東旭光電科技股份有限公司
章程修正案
公司董事會(huì)根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以
及《上市公司章程指引（2016修訂）》對(duì)公司章程中部分表述進(jìn)行了修訂。
章程修改前 章程修改后
第一百五十五條 公司實(shí)施積極的利潤(rùn)分配政 第一百五十五條 公司實(shí)施積極的利潤(rùn)分配政
策，重視投資者的合理投資回報(bào)，綜合考慮公 策，重視投資者的合理投資回報(bào)，綜合考慮公
司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。公司的利潤(rùn)分配政策為： 司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。公司的利潤(rùn)分配政策為：
一、公司利潤(rùn)分配原則： 一、公司利潤(rùn)分配原則：
（一）按法定順序分配的原則； （一）按法定順序分配的原則；
（二）存在未彌補(bǔ)虧損、不得分配的原則； （二）存在未彌補(bǔ)虧損、不得分配的原則；
（三）公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)的 （三）公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)的
原則； 原則；
（四）公司存在股東違規(guī)占用資金情況的，公 （四）公司存在股東違規(guī)占用資金情況的，公
司可以扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還 司可以扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還
其所占用的資金； 其所占用的資金；
（五）公司利潤(rùn)分配不得超過(guò)累計(jì)可供分配利 （五）公司利潤(rùn)分配不得超過(guò)累計(jì)可供分配利
潤(rùn)的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。 潤(rùn)的范圍，不得損害公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
（六）公司在分配利潤(rùn)時(shí)，所依據(jù)的稅后可分 （六）公司在分配利潤(rùn)時(shí)，所依據(jù)的稅后可分
配利潤(rùn)根據(jù)下列兩個(gè)數(shù)據(jù)按孰低原則確定： 配利潤(rùn)根據(jù)下列兩個(gè)數(shù)據(jù)按孰低原則確定：
（1）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn) （1）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)
則編制的財(cái)務(wù)報(bào)表中的累計(jì)稅后可分配利潤(rùn) 則編制的財(cái)務(wù)報(bào)表中的累計(jì)稅后可分配利潤(rùn)
數(shù)； 數(shù)；
（2）以中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的、已審計(jì)的財(cái)務(wù) （2）以中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的、已審計(jì)的財(cái)務(wù)
報(bào)表為基礎(chǔ)，按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或者境外主要 報(bào)表為基礎(chǔ)，按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或者境外主要
募集行為發(fā)生地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的財(cái)務(wù)報(bào)表中的 募集行為發(fā)生地會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的財(cái)務(wù)報(bào)表中的
累計(jì)稅后可分配利潤(rùn)數(shù)。 累計(jì)稅后可分配利潤(rùn)數(shù)。
二、利潤(rùn)分配形式： 二、利潤(rùn)分配形式：
公司利潤(rùn)分配的形式主要包括現(xiàn)金、股票、現(xiàn) 公司利潤(rùn)分配的形式主要包括現(xiàn)金、股票、現(xiàn)
金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允許的其他方 金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允許的其他方
式，并優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配方式。 式，并優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配方式。
境內(nèi)上市外資股股利的外匯折算率的確定，按 境內(nèi)上市外資股股利的外匯折算率的確定，按
照股東大會(huì)決議確定，如果股東大會(huì)決議未做 照股東大會(huì)決議確定，如果股東大會(huì)決議未做
出規(guī)定，按照股東大會(huì)決議日后的第一個(gè)工作 出規(guī)定，按照股東大會(huì)決議日后的第一個(gè)工作
日的中國(guó)人民銀行公布的港幣兌人民幣的中間 日的中國(guó)人民銀行公布的港幣兌人民幣的中間
價(jià)計(jì)算。 價(jià)計(jì)算。
三、公司現(xiàn)金分紅應(yīng)滿足的條件： 三、公司現(xiàn)金分紅應(yīng)滿足的條件：
（一）公司該年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)（即公司 （一）公司該年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)（即公司
彌補(bǔ)虧損、提取公積金后所余的稅后利潤(rùn)）為 彌補(bǔ)虧損、提取公積金后所余的稅后利潤(rùn)）為
正值、且現(xiàn)金充裕，實(shí)施現(xiàn)金分紅不會(huì)影響公 正值、且現(xiàn)金充裕，實(shí)施現(xiàn)金分紅不會(huì)影響公
司后續(xù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)； 司后續(xù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
（二）公司累計(jì)可供分配利潤(rùn)為正值； （二）公司累計(jì)可供分配利潤(rùn)為正值；
