浙江正泰電器股份有限公司
關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告
上海證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》及相
關格式指引的規(guī)定，將本公司 2017 年度募集資金存放與使用情況專項說明如下。
一、募集資金基本情況
(一) 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2016〕3031 號文核準，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷商國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安證券”）采用余額包銷方式，
向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 248,009,101 股，每股作價人民幣 17.58
元，共募集資金 436,000.00 萬元，坐扣承銷費用 3,100.00 萬元后的募集資金為 432,900.00
萬元，已由主承銷商國泰君安證券于 2017 年 1 月 24 日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減
除會計師費、股權登記費等與發(fā)行權益性證券直接相關的新增外部費用 34.80 萬元后，募集
資金凈額為 432,865.20 萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務所（特殊普通合
伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2017〕27 號）。
2017 年 5 月，本公司將上述與發(fā)行權益性證券直接相關的新增外部費用對應的增值稅
進項稅額 1.97 萬元進行了抵扣，并調(diào)增資本公積 1.97 萬元，相應增加了實際募集資金凈額。
經(jīng)此調(diào)整，上述募集資金凈額為 432,867.17 萬元。
(二) 募集資金使用和結余情況
本公司 2017 年度實際使用募集資金 251,892.31 萬元（其中，投入募集資金投資項目
201,892.31 萬元，暫時補充流動資金 50,000.00 萬元），2017 年度收到的銀行存款利息扣
除銀行手續(xù)費等的凈額為 7,671.19 萬元；累計已使用募集資金 251,892.31 萬元，累計收到
的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額為 7,671.19 萬元。
此外，本公司因?qū)嵤┲悄苤圃鞈庙椖慷盏焦瘫ＷC金 4.60 萬元，收到誤入募集
資金監(jiān)管賬戶的自有資金 1.16 萬元。截至 2017 年 12 月 31 日，上述款項仍存放于本公司相
關募集資金監(jiān)管賬戶之中。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金余額為 188,684.64 萬元（包括累計收到的銀行存款
利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額 7,671.19 萬元、尚未轉出的已由自有資金賬戶支付的發(fā)行費
用 32.83 萬元、供應商保證金 4.60 萬元以及自有資金 1.16 萬元）。
二、募集資金管理情況
(一) 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，本公司
按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，制定了《浙江正泰電器股份有限公司募集資金管理制度》
（以下簡稱《管理制度》）。根據(jù)《管理制度》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設
立募集資金專戶，并會同獨立財務顧問國泰君安證券于 2017 年 2 月 15 日與溫州民商銀行股
份有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；后會同國泰君安證券與中國工商銀行溫州分
行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；會同浙江正泰新能源開發(fā)有限公司（系本公司全資子公
司，以下簡稱“正泰新能源”）、國泰君安證券與中國工商銀行溫州分行四方協(xié)商簽訂了《募
集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；會同正泰新能源、浙江正泰太陽能科技有限公司（系本公司全資子
公司，以下簡稱“正泰太陽能”）、國泰君安證券與中國工商銀行杭州錢江支行五方協(xié)商簽訂
了《募集資金五方監(jiān)管協(xié)議》；會同正泰新能源、正泰太陽能、浙江正泰安能電力系統(tǒng)工程
有限公司（系本公司全資子公司，以下簡稱“正泰安能”）、國泰君安證券與中國工商銀行杭
州錢江支行六方協(xié)商簽訂了《募集資金六方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務。上述協(xié)
議與上海證券交易所的監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴格遵
照履行。
(二) 募集資金專戶存儲情況
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司有 25 個募集資金專用賬戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額 備 注
溫州民商銀行股份有限公司 3303214000000005965 1,761,568,698.52 募集資金專戶
中國工商銀行樂清柳市支行 1203282229207777707 123,650,504.15 募集資金專戶
中國工商銀行樂清柳市支行 1203282219200297626 9,217.37 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900423240 0.00 募集資金專戶
中國工商銀行杭州彩虹橋支行 1202054419900098132 724.27 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900434722 0.05 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900428025 0.01 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900431989 417.32 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900426345 148.43 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900426469 93.58 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900430289 0.00 募集資金專戶
