉林省吉林市高新區(qū)
深圳街 99 號公司會議室召開。
經(jīng)本所律師核查：公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人和出席現(xiàn)場會議人員的資格
（一）本次股東大會召集人的資格
本次股東大會由公司董事會負責召集。符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
（二）出席本次股東大會人員的資格
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共3人，持有公司股份192,116,166股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的25.56%。
其他出席會議的人員為公司董事、監(jiān)事、董事會秘書及其他高級管理人員以
及本所律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會人員的資格符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一） 本次股東大會的表決程序
本次股東大會出席現(xiàn)場會議的股東就公司公告中所列出的議案以現(xiàn)場投票
的方式進行了逐項表決。本次現(xiàn)場會議投票表決結(jié)束后，計票和監(jiān)票工作由律師、
股東代表和監(jiān)事代表共同負責。根據(jù)有關(guān)規(guī)則，現(xiàn)場公布了本次股東大會現(xiàn)場投
票表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后, 上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)
投票的投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計數(shù)。
（二）本次股東大會的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，公司本次股東大會審議議案的表決結(jié)果如下：
1、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司2017年度董事會工作報告》的
議案。表決結(jié)果為：同意192,509,136股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
96.1652%；反對7,594,307股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的3.7936%；棄權(quán)
82,400股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0412%。
2、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司2017年度監(jiān)事會工作報告》的
議案。表決結(jié)果為：同意192,507,136股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
96.1642%；反對7,632,307股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的3.8126%；棄權(quán)
46,400股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0232%。
3、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司2017年度財務(wù)決算報告》的議
案。表決結(jié)果為：同意192,535,636股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的96.1784%；
反對7,603,807股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的3.7983%；棄權(quán)46,400股, 占
出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0233%。
4、審議通過了審議《吉林華微電子股份有限公司2017年年度報告全文及其
摘要》的議案。表決結(jié)果為：同意192,505,136股，占出席會議有表決權(quán)股份總
數(shù)的96.1632%；反對7,598,307股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的3.7956%；棄
權(quán)82,400股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0412%。
5、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司2017年度利潤分配預(yù)案》的議
案。表決結(jié)果為：同意192,499,036股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的96.1601%；
反對7,686,807股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的3.8399%；棄權(quán)0股。
其中，出席會議的中小投資者（單獨或合計持股5%以下的股東，不包括擔
任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東）的表決情況為：同意18,996,570股，
占出席會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的71.1925%；反對7,686,807股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的28.8075%；棄權(quán)0股。
6、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于聘任眾華會計師事務(wù)所（特
殊普通合伙）為公司2018年度財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》。表決結(jié)果
為：同意192,503,536股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的96.1624%；反對
7,599,907股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的3.7964%；棄權(quán)82,400股, 占出席
會議有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0412%。
其中，出席會議的中小投資者（單獨或合計持股5%以下的股東，不包括擔
任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東）的表決情況為：同意19,001,070股，
占出席會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的71.2093%；反對7,599,907股，占
出席會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的28.4818%；棄權(quán)82,400股，占出席會
議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.3089%。
7、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司 2018 年度銀行授信額度的提案，
并授權(quán)公司董事長在額度內(nèi)簽署有關(guān)貸款協(xié)議的議案》。表決結(jié)果為：同意
192,446,636 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 96.1339%；反對 7,656,807 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 3.8248%；棄權(quán) 82,400 股, 占出席會議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.0413%。
8、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔保的
議案》。表決結(jié)果為：同意 192,028,936 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
95.9253%；反對 8,119,507 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 4.0559%；棄權(quán)
37,400 股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0188%。
9、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人
員 2017 年度薪酬的議案》。表決結(jié)果為：同意 192,436,236 股，占出席會議有表
決權(quán)股份總數(shù)的 96.1287%；反對 7,749,607 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
3.8713%；棄權(quán) 0 股。
10、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司 2017 年度獨立董事述職報告》
的議案。表決結(jié)果為：同意 192,498,736 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
96.1600%；反對 7,604,707 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 3.7988%；棄權(quán)
82,400 股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0412%。
11、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易
預(yù)計的議案》。表決結(jié)果為：同意 192,501,636 股，占出席會議有表決權(quán)股份總
數(shù)的 96.1614%；反對 7,601,807 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 3.7973%；
棄權(quán) 82,400 股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0413%。
12、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于 2018 年度委托理財計劃
的議案》。表決結(jié)果為：同意 192,450,236 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
96.1357%；反對 7,734,207 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 3.8635%；棄權(quán)
1,400 股, 占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0008%。
13、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于董事會換屆選舉的議案》
（非獨立董事）。表決結(jié)果為：同意夏增文先生當選公司董事 192,205,251 股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 96.0134%；同意聶嘉宏先生當選公司董事
192,476,945 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 96.1491%；同意趙東軍先生當
選公司董事 192,476,944 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 96.1491%；同意姜
永恒先生當選公司董事 192,545,749 股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的
96.1834%。
其中，出席會議的中小投資者（單獨或合計持股 5%以下的股東，不包括擔任
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東）的表決情況為：同意夏增文先生當選公
司董事 18,702,785 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的 70.0915%；
同意聶嘉宏先生當選公司董事 18,974,479 股，占出席會議中小投資者所持表決
權(quán)股份總數(shù)的 71.1097%；同意趙東軍先生當選公司董事 18,974,478 股，占出席
會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的 71.1097%；同意姜永恒先生當選公司董事
19,043,283 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的 71.3675%。
14、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于董事會換屆選舉的議案》
（獨立董事）。表決結(jié)果為：同意杜義飛先生當選公司獨立董事192,631,744股，
占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的96.2264%； 同意安洪濱先生當選公司獨立董事
192,476,742股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的96.1490%；同意沈波先生當選
公司獨立董事192,476,744股，占出席會議有表決權(quán)股份總數(shù)的96.1490%；
其中，出席會議的中小投資者（單獨或合計持股 5%以下的股東，不包括擔任
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東）的表決情況為：同意杜義飛先生當選公
司獨立董事 19,129,278 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的
71.6898%； 同意安洪濱先生當選公司獨立董事 18,974,276 股，占出席會議中小
投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的 71.1089%；同意沈波先生當選公司獨立董事
18,974,278 股，占出席會議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的 71.1089%。
15、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉的議案》。
表決結(jié)果為：同意王英霞女士當選公司監(jiān)事 192,476,935 股，占出席會議有表決
權(quán)股份總數(shù)的 96.1491%；同意禹彤女士當選公司監(jiān)事 192,495,636 股，占出席會
議有表決權(quán)股份總數(shù)的 96.1584%。
其中，出席會議的中小投資者（單獨或合計持股5%以下的股東，不包括擔
任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東）的表決情況為：同意王英霞女士當選
公 司 監(jiān) 事 18,974,469 股 ， 占 出 席 會 議 中 小 投 資 者 所 持 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
71.1096%；同意禹彤女士當選公司監(jiān)事18,993,170股，占出席會議中小投資者所
持表決權(quán)股份總數(shù)的71.1797%。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、召集人和
出席會議人員的資格、表決程序均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》
的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書一式三份，本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的
必備文件予以公告。
【以下無正文】