同方股份有限公司
關(guān)于全資子公司參與設(shè)立同方新興產(chǎn)業(yè)投資基金的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
投資標(biāo)的名稱(chēng)：同方新興產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，以工商核定
為準(zhǔn)）
投資金額：200 萬(wàn)元人民幣
特別風(fēng)險(xiǎn)提示：該基金的設(shè)立尚需完成相關(guān)登記、備案手續(xù)，存在一定的不確定性，
敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、 對(duì)外投資概述
同方股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）下屬全資子公司同方金控基金管理（北京）
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金控基金管理公司”）擬與麥蓋提刀郎莊園新農(nóng)業(yè)股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“刀郎莊園”）共同設(shè)立同方新興產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，
以工商核定為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同方新興產(chǎn)業(yè)投資基金”、“有限合伙企業(yè)”）。同方新興
產(chǎn)業(yè)投資基金的基金規(guī)模為 2.02 億元人民幣，其中，金控基金管理公司擬作為普通合伙人
認(rèn)繳出資額 200 萬(wàn)元，刀郎莊園擬作為有限合伙人認(rèn)繳出資額 2 億元。
本次對(duì)外投資不涉及關(guān)聯(lián)交易，不屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重
大資產(chǎn)重組。
上述投資事項(xiàng)已經(jīng)公司 2018 年第四次投資委員會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)《公司章程》和
《投資管理制度》的規(guī)定，本項(xiàng)投資金額屬于投資決策委員會(huì)的決策權(quán)限范疇，無(wú)需提交
公司董事會(huì)及股東大會(huì)批準(zhǔn)。
二、 各投資方基本情況
（一）同方金控基金管理（北京）有限公司
公司名稱(chēng)：同方金控基金管理（北京）有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
公司住所：北京市昌平區(qū)科技園區(qū)超前路 37 號(hào)院 16 號(hào)樓 2 層 A0051 號(hào)
法定代表人：張旗
注冊(cè)資本：10,000 萬(wàn)元人民幣
成立日期：2017 年 10 月 9 日
經(jīng)營(yíng)范圍：非證券業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)、管理；資產(chǎn)管理；項(xiàng)目投資。(“1、未經(jīng)有關(guān)部
門(mén)批準(zhǔn),不得以公開(kāi)方式募集資金；2、不得公開(kāi)開(kāi)展證券類(lèi)產(chǎn)品和金融衍生品交易活動(dòng)；3、
不得發(fā)放貸款；4、不得對(duì)所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向投資者承諾投
資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須
經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止
和限制類(lèi)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：金控基金管理公司系公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同方金控”）的全資子公司。
金控基金管理公司為同方新興產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人，于 2018 年 1 月 15 日在中
國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得私募基金管理人登記。
截至 2017 年底，金控基金管理公司的控股股東同方金控資產(chǎn)總額為 771,299.26 萬(wàn)元，
歸屬于母公司股東的凈資產(chǎn)為 433,873.40 萬(wàn)元，2017 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 485.44 萬(wàn)元，歸
屬于母公司股東的凈利潤(rùn)-31,807.41 萬(wàn)元。（上述數(shù)據(jù)已經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的信
永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)）
（二）麥蓋提刀郎莊園新農(nóng)業(yè)股份有限公司
公司名稱(chēng)：麥蓋提刀郎莊園新農(nóng)業(yè)股份有限公司
注冊(cè)資本：2,900 萬(wàn)人民幣元
公司類(lèi)型：其他股份有限公司(非上市)
法定代表人：張曉斌
成立日期：2015 年 5 月 13 日
注冊(cè)地址：新疆喀什地區(qū)麥蓋提縣希依提墩鄉(xiāng)希依提墩村
