大族激光：興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于公司使用自有資金進行投資理財?shù)暮瞬橐庖?/h1>

公告日期：2018/4/17           下載公告

興業(yè)證券股份有限公司
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司
使用自有資金進行投資理財?shù)暮瞬橐庖?br/> 興業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機構(gòu)”）作為大族
激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“大族激光”或“公司”）公開發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等有關(guān)法
律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對公司使用自有資金進行投資理財?shù)氖马椷M行了核
查，核查情況如下：
一、投資概況
1、資金來源
公司以部分閑置自有資金作為理財產(chǎn)品投資的資金來源。根據(jù)自有資金的富
余情況、生產(chǎn)經(jīng)營的安排以及理財產(chǎn)品的市場狀況，公司擇機購買。
2、投資品種
公司擬購買的理財品種的發(fā)行主體為商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融
機構(gòu)，且投資品種均為安全性高、流動性好，滿足保本要求、單項產(chǎn)品投資期限
最長不超過 12 個月的保本型產(chǎn)品，不涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公
司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》——第七章第一節(jié)風險投資規(guī)定的風險投資品
種，風險較低，預(yù)期收益高于同期銀行存款利息。
3、投資額度
購買理財產(chǎn)品不超過 30 億元，上述額度在決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。
4、投資期限
簽署投資理財產(chǎn)品相關(guān)法律文件的期限自股東大會審議通過之日起 12 個月
內(nèi)有效，單筆最長投資期限 12 個月。
5、決策程序
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本次使
用自有資金投資理財產(chǎn)品的額度超過公司董事會的審批權(quán)限，該事項需提交股東
大會進行審議。公司擬購買的理財品種的發(fā)行主體為商業(yè)銀行、證券公司、信托
公司等金融機構(gòu)，本次使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，與受托
方之間沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
6、實施方式
在額度范圍內(nèi)，公司信息披露部門提前對即將簽署的相關(guān)文件進行審核，并
提交公司總部的法務(wù)中心復(fù)核。公司董事會授權(quán)董事長對購買理財產(chǎn)品行使相關(guān)
決策權(quán)并簽署相關(guān)法律文件，公司財務(wù)負責人負責具體實施。
二、投資風險分析及風險控制措施
1、投資風險
公司擬投資購買安全性高、流動性好，滿足保本要求、單項產(chǎn)品投資期限最
長不超過 12 個月的保本型產(chǎn)品，主要受貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀
政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變化的影響，存有一定的系統(tǒng)性風險。此外也存在
由于人為操作失誤等可能引致相關(guān)風險。
2、投資風險控制措施
（1）公司每筆理財事項由公司信息披露部門提前對即將簽署的相關(guān)文件進
行審核，并提交公司總部的法務(wù)中心復(fù)核。董事會授權(quán)董事長行使該項投資決策
權(quán)并簽署相關(guān)合同、協(xié)議等各項法律文件，公司財務(wù)負責人負責具體實施，其資
金支付手續(xù)需嚴格履行相應(yīng)的公司審批流程。
（2）公司擬購買的理財品種的發(fā)行主體為商業(yè)銀行、證券公司、信托公司
等金融機構(gòu)，理財產(chǎn)品均為高流動性、保本型或者固定收益類產(chǎn)品。公司財務(wù)部
將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司
資金安全或影響正常流動資金需求的情況時，將立即采取相應(yīng)措施，控制投資風
險。
（3）公司內(nèi)部審計部負責對理財資金的使用與保管情況進行日常監(jiān)督，不
定期對購買理財產(chǎn)品的資金使用情況進行專項審計。
（4）獨立董事與公司管理層保持密切溝通，及時掌握和檢查理財資金的使
用情況。
（5）公司監(jiān)事會將對理財資金的使用情況進行監(jiān)督與檢查。
（6）公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露購買理財
產(chǎn)品的情況及相應(yīng)的損益情況。
三、對公司日常經(jīng)營的影響
在確保生產(chǎn)經(jīng)營等資金需求的前提下，利用部分閑置自有資金擇機購買理財
產(chǎn)品，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，有利于提高閑置資金使用效率和收益，對
提升公司整體業(yè)績有積極影響，符合公司全體股東的利益。
公司前期理財情況如下：
單位：萬元
受托
受托機構(gòu) 機構(gòu) 損益
參考年
名稱（或 （或 損益 實際
產(chǎn)品類型 金額 資金來源 起始日期 終止日期 資金投向 報酬確定方式 化收益
受托人姓 受托 金額 收回
率
名） 人）類 情況
型
國債、銀行存
以理財?shù)狡趯嶋H
中國銀行 銀行 保本理財 6,500 募集資金 2018/3/9 2018/4/13 款、高信用級別 3.90% - -
到賬金額為準
的企業(yè)債券等
深圳農(nóng)村 商 業(yè) 銀 行 同 業(yè) 以理財?shù)狡趯嶋H
銀行 保本理財 10,000 募集資金 2018/3/8 2018/6/29 4.50% - -
商業(yè)銀行 存款 到賬金額為準
貨幣市場工具
以理財?shù)狡趯嶋H
江蘇銀行 銀行 保本理財 5,000 募集資金 2018/3/12 2018/4/16 類資產(chǎn)、固定收 4.00% - -
到賬金額為準
益類資產(chǎn)等
貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H
廣發(fā)銀行 銀行 保本理財 17,500 募集資金 2018/3/7 2018/5/7 4.40% - -
債券 到賬金額為準
廣發(fā)銀行 銀行 保本理財 5,000 募集資金 2018/3/7 2018/9/6 貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H 4.55% - -
債券 到賬金額為準
結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
招商銀行 銀行 5,000 募集資金 2018/3/9 2018/6/8 結(jié)構(gòu)性存款類 4.37% - -
