廣發(fā)證券股份有限公司
關于揚州揚杰電子科技股份有限公司
調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍
的核查意見
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保薦機構”）作為揚州
揚杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“揚杰科技”或“公司”）首次公開發(fā)行
股票及非公開發(fā)行股票的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》等相關規(guī)定，對揚杰科技調(diào)整使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資
額度及投資范圍的事項進行了審慎核查。
揚杰科技于 2016 年 9 月 14 日召開第二屆董事會第三十一次會議，審議通過
了《關于調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的議案》，公司
擬將購買理財產(chǎn)品的投資額度由不超過 30,000 萬元提升至不超過 42,000 萬元，
在上述額度內(nèi)，資金可滾動使用；擬將投資范圍由“購買低風險、流動性較高、
投資回報相對較高的理財產(chǎn)品，包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機構
發(fā)行的銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策
程序批準的理財對象及理財方式。”調(diào)整為“購買流動性較高、投資回報相對較
高的理財產(chǎn)品，包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機構發(fā)行的銀行理財
產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策程序批準的理財
對象及理財方式，保證風險可控。”
調(diào)整后，揚杰科技自有資金購買理財產(chǎn)品的具體情況如下：
一、揚杰科技使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資概況
1、投資目的
為提高資金使用效率，在保證日常經(jīng)營運作資金需求且有效控制投資風險的
前提下，公司、全資子公司及控股子公司利用閑置自有資金購買流動性較高、投
資回報相對較高的理財產(chǎn)品，充分盤活資金，進一步提升公司整體收益，保障公
司股東利益。
2、投資額度
公司、全資子公司及控股子公司使用額度合計不超過 42,000 萬元的閑置自
有資金購買流動性較高、投資回報相對較高的理財產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可
滾動使用。
3、投資品種
公司、全資子公司及控股子公司擬以自有資金購買流動性較高、投資回報相
對較高的理財產(chǎn)品，包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機構發(fā)行的銀行
理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策程序批準的
理財對象及理財方式，保證風險可控。
4、投資期限
自董事會決議通過之日起一年內(nèi)有效。
單個理財產(chǎn)品的投資期限不超過一年。
5、資金來源
公司、全資子公司及控股子公司的閑置自有資金。
二、投資風險分析及風險控制措施
1、投資風險
（1）雖然理財產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格的評估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，
不排除該項投資受到市場波動的影響。
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，因此投資
的實際收益不可預期。
（3）相關工作人員的操作和監(jiān)控風險。
2、公司已根據(jù)相關規(guī)定制定了《委托理財管理制度》，有較為完善的內(nèi)部控
制制度，能夠有效保證資金安全，控制投資風險。針對投資風險，擬采取如下措
施：
（1）在具體執(zhí)行經(jīng)董事會或股東大會審議通過的委托理財方案時，應嚴格
遵循董事會或股東大會所批準的方案。由公司財務部提出投資申請，報公司審計
部初審，財務負責人復審，公司董事長或總經(jīng)理批準后實施。
（2）公司進行委托理財，應當與受托方簽訂書面合同，明確投資理財?shù)慕?br/>額、期間、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等，必要時要求提供擔保。
（3）在委托理財業(yè)務延續(xù)期間，公司財務部指派專人跟蹤理財產(chǎn)品進展情
況及投資安全狀況，公司財務負責人及時分析和跟蹤委托理財產(chǎn)品投向，并按季
度上報董事會委托理財進展情況和異常情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金
安全的風險因素，應及時采取相應措施，以控制投資風險，并及時向總經(jīng)理和董
事會匯報。
（4）公司財務部按照公司資金管理的要求，負責開設并管理理財相關賬戶，
包括開戶、銷戶、使用登記等，負責委托理財相關的資金調(diào)入調(diào)出管理，以及資
金專用賬戶管理。委托理財資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從
委托理財賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現(xiàn)金。嚴禁出借委托
理財賬戶、使用其他投資賬戶、賬外投資。
（5）公司審計部負責委托理財產(chǎn)品業(yè)務的審批情況、實際操作情況、資金
使用與保管情況的審計與監(jiān)督，督促財務部及時進行賬務處理，并對財務處理情
況、盈虧情況進行核實。每個季度末應對所有理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，
并根據(jù)謹慎性原則，合理的預計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向審計委員
會報告。如發(fā)現(xiàn)合作方不遵守合同的約定或理財收益達不到既定水平，應提請公
司及時終止理財或到期不再續(xù)期。
（6）獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以
聘請專業(yè)機構進行審計。
（7）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，對公司委托理財投資信息進
行分析和判斷，按照相關規(guī)定予以公開披露。
三、對公司的影響
1、公司、全資子公司及控股子公司使用閑置自有資金購買流動性較高、投