經(jīng)營(yíng)范圍：種植業(yè)；養(yǎng)殖業(yè)(畜牧繁育)；林果業(yè)；食品、日用百貨的銷(xiāo)售；農(nóng)副產(chǎn)品(糧
棉除外)加工及銷(xiāo)售,休閑觀(guān)光農(nóng)業(yè)；畜產(chǎn)品的加工與銷(xiāo)售；貨物與技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)；電子
商務(wù)；物流配送；倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)。
股權(quán)結(jié)構(gòu)：新疆凱迪投資有限責(zé)任公司認(rèn)繳出資 1,160 萬(wàn)元，持有其 40%股權(quán)；麥蓋
提縣希依提墩鄉(xiāng)希依提墩村村委會(huì)認(rèn)繳出資 1740 萬(wàn)元，持有其 60%股權(quán)。刀郎莊園的控股
股東為新疆凱迪投資有限責(zé)任公司。
截至 2017 年底，刀郎莊園資產(chǎn)總額為 33,842.34 萬(wàn)元，歸屬于母公司股東的凈資產(chǎn)為
3,142.30 萬(wàn)元，2017 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 2,663.82 萬(wàn)元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn) 336.99
萬(wàn)元。（上述數(shù)據(jù)已經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的中審華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)）
公司與刀郎莊園不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、 擬設(shè)立基金的基本情況
1、基金名稱(chēng)：同方新興產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，以工商核定為
準(zhǔn)）
2、企業(yè)類(lèi)型：有限合伙制
3、基金合伙人：金控基金管理公司為普通合伙人和基金管理人，刀郎莊園為有限合伙
人。
4、基金規(guī)模：2.02 億元人民幣。
5、期限：擬存續(xù)期限為 5 年，其中投資期 3 年，退出期為自投資期屆滿(mǎn)至有限合伙企
業(yè)存續(xù)期限屆滿(mǎn)為止的期間。經(jīng)全體合伙人同意，可延長(zhǎng)有限合伙企業(yè)的存續(xù)期限。
6、管理費(fèi)用：以基金實(shí)繳出資總額扣除向合伙人分配投資本金后的金額為計(jì)算基礎(chǔ)，
每年按 2%的比例提取((總實(shí)繳出資額-已退出項(xiàng)目部分本金) *2%/年)。
7、投資領(lǐng)域：主要投向圍繞公共安全、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、軍工及裝備、商用及消費(fèi)電子設(shè)
備、照明產(chǎn)業(yè)、云計(jì)算與大數(shù)據(jù)、節(jié)能環(huán)保和生命健康 8 大產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。
8、收益分配：投資的現(xiàn)金收入在依次扣除累計(jì)發(fā)生的應(yīng)扣未扣的項(xiàng)目成本與印花稅及
其他有限合伙企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)存續(xù)費(fèi)用（包括但不限于工商年檢、審計(jì)、法律等費(fèi)用）后，
按照“整體先回本，后分利”的原則進(jìn)行分配。
9、管理模式：金控基金管理有限公司作為基金的普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，負(fù)責(zé)
執(zhí)行基金事務(wù)，對(duì)外代表基金。有限合伙企業(yè)設(shè)投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)是合伙
企業(yè)最高投資決策機(jī)構(gòu)。
10、基金備案情況：目前該基金尚在設(shè)立過(guò)程中，設(shè)立后即向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)
會(huì)辦理備案。
11、基金目前未直接或間接持有公司股份，并且在基金存續(xù)期內(nèi)亦不會(huì)持有公司股份；
基金除了與合伙人之間的合伙權(quán)益分配關(guān)系外，與公司不存在其他相關(guān)利益安排；基金與
第三方不存在其他影響公司利益的安排。
四、 合伙協(xié)議的主要內(nèi)容
2018 年 5 月 18 日，金控基金管理公司與刀郎莊園簽署了合伙協(xié)議，協(xié)議的主要內(nèi)容
如下：
（一）協(xié)議主體
普通合伙人：同方金控基金管理（北京）有限公司
有限合伙人：麥蓋提刀郎莊園新農(nóng)業(yè)有限公司
（二）存續(xù)期限
有限合伙企業(yè)的存續(xù)期限為 5 年，其中投資期 3 年，退出期為自投資期屆滿(mǎn)至有限合
伙企業(yè)存續(xù)期限屆滿(mǎn)為止的期間。經(jīng)全體合伙人同意，可延長(zhǎng)有限合伙企業(yè)的存續(xù)期限。
（三）合伙人及其出資
有限合伙企業(yè)的總認(rèn)繳出資額為 20,200 萬(wàn)元。普通合伙人金控基金管理公司認(rèn)繳出資
額為 200 萬(wàn)元，占有限合伙企業(yè)總認(rèn)繳出資額的比例為 0.99%；有限合伙人刀郎莊園認(rèn)繳
出資額為 20,000 萬(wàn)元，占有限合伙企業(yè)總認(rèn)繳出資額的比例為 99.01%。
