浙江正泰電器股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)五方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)浙江正泰電器股份
有限公司向正泰集團(tuán)股份有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2016]3031 號(hào)）核準(zhǔn)，浙江正泰電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“正泰電器”或“公司”）
由主承銷商國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）采用余額包銷方式向特定
對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 248,009,101 股，每股作價(jià)人民幣 17.58 元，共
募集資金 436,000.00 萬元，坐扣承銷費(fèi)用 3,100.00 萬元后的募集資金為 432,900.00 萬元，
已由主承銷商國(guó)泰君安證券于 2017 年 1 月 24 日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除會(huì)計(jì)
師費(fèi)、股權(quán)登記費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 34.80 萬元后，募集資金凈
額為 432,865.20 萬元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)
證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2017〕27 號(hào)）。
2017 年 5 月，本公司將上述與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用對(duì)應(yīng)的增值稅
進(jìn)項(xiàng)稅額 1.97 萬元進(jìn)行了抵扣，并調(diào)增資本公積 1.97 萬元，相應(yīng)增加了實(shí)際募集資金凈額。
經(jīng)此調(diào)整，上述募集資金凈額為 432,867.17 萬元。
二、變更部分募投項(xiàng)目情況
公司于 2018 年 4 月 19 日召開第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更部分募
投項(xiàng)目的議案》，2018 年 5 月 28 日公司 2017 年度股東大會(huì)審議通過了上述議案。根據(jù)該議
案，公司同意從 2016 年度重大資產(chǎn)重組募集資金項(xiàng)目中變更 177,349.79 萬元用于國(guó)內(nèi)地面
式光伏電站項(xiàng)目、國(guó)內(nèi)分布式光伏電站項(xiàng)目及國(guó)內(nèi)居民分布式項(xiàng)目等新項(xiàng)目建設(shè)。相關(guān)內(nèi)容
詳見公司 2018 年 4 月 21 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于變更部
分募集資金投資項(xiàng)目的公告》（編號(hào)：臨 2018-017）。
三、募集資金專戶的開戶情況
截至本公告日，公司新增募集資金專戶的開立及存儲(chǔ)情況如下：
賬戶名稱 開戶行名稱 賬號(hào) 存儲(chǔ)金額（元）
包頭市正泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245452
黃石杭泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245644
大安正泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000247463
京山縣杭泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000246100
嘉魚縣杭泰電力有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245572
晉中浙泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245586
衢州杭泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245720
武漢市杭翔泰電力開發(fā)有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245733
壽陽(yáng)縣浙泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245630
忻州杭泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245716
武漢云泰電力開發(fā)有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245819
鄭州杭泰光伏發(fā)電有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245973
長(zhǎng)沙泰杭電力開發(fā)有限公司 溫州民商銀行股份有限公司 3303212010000245702
四、五方監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集
資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用
的監(jiān)管要求》等相關(guān)法規(guī)要求， 2018 年 6 月 11 日，公司、浙江正泰新能源開發(fā)有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“正泰新能源”）、項(xiàng)目實(shí)施主體公司、募集資金存儲(chǔ)銀行溫州民商銀行股份有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“溫州民商行”）及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)
泰君安”）簽訂了《募集資金五方監(jiān)管協(xié)議》，協(xié)議主要內(nèi)容如下：
甲方：浙江正泰電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）
乙方：浙江正泰新能源開發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）
丙方：各項(xiàng)目公司（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）
丁方：溫州民商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“丁方”）
戊方：國(guó)泰君安證券股份有限公司(獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問)（以下簡(jiǎn)稱“戊方”）
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2
號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理
辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲、乙、丙、丁、戊五方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如
下協(xié)議：
丙方已在丁方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“專戶”)。該專戶資金將用于新增募集
資金投資項(xiàng)目的募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
甲、乙、丙、丁四方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
戊方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人或其他工作
人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。戊方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013
年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面
問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方、乙方、丙方和丁方應(yīng)當(dāng)配合戊方的調(diào)查與查詢。戊方每半
年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
丙方授權(quán)戊方指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人杜惠東、劉向前可以隨時(shí)到丁方查詢、復(fù)印丙
方專戶的資料；丁方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人向丁方查詢丙方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；戊方
指定的其他工作人員向丁方查詢丙方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介
紹信。
丁方按月(每月 10 日之前)向甲、乙、丙各方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并
抄送戊方（將對(duì)賬單傳真或寄送至戊方聯(lián)系人處，下同）。丁方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整。
丙方 1 次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過 5000 萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額
扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的 20%的，丁方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真或郵
件方式通知戊方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
戊方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人。戊方更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人
的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知丁方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的聯(lián)系方式書面通知更換后的
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人聯(lián)系方式。更換獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
丁方三次未及時(shí)向甲方、乙方、丙方或戊方出具對(duì)賬單或向戊方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合戊方調(diào)查專戶情形的，甲、乙、丙各方可以主動(dòng)或在戊方的要求下單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
戊方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方、丙方、丁方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)
向上海證券交易所書面報(bào)告。
本協(xié)議自甲、乙、丙、丁、戊五方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之
日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
特此公告。
浙江正泰電器股份有限公司董事會(huì)
2018 年 6 月 13 日