平安證券股份有限公司
關(guān)于木林森股份有限公司之保薦工作總結(jié)報告書
保薦機(jī)構(gòu)名稱：平安證券股份有限公司 申報時間： 2018 年 4 月 19 日
保薦代表人名稱：李竹青、甘露 保薦機(jī)構(gòu)編號：Z27574000
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
1、保薦工作總結(jié)報告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承
擔(dān)法律責(zé)任。
2、本機(jī)構(gòu)及本人自愿接受中國證監(jiān)會對保薦工作總結(jié)報告書相關(guān)事項進(jìn)行
的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
3、本機(jī)構(gòu)及本人自愿接受中國證監(jiān)會按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦
法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
情 況 內(nèi) 容
保薦機(jī)構(gòu)名稱 平安證券股份有限公司
注冊地址 深圳市福田中心區(qū)金田路 4036 號榮超大廈
16-20 層
主要辦公地址 深圳市福田區(qū)金田路 4036 號榮超大廈 17 層
法定代表人 劉世安
聯(lián)系人 李竹青，甘露
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聯(lián)系電話 0755-22626375
三、發(fā)行人基本情況
情 況 內(nèi) 容
發(fā)行人名稱 木林森股份有限公司
證券代碼
注冊資本 1,056,655,836 元
注冊地址 廣東省中山市小欖鎮(zhèn)木林森大道 1 號
主要辦公地址 廣東省中山市小欖鎮(zhèn)木林森大道 1 號
法定代表人 孫清煥
實際控制人 孫清煥
聯(lián)系人 李冠群
聯(lián)系電話 86-760-89828888
本次證券發(fā)行類型 境內(nèi)上市人民幣普通股（ A 股）
本次證券發(fā)行時間 2016 年 5 月 6 日
本次證券上市時間 2016 年 5 月 26 日
本次證券上市地點(diǎn) 深圳證券交易所
四、保薦工作概述
保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的規(guī)定，誠實守
信、勤勉盡責(zé)，盡職推薦木林森發(fā)行上市，并持續(xù)督導(dǎo)木林森履行相關(guān)義務(wù)。保
薦機(jī)構(gòu)履行盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，按有關(guān)規(guī)定指定李竹青、甘露兩名保薦代
表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的主要工作如下：
（一）盡職推薦階段
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對木
林森進(jìn)行盡職調(diào)查，組織編制申請文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，積極
配合中國證監(jiān)會的審核，組織木林森及其他中介機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的反饋意見進(jìn)
行答復(fù)，按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)
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查或者核查，并與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通；按照深圳證券交易所上市規(guī)則的要
求向其提交推薦股票上市所要求的相關(guān)文件。
（二）持續(xù)督導(dǎo)階段
持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人嚴(yán)格按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管
理辦法》等相關(guān)規(guī)定，在發(fā)行人股票發(fā)行后持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守
承諾、信息披露等義務(wù)，具體包括：
1、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作，有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占
用發(fā)行人資源的制度；
2、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
的內(nèi)控制度；
3、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對
關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；
4、督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、
證券交易所提交的其他文件；
5、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施等承諾事項，并發(fā)表
意見；
6、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項。
7、關(guān)注發(fā)行人及其控股股東、實際控制人等履行承諾的情況。
五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況
無
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六、對上市公司配合保薦工作情況的說明及評價
（一）盡職推薦階段
木林森能夠積極配合保薦機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查與非公開發(fā)行股票推薦工作，及
時向保薦機(jī)構(gòu)和其他中介機(jī)構(gòu)提供盡職調(diào)查所需材料，并保證所提供材料真實、
準(zhǔn)確、完整，不存在虛假、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，為本次非公開發(fā)行股票推薦
工作提供了必要的條件和便利。
（二）持續(xù)督導(dǎo)階段
持續(xù)督導(dǎo)期間，公司能夠根據(jù)證券法律法規(guī)的要求，參加保薦機(jī)構(gòu)組織的現(xiàn)
場檢查、培訓(xùn)、質(zhì)詢、訪談等工作，及時通知保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)重要事項并進(jìn)行有效
溝通，并按照保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)文件資料、安排列席相關(guān)會議等事宜，持
續(xù)督導(dǎo)工作的總體配合情況良好。
七、對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
木林森聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)提供專業(yè)意見，并就非公
開發(fā)行股票和持續(xù)督導(dǎo)過程中的相關(guān)具體事項出具專項意見，積極配合保薦機(jī)構(gòu)
開展核查與協(xié)調(diào)工作。
八、對上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見
木林森已建立健全信息披露管理制度，基本能夠按照相關(guān)法律法規(guī)及公司
《信息披露事務(wù)管理制度》的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)
確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，符合深圳證券交易所的相
關(guān)規(guī)定。
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九、對上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見
木林森募集資金的管理與使用符合中國證監(jiān)會和深圳證券交易所關(guān)于募集
資金管理的相關(guān)規(guī)定，公司對募集資金進(jìn)行專戶存儲和專項使用，不存在違規(guī)使
用募集資金的情形。
十、其他事項
截至2018年3月31日，木林森非公開發(fā)行股票募集資金尚未使用完畢。平安
證券作為木林森非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，將繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)至木林森
募集資金使用完畢。
十一、尚未完結(jié)的保薦事項
無。
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【此頁無正文，為《平安證券股份有限公司關(guān)于木林森股份有限公司之保薦工作
總結(jié)報告書》之蓋章簽署頁】
保薦代表人（簽字）：
李竹青 甘 露
保薦機(jī)構(gòu)法定代表人：
竺 亞（經(jīng)劉世安授權(quán)）
平安證券股份有限公司
2018 年 4 月 19 日
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