（三）審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具 （三）審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具
標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； 標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（四）公司無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等 （四）公司無(wú)重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出等
事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外）。 事項(xiàng)發(fā)生（募集資金項(xiàng)目除外）。
重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來(lái) 重大投資計(jì)劃或重大現(xiàn)金支出是指：公司未來(lái)
十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或者購(gòu)買設(shè) 十二個(gè)月內(nèi)擬對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)或者購(gòu)買設(shè)
備的累計(jì)支出達(dá)到或者超過(guò)公司最近一期經(jīng)審 備的累計(jì)支出達(dá)到或者超過(guò)公司最近一期經(jīng)審
計(jì)凈資產(chǎn)的 30%。 計(jì)凈資產(chǎn)的 30%。
公司在滿足實(shí)施現(xiàn)金分紅條件的情況下應(yīng)采取 公司在滿足實(shí)施現(xiàn)金分紅條件的情況下應(yīng)采取
現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)。 現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)。
四、現(xiàn)金分紅的期間間隔和比例： 四、現(xiàn)金分紅的期間間隔和比例：
（一）原則上公司每會(huì)計(jì)年度進(jìn)行一次利潤(rùn)分 （一）原則上公司每會(huì)計(jì)年度進(jìn)行一次利潤(rùn)分
配，如必要時(shí)，也可以根據(jù)盈利情況和資金需 配，如必要時(shí)，也可以根據(jù)盈利情況和資金需
求狀況進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅； 求狀況進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅；
（二）在資金充裕，無(wú)重大技改投入或其它投 （二）在資金充裕，無(wú)重大技改投入或其它投
資計(jì)劃，滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金需求等 資計(jì)劃，滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金需求等
情況下，在足額提取盈余公積金后，每年以現(xiàn) 情況下，在足額提取盈余公積金后，最近三年
金方式分配的利潤(rùn)應(yīng)不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配 以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)
利潤(rùn)的 20%。 現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十。
五、股票股利分配的條件： 五、股票股利分配的條件：
在滿足現(xiàn)金股利分配的條件下，若公司營(yíng)業(yè)收 在滿足現(xiàn)金股利分配的條件下，若公司營(yíng)業(yè)收
入和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)快速，且董事會(huì)認(rèn)為公司股本 入和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)快速，且董事會(huì)認(rèn)為公司股本
規(guī)模及股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前提下，可以在不影響 規(guī)模及股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前提下，可以在不影響
現(xiàn)金股利分配預(yù)案的情況下，提出并實(shí)施股票 現(xiàn)金股利分配預(yù)案的情況下，提出并實(shí)施股票
股利分配預(yù)案。 股利分配預(yù)案。
六、公司利潤(rùn)分配的決策程序和機(jī)制： 六、公司利潤(rùn)分配的決策程序和機(jī)制：
（一）公司至少每三年重新審閱一次《未來(lái)三 （一）公司可以根據(jù)股東（特別是公眾股
年股東回報(bào)規(guī)劃》，根據(jù)股東（特別是公眾股 東）、獨(dú)立董事和監(jiān)事的意見(jiàn)，對(duì)公司正在實(shí)
東）、獨(dú)立董事和監(jiān)事的意見(jiàn)，對(duì)公司正在實(shí) 施的股利分配政策作出適當(dāng)且必要的修改并根
施的股利分配政策作出適當(dāng)且必要的修改，以 據(jù)變化重新審議《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃》；
確定該時(shí)段的股東回報(bào)計(jì)劃； （二）公司每年利潤(rùn)分配預(yù)案由公司管理層、
（二）公司每年利潤(rùn)分配預(yù)案由公司管理層、 董事會(huì)結(jié)合公司章程的規(guī)定、盈利情況、資金
董事會(huì)結(jié)合公司章程的規(guī)定、盈利情況、資金 需求和股東回報(bào)規(guī)劃提出、擬定，經(jīng)董事會(huì)審
需求和股東回報(bào)規(guī)劃提出、擬定，經(jīng)董事會(huì)審 議通過(guò)后提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)利
議通過(guò)后提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)利 潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)并公開(kāi)披露；