普通合伙人和有限合伙人的出資方式均為貨幣出資，有限合伙企業(yè)采取一次性實(shí)繳的
方式出資。
（四）執(zhí)行事務(wù)合伙人
普通合伙人即執(zhí)行事務(wù)合伙人對(duì)于有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。普通合伙
人作為執(zhí)行事務(wù)合伙人擁有《合伙企業(yè)法》及本協(xié)議所規(guī)定的權(quán)限。
執(zhí)行事務(wù)合伙人不得以有限合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)對(duì)外提供任何擔(dān)保。
（五）有限合伙人
有限合伙人以其認(rèn)繳的出資為限對(duì)有限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限合伙人不執(zhí)行有
限合伙企業(yè)事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。有限合伙人不得參與管理或控制有限合伙
企業(yè)的投資業(yè)務(wù)及其他以有限合伙企業(yè)名義進(jìn)行的活動(dòng)、交易和業(yè)務(wù)，或代表有限合伙企
業(yè)簽署文件，或從事其他對(duì)有限合伙企業(yè)形成約束的行為。
（六）合伙事務(wù)執(zhí)行
有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。有限合伙企業(yè)及其投資業(yè)務(wù)以及其他活動(dòng)
之管理、控制、運(yùn)營(yíng)、決策的權(quán)力全部排它性地歸屬于普通合伙人，由其直接行使或通過(guò)
其委派的代表行使。有限合伙企業(yè)設(shè)立合伙人大會(huì)，合伙人大會(huì)由全體合伙人組成。
合伙企業(yè)設(shè)投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)是合伙企業(yè)最高投資決策機(jī)構(gòu),投資決策
委員會(huì)由 5 名委員組成，其中：普通合伙人有權(quán)提名 2 名委員；有限合伙人有權(quán)提名 2 名
委員，外部專(zhuān)家有權(quán)提名 1 名委員。投資決策委員會(huì)設(shè)投資決策委員會(huì)主任 1 名，由管理
人委派的其中 1 名委員擔(dān)任。投資決策委員會(huì)實(shí)行一人一票，審議事項(xiàng)由三分之二以上委
員同意方可通過(guò)。
（七）管理費(fèi)用
有限合伙企業(yè)的管理費(fèi)用以有限合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額扣除向合伙人分配投資本金后
的金額為計(jì)算基礎(chǔ)，每年按 2%的比例提取((總實(shí)繳出資額-已退出項(xiàng)目部分本金) *2%/年)。
（八）投資業(yè)務(wù)
有限合伙企業(yè)主要投向圍繞公共安全、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、軍工及裝備、商用及消費(fèi)電子設(shè)
備、照明產(chǎn)業(yè)、云計(jì)算與大數(shù)據(jù)、節(jié)能環(huán)保和生命健康 8 大產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。
有限合伙企業(yè)不得從事以下業(yè)務(wù)：(1)投資五大產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩行業(yè)（鋼鐵、水泥、平板
玻璃、造船、電解鋁）、煤化工、多晶硅、風(fēng)電設(shè)備、煉焦、鐵合金、電石行業(yè)；煤炭生
產(chǎn)類(lèi)行業(yè)、煤炭貿(mào)易類(lèi)行業(yè)、金屬及金屬礦批發(fā)行業(yè)、鋼材貿(mào)易行業(yè)；餐飲行業(yè)；全口徑
地方政府融資平臺(tái)客戶(hù)的債券認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)；投向?yàn)樯虡I(yè)地產(chǎn)、酒店建設(shè)項(xiàng)目；(2)直接投資于
二級(jí)市場(chǎng)股票（以并購(gòu)重組為目的的除外）、期貨、金融衍生工具、不動(dòng)產(chǎn)或其他固定資
產(chǎn)投資；(3)對(duì)外負(fù)債或向任何第三人提供擔(dān)保（為進(jìn)行、持有或處置項(xiàng)目投資提供全體合
伙人認(rèn)可的足額擔(dān)保除外）、贊助、捐贈(zèng)等；(4)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；(5)
開(kāi)展其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
有限合伙企業(yè)對(duì)單個(gè)被投資企業(yè)的累計(jì)投資金額不得超過(guò)合伙人總認(rèn)繳出資額的 50%。
不得循環(huán)投資。有限合伙企業(yè)存續(xù)期間內(nèi)不得舉借債務(wù)。
有限合伙企業(yè)投資的標(biāo)的公司通過(guò)自主上市（IPO）、上市公司兼并收購(gòu)、新三板掛牌、
與第三方機(jī)構(gòu)協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份、標(biāo)的企業(yè)股東回購(gòu)、向第三方轉(zhuǎn)讓所持項(xiàng)目份額等方式實(shí)現(xiàn)
退出。
（九）收益分配與虧損分擔(dān)
有限合伙企業(yè)的收益來(lái)源于投資項(xiàng)目的所有現(xiàn)金收入在依次扣除累計(jì)發(fā)生的應(yīng)扣未扣
