東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2016]1322
號文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，東旭
光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）非公開發(fā)行 1,104,928,457 股股票，
發(fā)行價格為人民幣 6.29 元/股，募集資金總額為人民幣 6,949,999,994.53 元，
扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為人民幣 6,908,073,597.53 元。2016 年 8 月 12
日，經(jīng)中興財光華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財光華審驗字(2016)
第 105007 號驗資報告驗證，本次非公開發(fā)行募集資金已全部到位。
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2017]1841 號文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科技股份有限
公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》
核準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過 375,000 萬元，扣除發(fā)行費用后，
募集資金凈額為人民幣 3,701,101,556.27 元。2017 年 12 月 7 日，經(jīng)中興財光
華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財光華審驗字(2017)第 105007 號
驗資報告驗證，本次非公開發(fā)行募集資金已全部到位。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司非公開發(fā)行股票募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》及
公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，公司及公司子公司在已有募集資金專戶的基
礎(chǔ)上，于衡水銀行股份有限公司榮華支行（以下簡稱“衡水銀行榮華支行”）新
增開立了 2017 年非公開發(fā)行募集資金專用賬戶；于包頭農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限
公司（以下簡稱“包頭農(nóng)商行”）新增開立了 2016 年非公開發(fā)行募集資金專用賬
戶。上述兩個賬戶均用于募集資金的存儲與使用。
公司本次新開立非公開發(fā)行股票募集資金專項存儲賬戶詳情如下：
序號 戶名 開戶行 賬號
1 上海申龍客車有限公司 衡水銀行榮華支行 5075 4142 0001 1
2 東旭光電科技股份有限公司 包頭農(nóng)商行 0800 3012 2000 0000 1403 92
2018 年 5 月 10 日，公司及公司全資子公司上海申龍客車有限公司與衡水銀
行榮華支行、中天國富證券有限公司（以下簡稱“中天國富”）分別簽訂了《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；公司與包頭農(nóng)商行、廣州證券股份有限公司（以下簡稱
“廣州證券”）分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、公司、衡水銀行榮華支行和中天國富簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
甲方 2：上海申龍客車有限公司（以下簡稱“甲方 2”）（甲方 1 和甲方 2 合
并簡稱“甲方”）
乙方：衡水銀行股份有限公司榮華支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（以下簡稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的全資子公司，為其“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”
實施主體廣西源正新能源汽車有限公司的母公司。甲方 2 已在乙方開設(shè)募集資金
專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為 5075414200011，截止 2018 年 4 月 19 日，
專戶余額為人民幣 1,400,000,000.00 元。該專戶僅用于募集資金的使用和存儲，
并僅可將募集資金增資廣西源正新能源汽車有限公司，不得用作其他用途。
截止本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式儲存募集資金。如以存單方式儲
存募集資金，各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金儲存及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對甲方募集資金的存放
和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時到乙方查詢、
復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資
料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證
明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合
法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證
對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過伍仟萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方和乙方應(yīng)及時以傳真和郵件方式通知丙方，同時提供專戶
的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要求書面
通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人不影響
本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本
協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)對在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋
各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導(dǎo)
期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
11、因履行本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議或索賠，應(yīng)先由各爭議方通過協(xié)商方式解
決；如協(xié)商解決不成，協(xié)議簽訂方一致同意將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會并按其屆時的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對協(xié)議各方均有法律
約束力。
12、本協(xié)議某一條款產(chǎn)生爭議和糾紛并進(jìn)行仲裁，不影響本協(xié)議其他條款的
效力與繼續(xù)履行。
13、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳證券交易所、中國
證監(jiān)會河北監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
四、公司、包頭農(nóng)商行和廣州證券簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主
要內(nèi)容
甲方：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方”）
乙方：包頭農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“乙方”）
丙方：廣州證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡稱“丙方”）
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
0800301220000000140392，截止 2018 年 5 月 10 日，專戶余額為人民幣零元整（小
寫：0 元）。該專戶僅用于甲方“第 8.5 代線 TFT-LCD 玻璃基板生產(chǎn)線項目”項
目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。如甲方劃款申請材料注明的資金
用途與本協(xié)議第一條約定的資金用途不一致的，乙方應(yīng)拒絕劃款，并通知丙方。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工
作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所主板
上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行
其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方
應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對甲方募集資金的存放和使用情況
進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人武健、石建華可以隨時到乙方查詢、復(fù)
印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需 的有關(guān)專戶的資
料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙
方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身
份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證
對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過伍仟萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方和乙方應(yīng)及時以傳真和郵件方式通知丙方，同時提供專戶
的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要求，向甲方、乙方
書面通知更換后的保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本
協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、乙方不得擅自對本專戶采取查封、凍結(jié)、扣劃或采取其他限制轉(zhuǎn)出措施。
如國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法對本專戶辦理查封、凍結(jié)、扣劃或采取其他限制轉(zhuǎn)出措施的，
乙方應(yīng)在對本專戶采取相關(guān)措施后當(dāng)日內(nèi)書面通知甲方和丙方，以便甲方依法及
時履行信息披露義務(wù)。
10、由于本協(xié)議當(dāng)事人的過錯，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，由有
過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因本協(xié)議當(dāng)事人各方的共同過錯，造成協(xié)議不能履
行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由各方承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，違約
各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。
11、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢后失效。
如丙方在該項目下的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任提前終止，自丙方持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任終止之日，
丙方在本協(xié)議項下的義務(wù)解除。甲方應(yīng)當(dāng)自本協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)
事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所和中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局備案后公
告。
專戶資金支出完畢五個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方申請辦理募集資金賬戶銷戶
手續(xù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定外，在本賬戶募集資金支出完畢前，
乙方不得受理甲方銷戶申請。
12、本協(xié)議一式捌份，甲、乙各持壹份，丙持貳份，向深圳證券交易所、中
國證監(jiān)會河北監(jiān)管局各報備壹份，其余留甲方備用。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會
2018 年 5 月 11 日