潤(rùn)分配預(yù)案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)并公開(kāi)披露； （三）董事會(huì)審議現(xiàn)金分紅具體預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)
（三）董事會(huì)審議現(xiàn)金分紅具體預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng) 認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和
認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時(shí)機(jī)、條件和 最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事
最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事 宜。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見(jiàn)。獨(dú)立董事可
宜。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見(jiàn)。獨(dú)立董事可 以征集中小股東的意見(jiàn)，提出分紅提案，并直
以征集中小股東的意見(jiàn)，提出分紅提案，并直 接提交董事會(huì)審議；
接提交董事會(huì)審議； （四）股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體預(yù)案進(jìn)行審議
（四）股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體預(yù)案進(jìn)行審議 時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小
時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小 股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意
股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意 見(jiàn)和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題；
見(jiàn)和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題； （五）公司應(yīng)在年度報(bào)告中披露利潤(rùn)分配預(yù)案
（五）公司應(yīng)在年度報(bào)告中披露利潤(rùn)分配預(yù)案 和現(xiàn)金利潤(rùn)分配政策執(zhí)行情況。若年度盈利但
和現(xiàn)金利潤(rùn)分配政策執(zhí)行情況。若年度盈利但 管理層、董事會(huì)未提出現(xiàn)金分紅預(yù)案，董事會(huì)
管理層、董事會(huì)未提出現(xiàn)金分紅預(yù)案，董事會(huì) 應(yīng)在年度報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明未分紅的原因、未用
應(yīng)在年度報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明未分紅的原因、未用 于分紅的資金留存公司的用途和使用計(jì)劃；
于分紅的資金留存公司的用途和使用計(jì)劃； （六）監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)管理層、董事會(huì)制訂的利潤(rùn)
（六）監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)管理層、董事會(huì)制訂的利潤(rùn) 分配方案的決策程序和股東回報(bào)規(guī)劃的執(zhí)行情
分配方案的決策程序和股東回報(bào)規(guī)劃的執(zhí)行情 況進(jìn)行監(jiān)督；
況進(jìn)行監(jiān)督； （七）公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)劃和長(zhǎng)
（七）公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)劃和長(zhǎng) 期發(fā)展的需要，或者外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化，
期發(fā)展的需要，或者外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生變化， 確需調(diào)整利潤(rùn)分配政策的，應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù)
確需調(diào)整利潤(rùn)分配政策的，應(yīng)以股東權(quán)益保護(hù) 為出發(fā)點(diǎn)，調(diào)整后的利潤(rùn)分配政策不得違反相
為出發(fā)點(diǎn)，調(diào)整后的利潤(rùn)分配政策不得違反相 關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本章程的有關(guān)規(guī)
關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和本章程的有關(guān)規(guī) 定；有關(guān)調(diào)整利潤(rùn)分配政策的議案，由獨(dú)立董
定；有關(guān)調(diào)整利潤(rùn)分配政策的議案，由獨(dú)立董 事發(fā)表意見(jiàn)，經(jīng)公司董事會(huì)審議后提交公司股
事發(fā)表意見(jiàn)，經(jīng)公司董事會(huì)審議后提交公司股 東大會(huì)并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的
東大會(huì)并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 三分之二以上通過(guò)；
三分之二以上通過(guò)； （八）公司提供多種途徑（電話、傳真、電子
（八）公司提供多種途徑（電話、傳真、電子 郵件、互動(dòng)平臺(tái)等）接受所有股東對(duì)公司分紅
郵件、互動(dòng)平臺(tái)等）接受所有股東對(duì)公司分紅 的建議和監(jiān)督。
的建議和監(jiān)督。
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法定代表人：
2018 年 4 月 19 日