大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2017年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（樊建平）
作為大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：公司）的獨(dú)立董事，2017年嚴(yán)格按
照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)
益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《獨(dú)立董事工
作制度》及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，在2017年的工作中，勤勉、盡責(zé)、忠
實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)
立意見，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是社會(huì)公眾股股東的利益?，F(xiàn)就2017年度獨(dú)立董事履職情
況述職如下：
一、出席會(huì)議情況
（1）2017年度公司召開了8次董事會(huì)，獨(dú)立董事出席會(huì)議的情況如下：
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
本報(bào)告期 是否連續(xù)兩
獨(dú)立董事 以通訊方式
應(yīng) 參 加 董 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù) 次未親自參
姓名 參加次數(shù)
事會(huì)次數(shù) 加會(huì)議
樊建平 1 0 1 0 0 否
（2）2017 年度公司共召開股東大會(huì) 2 次，本人列席次數(shù)為0次。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
本人因個(gè)人原因于 2017 年 3 月 20 日辭去公司第六屆董事會(huì)董事職務(wù)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)表
獨(dú)立意見。
三、董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)工作情況及年報(bào)工作情況
1、作為第六屆董事會(huì)提名委員會(huì)召集人，報(bào)告期內(nèi)組織召開了1次工作會(huì)議，本人對(duì)提名
的公司高級(jí)管理人員的工作經(jīng)歷、經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德等多方面進(jìn)行認(rèn)真審核，
并將審核同意后的人選提交公司董事會(huì)審議，充分發(fā)揮提名委員會(huì)在董事會(huì)工作中的重要作用。
2、在公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)和年報(bào)的編制過程中，本人和公司其他獨(dú)立董事約談了
部分業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，認(rèn)真聽取公司經(jīng)營(yíng)層對(duì)公司2016年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等重大事
項(xiàng)的匯報(bào)；聽取公司財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)公司2016年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的匯報(bào)。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況及保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作
1、2017年，本人對(duì)公司管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等
進(jìn)行了調(diào)查，有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)；
2、凡須經(jīng)董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)決策的重大事項(xiàng)，本人都事先對(duì)公司介紹的情況和提
供的資料進(jìn)行了認(rèn)真審核，為董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作；
3、對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)作、資金往來等日常經(jīng)營(yíng)情況定期查閱有關(guān)財(cái)務(wù)資料；
4、本人還多次到公司調(diào)研和工作，利用本人的專業(yè)知識(shí)，對(duì)公司戰(zhàn)略發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)
范經(jīng)營(yíng)提出了多項(xiàng)建議，并得到貫徹執(zhí)行
五、其他工作
1、未有提議召開董事會(huì)的情況；
2、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人對(duì)2017年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。
獨(dú)立董事：樊建平
聯(lián)系方式：jp.fan@siat.ac.cn
2018 年 4 月 17 日