大族激光科技產業(yè)集團股份有限公司
2017年度獨立董事述職報告
（黃亞英）
作為大族激光科技產業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱：公司）的獨立董事，2017年嚴格按
照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權
益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《獨立董事工
作制度》及《公司章程》等相關法律法規(guī)的規(guī)定和要求，在2017年的工作中，勤勉、盡責、忠
實履行獨立董事職責，積極出席相關會議，認真審議董事會各項議案，對公司相關事項發(fā)表獨
立意見，切實維護了公司和股東尤其是社會公眾股股東的利益?，F(xiàn)就2017年度獨立董事履職情
況述職如下：
一、出席會議情況
（1）2017年度公司召開了8次董事會，獨立董事出席會議的情況如下：
獨立董事出席董事會情況
本報告期 是否連續(xù)兩
獨立董事 以通訊方式
應 參 加 董 現(xiàn)場出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù) 次未親自參
姓名 參加次數(shù)
事會次數(shù) 加會議
黃亞英 8 1 7 0 0 否
（2）2017 年度公司共召開股東大會 2 次，本人列席次數(shù)為0次。
二、發(fā)表獨立意見情況
（1）對公司聘任部分高級管理人員的獨立意見
關于第六屆董事會第四次會議審議了《關于公司聘任部分高級管理人員的議案》發(fā)表獨立
意見如下：
經(jīng)審查，公司董事會提供的副總經(jīng)理候選人的職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷等有關
資料，未發(fā)現(xiàn)副總經(jīng)理候選人有《公司法》第 146 條及《公司章程》第 127 條規(guī)定的情形，以
及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情形，張建群先生、呂啟濤先生、楊朝
輝先生、陳克勝先生、周輝強先生、任寧先生、寧艷華先生、杜永剛先生、王瑾先生、黃祥虎
先生、尹建剛先生、趙光輝先生、羅波先生、吳銘先生、朱海濤先生作為公司副總經(jīng)理的任職
資格不違背相關法律、法規(guī)和《公司章程》的禁止性規(guī)定。公司董事會對上述人員的審議、表
決等程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，同意上述人員作為公司副總經(jīng)理候選人。
（2）關于公司聘任會計師事務所的獨立意見
關于公司第六屆董事會第五次會議審議的《關于續(xù)聘瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）
為公司 2017 年度審計機構的議案》，發(fā)表獨立意見如下：
董事會在發(fā)出《關于聘請瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年度審計機構的
議案》前，已經(jīng)取得了我們的認可并經(jīng)審計委員會審議通過。瑞華會計師事務所（特殊普通合
伙）在審計過程中，堅持獨立審計準則，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務約定書》所規(guī)定的責
任與義務，我們同意續(xù)聘瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務審計機構，
并提交公司董事會和股東大會審議。
（3）關于公司關聯(lián)方資金往來及對外擔保情況的專項說明及獨立意見
對公司關聯(lián)方資金往來及對外擔保情況的專項說明及獨立意見在第六屆董事會第五次會議
（年度會議）發(fā)表獨立意見如下：
報告期內，公司控股股東及其他關聯(lián)方占用上市公司資金合計 138,524.35 萬元，其中控股
股東、實際控制人及其附屬企業(yè)、其他關聯(lián)人及其附屬企業(yè)合計占用 240.38 萬元，公司的子公
司及其附屬企業(yè)合計占用 138,283.97 萬元。上述資金占用源于公司和關聯(lián)方的正常業(yè)務往來，
符合《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》的相關規(guī)定。
公司沒有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關聯(lián)
方、任何非法人單位或個人提供擔保。
對公司關聯(lián)方資金往來及對外擔保情況的專項說明及獨立意見在第六屆董事會第九次會議
（半年度會議）發(fā)表獨立意見如下：
報告期內，公司不存在控股股東及其它關聯(lián)方非正常占用公司資金的情況。報告期內公司