的項(xiàng)目成本與印花稅及其他有限合伙企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)存續(xù)費(fèi)用（包括但不限于工商年檢、審
計(jì)、法律等費(fèi)用）后，每一筆獲取的收益由有限合伙企業(yè)按照“整體先回本，后分利”的
原則進(jìn)行分配，分配順序和比例如下：(1)首先，按各合伙人實(shí)繳出資比例向各合伙人進(jìn)行
分配，直至所有合伙人收回在有限合伙企業(yè)的累計(jì)實(shí)繳出資額為止；(2)按照前述第（1）
款分配順序分配后，若有剩余，剩余部分的 20%作為業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)分配給管理人，剩余部分的
80%分配給有限合伙人。
在有限合伙企業(yè)清算之前，普通合伙人應(yīng)盡其最大努力將有限合伙企業(yè)的投資變現(xiàn)、
避免以非現(xiàn)金方式進(jìn)行分配，但如普通合伙人認(rèn)為非現(xiàn)金分配更符合全體合伙人的利益，
則普通合伙人可以建議以非現(xiàn)金形式分配，在經(jīng)合伙人大會(huì)通過(guò)后執(zhí)行。
有限合伙企業(yè)在總認(rèn)繳出資額之內(nèi)的虧損由所有合伙人根據(jù)認(rèn)繳出資額按比例分擔(dān)，
超出有限合伙企業(yè)總認(rèn)繳出資額的虧損由普通合伙人承擔(dān)。
（十）入伙、權(quán)益轉(zhuǎn)讓及退伙
經(jīng)有限合伙企業(yè)全體合伙人一致同意，有限合伙企業(yè)可以吸納新合伙人。
有限合伙人僅可依照本協(xié)議之明確規(guī)定轉(zhuǎn)讓其有限合伙企業(yè)權(quán)益。非經(jīng)全體合伙人同
意，有限合伙人不得向有限合伙企業(yè)各合伙人之外的任何第三方轉(zhuǎn)讓其有限合伙企業(yè)權(quán)益。
有限合伙人亦可依據(jù)本協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓其持有的有限合伙企業(yè)權(quán)益從而退出有限合伙企業(yè)。
除本協(xié)議另有約定，普通合伙人不應(yīng)以任何方式轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)當(dāng)中的任何權(quán)
益。且，在有限合伙企業(yè)解散或清算之前，不要求退伙，不轉(zhuǎn)讓其持有的有限合伙企業(yè)權(quán)
益；其自身亦不會(huì)采取任何行動(dòng)主動(dòng)解散或終止。
（十一）解散和清算
當(dāng)下列任何情形之一發(fā)生時(shí)，有限合伙企業(yè)應(yīng)被終止并清算：(1)合伙人大會(huì)作出解散
有限合伙企業(yè)的決議；(2)有限合伙企業(yè)投資項(xiàng)目全部退出；(3)執(zhí)行事務(wù)合伙人因解散、
破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人的職務(wù)，而在 6 個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)钠?br/>通合伙人承接其原有權(quán)利義務(wù)；(4)有限合伙企業(yè)存續(xù)期限屆滿(mǎn)且未達(dá)到延長(zhǎng)條件的，或按
照本協(xié)議約定延長(zhǎng)存續(xù)期后期限屆滿(mǎn)；(5)有限合伙企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤
銷(xiāo)；(6)出現(xiàn)《合伙企業(yè)法》及本協(xié)議規(guī)定的其他解散原因。
五、 本次對(duì)外投資對(duì)公司的影響
近年來(lái)，公司積極踐行“產(chǎn)業(yè)為本、金融為用”的發(fā)展思路，著力構(gòu)建科技產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、
創(chuàng)新孵化平臺(tái)和金融資本平臺(tái)，努力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合，積極創(chuàng)建資源共享的產(chǎn)業(yè)
協(xié)同平臺(tái)。
本次公司旗下金融平臺(tái)同方金控的全資子公司作為普通合伙人參與設(shè)立同方新興產(chǎn)業(yè)
投資基金，有利于提升公司旗下金融業(yè)務(wù)板塊的投資管理能力。同時(shí)，圍繞公司核心業(yè)務(wù)
作為該基金的投資標(biāo)的范圍，有利于為公司培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高
公司的可持續(xù)發(fā)展能力，符合公司科技成果孵化創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。
六、 本次對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)分析
本次擬參與設(shè)立的同方新興產(chǎn)業(yè)投資基金尚需完成相關(guān)登記、備案手續(xù)，存在一定的
不確定性，公司將積極采取相關(guān)措施控制本次對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。同時(shí)，公司也
將密切關(guān)注基金設(shè)立后的管理情況、標(biāo)的項(xiàng)目的甄選及投資的實(shí)施過(guò)程，切實(shí)降低和規(guī)避
投資風(fēng)險(xiǎn)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
同方股份有限公司董事會(huì)
2018 年 5 月 19 日