資回報相對較高的理財產(chǎn)品，是在確保日常運營且有效控制投資風險的前提下實
施的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業(yè)務的正常開展。
2、通過進行適度的理財產(chǎn)品投資，可以提高資金使用效率，獲取良好的投
資回報，進一步提升公司整體業(yè)績水平，充分保障股東利益。
四、審議程序
根據(jù)《公司章程》、《對外投資管理制度》及相關法律、法規(guī)的規(guī)定，該投資
額度在公司董事會權限范圍內(nèi)，需經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過，并由公司獨立董
事、保薦機構分別發(fā)表專項意見后實施。
五、前十二個月內(nèi)購買理財產(chǎn)品情況
委托理財 期間實際收 期間實際
關聯(lián) 是否關 產(chǎn)品 是否經(jīng)過
受托人名稱 金額（萬 起始日期 終止日期 回本金金額 損益金額
關系 聯(lián)交易 型 規(guī)定程序
元） （萬元） （萬元）
廣發(fā)金管家多添 2015 年
保本收 2015 年 8
利集合資產(chǎn)管理 無 否 3,500 10 月 28 3,500 是 26.30
益型 月 26 日
計劃 7 天 日
廣發(fā)金管家多添 2015 年 2015 年
保本收
利集合資產(chǎn)管理 無 否 2,500 10 月 28 11 月 18 2,500 是 4.05
益型
計劃 7 天 日 日
廣發(fā)金管家多添 2015 年 2015 年
保本收
利集合資產(chǎn)管理 無 否 2,500 11 月 18 12 月 16 2,500 是 7.72
益型
計劃 28 天 日 日
廣發(fā)“收益寶”
保本收 2015 年 7 2015 年 8
滬深 300 單向鯊 無 否 500 500 是 1.93
益型 月 21 日 月 21 日
魚鰭看漲一月期
廣發(fā)金管家多添 2015 年
保本收 2015 年 8
利集合資產(chǎn)管理 無 否 1,000 12 月 16 1,000 是 10.70
益型 月 26 日
計劃 7 天 日
交通銀行揚州分 保本收 2016 年 1 2016 年 1
無 否 3,000 3,000 是 2.01
行營業(yè)部 益型 月 13 日 月 21 日
廣發(fā)銀行股份有
保本收 2016 年 1 2016 年 4
限公司揚州分行 無 否 3,000 3,000 是 24.68
益型 月 21 日 月 22 日
營業(yè)部
廣發(fā)證券收益寶 保本收 2016 年 9 2017 年 3
無 否 12,000 尚未到期 是 尚未到期
182 天 益型 月 14 日 月 14 日
東莞證券月月鑫 保本收 2016 年 9 2017 年 3
無 否 27,000 尚未到期 是 尚未到期
6 月期 15 號 益型 月 14 日 月 13 日
國元創(chuàng)新元寶尊
保本收 2016 年 9 2017 年 6
享 2016001 號收 無 否 11,000 尚未到期 是 尚未到期
益型 月 14 日 月 12 日
益憑證
六、董事會決議
公司第二屆董事會第三十一次會議審議通過了《關于調(diào)整閑置自有資金購買
理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的議案》。
七、監(jiān)事會意見
公司第二屆監(jiān)事會第二十五次會議審議通過了《關于調(diào)整閑置自有資金購買
理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的議案》。
八、獨立董事意見
獨立董事認真審議了公司《關于調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度
及投資范圍的議案》，發(fā)表了如下意見：
“目前，公司、全資子公司及控股子公司經(jīng)營情況良好，財務狀況穩(wěn)健，自
有資金充裕。在保證日常經(jīng)營運作資金需求且有效控制投資風險的前提下，調(diào)整
購買理財產(chǎn)品的投資額度和投資范圍有利于進一步提高公司資金使用效率，增加
投資收益，不會影響公司主營業(yè)務發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益，特別
是中小股東利益的情形。
鑒于此，我們同意公司本次調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度及投
資范圍?！?br/> 九、保薦機構核查意見
作為揚杰科技首次公開發(fā)行股票及非公開發(fā)行股票的保薦機構，廣發(fā)證券認
真核查了公司最近期間財務情況、董事會決議、監(jiān)事會決議、獨立董事發(fā)表的獨
立意見等資料，針對揚杰科技使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的事項發(fā)表如下核
查意見：
1、上述調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品投資額度及投資范圍的議案已經(jīng)公
司第二屆董事會第三十一次會議審議通過，第二屆監(jiān)事會第二十五次會議、獨立
董事發(fā)表了明確同意的意見，履行了必要的程序，審批程序符合《公司章程》和
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關規(guī)定。
2、揚杰科技目前財務狀況良好，本次調(diào)整使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品
投資額度和投資范圍的事項，是揚杰科技在不影響公司、全資子公司及控股子公
司正常經(jīng)營的情況下，為進一步提高資金使用效率，更加充分利用閑置自有資金
購買的理財產(chǎn)品，以更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益，揚
杰科技已經(jīng)制定了專門的《委托理財管理制度》以保證理財產(chǎn)品投資的風險可控。
該事項不會影響公司正常運營，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
綜上，廣發(fā)證券股份有限公司對上述調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資
額度及投資范圍的事項無異議。
（以下無正文）
【本頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關于揚州揚杰電子科技股份有限
公司調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的核查意見》之簽字
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保薦代表人（簽字）：
吳其明： 閻 鵬：
廣發(fā)證券股份有限公司
2016 年 9 月 19 日