向控股股東及其子公司提供資金的發(fā)生額 0 萬元，余額 0 萬元。
公司沒有為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股 50%以下的其他關聯(lián)
方、任何非法人單位或個人提供擔保。
（4）關于公司內部控制評價報告的獨立意見
關于公司第六屆董事會第五次會議審議《2016 年度內部控制評價報告》的議案，發(fā)表獨立
意見如下：
公司現(xiàn)有內部控制體系基本上符合我國有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，也適合當前公司
生產經(jīng)營實際情況的需要。公司重要業(yè)務環(huán)節(jié)及高風險領域均能得到有效控制，保證了公司經(jīng)
營管理的正常運行和信息披露的真實、準確和完整，為管理層科學決策奠定了良好的基礎。董
事會審計委員會出具的關于 2016 年度內部控制的評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制的
建設及運行情況。
（5）關于日常關聯(lián)交易事項的獨立意見
關于公司第六屆董事會第五次會議（年度會議）審議《關于 2017 年度日常關聯(lián)交易預計的
議案》，發(fā)表獨立意見如下：
關于公司 2016 年度實際發(fā)生的日常關聯(lián)交易和 2017 年度公司擬發(fā)生的日常關聯(lián)交易，關
聯(lián)交易遵循了公開、公平、公正的原則，交易價格公允，定價依據(jù)為參考市場價格或公司對非
關聯(lián)方同類業(yè)務的價格確定，未損害公司和其他非關聯(lián)方股東的利益。上述關聯(lián)交易在交易的
必要性、定價的公允性和議案審議表決的程序性方面均符合關聯(lián)交易的相關原則要求。
（6）關于公司 2016 年度利潤分配預案的獨立意見
關于公司第六屆董事會第五次會議審議《2016 年度利潤分配的預案》，發(fā)表獨立意見如下：
通過認真審閱董事會提出的 2016 年度利潤分配預案，我們認為該預案符合《公司章程》中
規(guī)定的現(xiàn)金分紅政策以及股東回報計劃的規(guī)定，符合公司實際情況，有利于公司的長遠發(fā)展和
保障投資者權益。我們同意該利潤分配預案，并同意提交公司 2016 年度股東大會審議。
（7）關于使用自有資金進行投資理財?shù)莫毩⒁庖?br/> 公司目前經(jīng)營情況良好，財務狀況穩(wěn)健，自有資金充裕，在保證公司正常運營和資金安全
的基礎上，運用自有閑置資金購買低風險的理財產品，有利于在控制風險前提下提高公司自有
資金的使用效率，增加公司投資收益，不會對公司生產經(jīng)營造成不利影響，符合公司利益，不
存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
（8）關于公司為買方信貸業(yè)務提供擔保的獨立意見
為了公司的業(yè)務發(fā)展，進一步提高經(jīng)濟效益，同意公司為買方信貸業(yè)務提供擔保。此次擔
保要求被擔保方通過現(xiàn)金、財產、股權等形式提供反擔保，要求被擔保方具有實際承擔能力。
反擔保足以保障公司利益，不會對公司生產經(jīng)營造成不利影響，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。
（9）關于第六屆董事會第七次會議相關事項的獨立意見
關于公司第六屆董事會第七次會議相關議案進行了認真核查和了解，基于獨立、客觀、
公正的判斷立場，發(fā)表獨立意見如下：
①同意提名劉寧女士、謝家偉女士為公司第六屆董事會獨立董事候選人。上述候選人提
名程序符合有關規(guī)定，任職資格符合擔任上市公司獨立董事的條件，能夠勝任所聘崗位職責的
要求，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第 147 條及《公司章程》第 97 條規(guī)定的情況，以及被中國證監(jiān)會確
定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情況。
②公司符合公開發(fā)行可轉換公司債券的條件，不存在公開發(fā)行可轉換公司債券相關的違
規(guī)事項；
③公司發(fā)行可轉換公司債券的方案符合有關發(fā)行可轉換公司債券的各項規(guī)定，且符合公
司的實際情況；
④公司發(fā)行可轉換公司債券的預案符合有關發(fā)行可轉換公司債券的各項規(guī)定，且符合公
司的實際情況；
⑤募投項目的可行性分析報告對于項目的背景、項目可行性、項目對公司未來發(fā)展的重
要性做出了充分詳細的說明，有利于投資者對本次發(fā)行可轉換公司債券進行全面的了解；
⑥公司 2018 年度-2020 年度分紅回報規(guī)劃符合相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和交易所