中國工商銀行樂清柳市支行 1203282219206666688 1,088.28 募集資金專戶
中國工商銀行樂清柳市支行 1203282219006666685 1,613,361.49 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900427646 101.18 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900427522 225.35 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900425718 91.83 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900428796 0.00 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900425842 91.87 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900425691 125.25 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900432891 0.00 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900427096 258.74 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900430165 13.17 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900427770 388.40 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900428823 41.73 募集資金專戶
中國工商銀行杭州錢江支行 1202021419900423364 839.57 募集資金專戶
合 計 1,886,846,430.56
注：中國工商銀行溫州分行的監(jiān)管工作具體由其下屬樂清柳市支行負責實施；中國工商
銀行杭州錢江支行對正泰安能募集資金專戶的監(jiān)管工作具體由下屬杭州彩虹橋支行負責實
施。
三、本年度募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附件。
(二) 募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明
本公司不存在募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司不存在變更募集資金投資項目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：募集資金使用情況對照表
浙江正泰電器股份有限公司
二〇一八年四月十九日
附件
募集資金使用情況對照表
2017 年度
編制單位：浙江正泰電器股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 432,867.17 本年度投入募集資金總額 201,892.31
變更用途的募集資金總額
已累計投入募集資金總額 201,892.31
變更用途的募集資金總額比例
截至期末 截至期末 截至期末累計 截至期末投 是否
是否已變 項目達到 項目可行性
承諾投資 募集資金承 調(diào)整后 承諾投入 本年度 累計投入 投入金額與承諾 入進度(%) 本年度實現(xiàn) 達到
更項目（含 預定可使用 是否發(fā)生
項目 諾投資總額 投資總額 金額 投入金額 金額 投入金額的差額 (4)＝ 的效益 預計
部分變更） 狀態(tài)日期 重大變化
(1) (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 效益
國內(nèi)地面式光伏
否 248,000.00 248,000.00 248,000.00 116,435.10 116,435.10 -131,564.90 46.95 [注 1] 11,534.97 是 否
電站項目
國外地面式光伏
否 46,000.00 46,000.00 46,000.00 -46,000.00 否
電站項目
國內(nèi)分布式光伏
否 22,000.00 22,000.00 22,000.00 20,092.75 20,092.75 -1,907.25 91.33 [注 1] 2,746.50 是 否
電站項目
國內(nèi)居民分布式 否
否 100,000.00 100,000.00 45,454.54 57,711.16 57,711.16 12,256.62 126.96 [注 1] 1,490.95 否
光伏電站項目 [注 2]
智能制造應用項 否
否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 7,653.30 7,653.30 -12,346.70 38.27 2018 年 否
目 [注 3]
合 計 436,000.00 436,000.00 381,454.54 201,892.31 201,892.31 -179,562.23 52.93
未達到計劃進度原因（分具體項目） 無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
經(jīng)第七屆董事會第九次會議批準，公司于 2017 年 4 月動用募集資金凈額中的 54,688.60 萬元置換先期投入國內(nèi)光伏
募集資金投資項目先期投入及置換情況 電站項目的自籌資金，于 2017 年 5 月動用募集資金凈額中的 32,711.16 萬元置換先期投入國內(nèi)居民分布式光伏電站
項目的自籌資金，于 2017 年 7 月動用募集資金凈額中的 4,305.51 萬元置換先期投入智能制造應用項目的自籌資金。
經(jīng)第七屆董事會第十三次會議批準，公司于 2017 年 12 月動用募集資金凈額中的 50,000.00 萬元暫時補充流動資金，
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
使用期限自董事會審議批準之日起不超過 12 個月。
對閑置募集金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品的情況 無
募集資金其他使用情況 無
[注 1]：截至 2017 年底，國內(nèi)地面式光伏電站項目、國內(nèi)分布式光伏電站項目、國內(nèi)居民分布式光伏電站項目中部分電站已并網(wǎng)發(fā)電，其余部分電站尚處于建設期。
[注 2]：截至 2017 年底，國內(nèi)居民分布式光伏電站項目尚處于投資開發(fā)階段，尚未達到預計效益。
[注 3]：截至 2017 年底，智能制造應用項目尚處于建設期，尚未產(chǎn)生效益。