廣州證券股份有限公司
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光
電科技股份公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1322 號(hào)）核準(zhǔn)，東旭
光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東旭光電”、“發(fā)行人”或“公司”）2016
年非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票事宜（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）已于 2016 年 8 月 26 日
完成，公司聘請(qǐng)廣州證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
擔(dān)任東旭光電本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，并同時(shí)承接 2013 年和 2015 年非公開(kāi)發(fā)行
股票的持續(xù)督導(dǎo)工作，持續(xù)督導(dǎo)期限至 2017 年 12 月 31 日止。
目前，持續(xù)督導(dǎo)期限已滿(mǎn)，廣州證券現(xiàn)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理
辦法》和《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014 年修訂）》等相關(guān)規(guī)
定，出具本保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。截至 2017 年 12 月 31 日，公司非公開(kāi)發(fā)行股票的
募集資金尚未使用完畢，廣州證券將繼續(xù)對(duì)公司募集資金使用情況履行持續(xù)督
導(dǎo)職責(zé)。
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
1、保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)和證明文件及相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法
律責(zé)任。
2、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)相關(guān)事項(xiàng)
進(jìn)行的質(zhì)詢(xún)和調(diào)查。
3、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 廣州證券股份有限公司
辦公地址 廣州市珠江西路 5 號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔 19-20 樓
法定代表人 胡伏云
保薦代表人姓名 石建華、武健
聯(lián)系電話(huà) 020-88836999
三、上市公司基本情況
公司名稱(chēng) 東旭光電科技股份有限公司
辦公地址 北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲 23 號(hào)臨 5 院
法定代表人 李兆廷
上市地址 深圳證券交易所
股票簡(jiǎn)稱(chēng) 東旭光電、東旭 B
股票代碼 000413、200413
董事會(huì)秘書(shū) 龔昕
聯(lián)系電話(huà) 010-68297016
四、保薦工作概述
本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人嚴(yán)格按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，通過(guò)日常溝通、定期回訪(fǎng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，在發(fā)
行人非公開(kāi)發(fā)行股票后持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等
義務(wù)，具體包括：
1、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資
源的制度；
2、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
的內(nèi)控制度；
3、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)
關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；
4、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
證券交易所提交的其他文件；
5、督導(dǎo)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，并切實(shí)
履行其所作出的各項(xiàng)承諾。
6、督導(dǎo)發(fā)行人建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，并對(duì)發(fā)行人內(nèi)部控制自我評(píng)
價(jià)報(bào)告發(fā)表核查意見(jiàn)；
7、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；
8、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)。
9、每年對(duì)發(fā)行人至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查，按時(shí)出具定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。
五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間，除公司推動(dòng)實(shí)施的發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)
買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)外，公司未發(fā)生重大事項(xiàng)并需要保薦機(jī)
構(gòu)處理的情況。
六、對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)
在保薦機(jī)構(gòu)對(duì)東旭光電履行保薦工作職責(zé)期間，東旭光電能夠積極配合盡
職推薦和證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作。
東旭光電能夠按照本保薦機(jī)構(gòu)的要求提供與盡職調(diào)查內(nèi)容有關(guān)的所有真實(shí)、
合法、完整、準(zhǔn)確及有效的原始書(shū)面材料、副本材料等，向本保薦機(jī)構(gòu)提供的
材料沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
東旭光電在工作過(guò)程中為本保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦工作提供了必要的設(shè)施、場(chǎng)
地或其他便利條件并配備足夠的工作人員，有效協(xié)調(diào)東旭光電的各部門(mén)配合保
薦機(jī)構(gòu)的工作，保證了保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)工作的順利進(jìn)行。
七、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)
東旭光電非公開(kāi)發(fā)行股票并上市聘請(qǐng)的律師事務(wù)所為北京市天元律師事務(wù)
所，聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。在參與
本次證券發(fā)行上市相關(guān)工作中，發(fā)行人聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠依照相關(guān)法律、
行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，配合本保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人履行保薦職責(zé)，
配合保薦工作情況良好。
八、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《深圳證券交易所
上市公司保薦工作指引（2014 年修訂）》等相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)東旭光電持
續(xù)督導(dǎo)期間的相關(guān)信息披露文件進(jìn)行了審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及格式、
履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：東旭光電持續(xù)督導(dǎo)期間均能按照
《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》
等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露。
九、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見(jiàn)
東旭光電非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的存放與使用情況符合《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所
主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)募集資
金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)和專(zhuān)項(xiàng)使用，募集資金使用的審批程序合法合規(guī)，不存在變
相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
截至 2017 年 12 月 31 日，東旭光電非公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金尚未使用完
畢，在上述募集資金使用完畢前，本保薦機(jī)構(gòu)將繼續(xù)對(duì)該事項(xiàng)履行持續(xù)督導(dǎo)職
責(zé)。
十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所要求的其他事項(xiàng)
無(wú)。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣州證券股份有限公司關(guān)于東旭光電科技股份有限公
司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
石建華 武 健
保薦機(jī)構(gòu)法定代表人：
胡伏云
廣州證券股份有限公司
2018 年 5 月 2 日