監(jiān)管規(guī)則的要求，進一步明確了公司對股東的合理投資回報，有利于保障股東合法權益，不存
在損害中小股東利益的情形；
⑦公司公開發(fā)行可轉換公司債券攤薄即期回報填補措施及相關承諾的內容合法、合規(guī)，
有利于保障中小股東合法權益；
⑧公司自 2008 年公開增發(fā)股票后，最近五個會計年度內不存在通過配股、增發(fā)、可轉
換公司債券等方式募集資金的情況。公司本次公開發(fā)行可轉換公司債券無需編制前次募集資金
使用情況報告符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
⑨提請股東大會授權董事會全權處理本次公開發(fā)行可轉換公司債券相關事宜，符合相關
法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（10）關于會計政策變更的獨立意見
本次會計政策的變更嚴格遵循了相關法律法規(guī)的規(guī)定，能夠更加客觀、真實地反映公司
的財務狀況，符合公司及全體股東的利益。本次會計政策變更的決策程序符合有關法律、法規(guī)
和《公司章程》的規(guī)定，沒有損害公司及中小股東的權益。我們同意本次會計政策的變更。
（11）關于關聯(lián)交易事項的獨立意見
①公司事前已就該事項通知了我們，并提供了相關資料，進行了必要的溝通，獲得了我
們的認可；在認真審核上述交易的有關文件后，我們同意將上述事項提交董事會審議；
②公司關于與大族控股集團有限公司簽訂大族全球智能制造基地項目建設工程管理服
務協(xié)議暨關聯(lián)交易的事宜有利于節(jié)約公司成本，符合《公司法》、《證券法》等有關法律、法規(guī)
以及公司《章程》的規(guī)定，在審議和表決過程中，關聯(lián)董事高云峰已按規(guī)定回避表決，董事會
表決程序合法，不存在損害上市公司和股東利益的情形。我們同意該事項；
③公司本次關聯(lián)交易符合相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、遵循了市
場原則和公允性原則，上市公司利益和非關聯(lián)股東利益未受損害。
三、董事會下設委員會工作情況及年報工作情況
1、作為第六屆董事會風險控制委員會召集人，本人報告期內組織召開了1次工作會議，會
議對公司轉讓控股子公司大族冠華股權提出意見，股權轉讓實施后公司不再持有大族冠華股權，
有利于減少公司的經(jīng)營損失，提升公司的經(jīng)營質量和水平。
2、作為第六屆董事會薪酬與考核委員會成員，本人積極參加報告期內組織的會議，對公司
提交的調整股權激勵對象、權益工具數(shù)量和行權價格，股權激勵計劃第三個行權期可行權相關
事項，2017年及2018年薪酬考核情況說明議案進行審核。
3、作為第六屆董事會提名委員會成員，本人積極參加報告期內組織的會議，會議提名的
公司高級管理人員的工作經(jīng)歷、經(jīng)營管理經(jīng)驗、職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德等多方面進行認真審核，
并將審核同意后的人選提交公司董事會審議。
4、在公司2017年度財務報告的審計和年報的編制過程中，本人和公司其他獨立董事約談了
部分業(yè)務負責人，認真聽取公司經(jīng)營層對公司2017年度生產經(jīng)營情況和投資經(jīng)營活動等重大事
項的匯報；聽取公司財務總監(jiān)對公司2017年財務狀況和經(jīng)營成果的匯報。
四、對公司進行現(xiàn)場調查情況及保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作
1、2017年，本人對公司管理和內部控制等制度的建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等
進行了調查，有效地履行了獨立董事的職責；
2、凡須經(jīng)董事會及董事會下設委員會決策的重大事項，本人都事先對公司介紹的情況和提
供的資料進行了認真審核，為董事會的重要決策做了充分的準備工作；
3、對公司財務運作、資金往來等日常經(jīng)營情況定期查閱有關財務資料；
4、本人還多次到公司調研和工作，利用本人的專業(yè)知識，對公司戰(zhàn)略發(fā)展、風險控制和規(guī)
范經(jīng)營提出了多項建議，并得到貫徹執(zhí)行。
五、其他工作
1、未有提議召開董事會的情況；
2、未有獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
以上是本人對2017年度履行職責情況的匯報。2018年本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，
按照相關規(guī)定和要求，履行獨立董事的義務，發(fā)揮獨立董事的作用，堅決維護全體股東特別是
中小股東的合法權益不受侵害。
獨立董事：黃亞英
聯(lián)系方式：huangyaying@hotmail.com
2018 年 4 月 17 日