款 到賬金額為準
固定收益工具、
結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
上海銀行 銀行 20,000 募集資金 2018/3/8 2018/6/7 貨幣市場工具、 4.45% - -
款 到賬金額為準
存款等
結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
平安銀行 銀行 10,000 募集資金 2018/3/8 2018/9/4 結(jié)構(gòu)性存款類 4.55% - -
款 到賬金額為準
結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
民生銀行 銀行 10,000 募集資金 2018/3/8 2018/9/7 結(jié)構(gòu)性存款類 4.55% - -
款 到賬金額為準
中國光大 結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
銀行 5,000 募集資金 2018/3/9 2018/4/9 結(jié)構(gòu)性存款類 3.85% 16.04 16.04
銀行 款 到賬金額為準
中國光大 結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
銀行 5,000 募集資金 2018/3/9 2018/6/9 結(jié)構(gòu)性存款類 4.45% - -
銀行 款 到賬金額為準
中國光大 結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
銀行 5,000 募集資金 2018/4/9 2018/8/9 結(jié)構(gòu)性存款類 4.60% - -
銀行 款 到賬金額為準
結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
民生銀行 銀行 12,000 自有資金 2018/2/13 2018/5/14 結(jié)構(gòu)性存款類 4.55% - -
款 到賬金額為準
結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
興業(yè)銀行 銀行 10,000 自有資金 2018/3/26 2019/3/26 結(jié)構(gòu)性存款類 5.00% - -
款 到賬金額為準
結(jié)構(gòu)性存 以理財?shù)狡趯嶋H
興業(yè)銀行 銀行 5,000 自有資金 2018/4/4 2018/8/2 結(jié)構(gòu)性存款類 5.41% - -
款 到賬金額為準
國債、銀行存
款、高信用級別 以理財?shù)狡趯嶋H
中國銀行 銀行 保本理財 30,000 自有資金 2018/2/14 2018/5/17 4.40% - -
的企業(yè)債券、短 到賬金額為準
期融資券等
貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H
廣發(fā)銀行 銀行 保本理財 10,000 自有資金 2018/2/13 2018/3/15 4.05% 33.29 33.29
債券 到賬金額為準
貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H
廣發(fā)銀行 銀行 保本理財 25,000 自有資金 2018/2/13 2018/4/16 4.50% - -
債券 到賬金額為準
貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H
廣發(fā)銀行 銀行 保本理財 13,000 自有資金 2018/2/13 2018/5/14 4.60% - -
債券 到賬金額為準
中國工商 貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H
銀行 保本理財 1,500 自有資金 2017/9/27 2017/11/2 3.9% 5.11 5.11
銀行 債券 到賬金額為準
中國工商 貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H
銀行 保本理財 300 自有資金 2017/11/8 2018/2/8 3.15% 2.42 2.42
銀行 債券 到賬金額為準
中國工商 貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H
銀行 保本理財 900 自有資金 2017/11/8 2018/2/8 3.15% 7.26 7.26
銀行 債券 到賬金額為準
中國工商 2017/11/1 貨幣市場工具、 以理財?shù)狡趯嶋H
銀行 保本理財 500 自有資金 2018/1/16 3.15% 2.72 2.72
銀行 4 債券 到賬金額為準
合計 212,200 -- -- -- -- -- -- 66.84 --
四、專項意見說明
1、獨立董事意見
公司目前經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，自有資金充裕，在保證公司正常運
營和資金安全的基礎(chǔ)上，運用自有閑置資金購買低風險的理財產(chǎn)品，有利于在控
制風險前提下提高公司自有資金的使用效率，增加公司投資收益，不會對公司生
產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，符合公司利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小
股東利益的情形?；诖?，同意公司在購買理財產(chǎn)品不超過 30 億元的情況下使
用閑置自有資金進行投資理財，上述額度在決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。
2、監(jiān)事會意見
為進一步提高公司自有資金使用效率，合理利用閑置資金，增加公司收益，
同時有效控制風險，同意公司（含下屬控股子公司）在 30 億元額度范圍內(nèi)使用
閑置自有資金進行投資理財，上述額度在決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。
3、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司使用自有資金進行投資理財是在保障公司正常
生產(chǎn)經(jīng)營資金需求以及資金安全的前提下進行的，有利于提高資金使用效率，增
加公司收益。本次使用自有資金進行投資理財?shù)淖h案已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審
議通過，獨立董事發(fā)表了同意意見，尚需取得股東大會審議通過。上述審批程序
符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。
綜上所述，保薦機構(gòu)對公司使用自有資金進行投資理財?shù)氖马棢o異議。
五、其他
公司承諾：本次公司使用自有資金進行投資理財事項不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不涉
及重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為。公司 2017 年度的委托理財情況詳見
《2017 年年度報告》。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限
公司使用自有資金進行投資理財?shù)暮瞬橐庖姟分炚马摚?br/>保薦代表人：
琚澤運 陳君華
興業(yè)證券股份有限公司
年 月 日