關于東旭光電科技股份有限公司
2017 年度募集資金
存放與使用情況鑒證報告
中興財光華審專字（2018）第 105007 號
目 錄
鑒證報告
2017 年度募集資金存放與使用情況專項報告 1-19
2017 年度募集資金存放與使用情況鑒證報告
中興財光華審專字（2018）第 105007 號
東旭光電科技股份有限公司全體股東：
我們審核了后附的東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“東旭光電公司”）
《2017 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》以下簡稱“募集資金專項報告”）。
一、董事會的責任
東旭光電公司董事會的責任是按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指
引》、 深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號—上市公司募集資金年度
存放與使用情況的專項報告格式》的有關規(guī)定編制《2017 年度募集資金存放與使用
情況的專項報告》，并保證其內容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏。
二、注冊會計師的責任
我們的責任是在實施鑒證工作的基礎上對東旭光電公司董事會編制的募集資金
專項報告發(fā)表意見。
我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務準則第3101號——歷史財務信息審計或
審閱以外的鑒證業(yè)務》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證工作，該準則要求我們計劃和實施鑒證工
作，以對募集資金專項報告是否不存在重大錯報獲取合理保證。
在鑒證工作中，我們實施了包括核查會計記錄等我們認為必要的審核程序。我
們相信，我們的審核工作為發(fā)表鑒證意見提供了合理的基礎。
三、鑒證意見
我們認為，東旭光電公司董事會編制的《2017 年度募集資金存放與使用情況的
專項報告》符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所
上市公司信息披露公告格式第 21 號—上市公司募集資金年度存放與使用情況的專
項報告格式》的規(guī)定，在所有重大方面真實反映了東旭光電公司 2017 年度募集資金
存放與使用情況。
四、對報告使用者和使用目的的限定
本報告僅供東旭光電公司年度報告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我們同意將本報告作為東旭光電公司年度報告的必備文件，隨其他文件一起報送并
對外披露。
中興財光華會計師事務所 中國注冊會計師：
（特殊普通合伙） （項目合伙人）
中國北京 中國注冊會計師：
2018 年 4 月 19 日
東旭光電科技股份有限公司董事會
2017年度募集資金存放與使用情況專項報告
深圳證券交易所：
現根據貴所印發(fā)的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上
市公司信息披露公告格式第21號—上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的
有關規(guī)定及相關格式指引的規(guī)定，將本公司2017年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、 募集資金基本情況
(一) 實際募集資金金額、資金到位時間
1、2017 年非公開發(fā)行股票
根據本公司2017年3月20日第八屆董事會第十一次會議、2017年6月9日第八屆董事會第十八
次會議、2017年6月26日2017 年第四次臨時股東大會及中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2017]1841號文《關于核準東旭光電科技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行股份
購買資產并募集配套資金的批復》，核準本公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“上
海輝懋”）發(fā)行 262,626,262 股股份、向東旭集團有限公司（以下簡稱“東旭集團”）發(fā)行 106,326,446
股股份、向綿陽科技城發(fā)展投資（集團）有限公司（以下簡稱“科發(fā)集團”）發(fā)行 11,380,165 股
股份、向四川長虹電器股份有限公司（以下簡稱“四川長虹”）發(fā)行 5,020,661 股股份購買相關
資產；核準本公司非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過375,000萬元。
截至 2017 年 10 月 26 日止，本公司已收到上海輝懋持有的上海申龍客車有限公司（以下簡
稱“申龍客車”）100%股權，截至 2017 年 10 月 26 日止，本公司已收到東旭集團、科發(fā)集團、
四川長虹持有的四川旭虹光電科技有限公司（以下簡稱“旭虹光電”）100%的股權，本公司以股
份支付的對價總額為人民幣 3,814,999,986.60 元，其中：計入股本人民幣 385,353,534.00 元。各股
東出資方式為股權出資，中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）在 2017 年 10 月 27 日出具
中興財光華審驗字（2017）第 105005 號驗資報告進行驗資。
2017年12月7日16:09時止，本公司已實際發(fā)行股份404,967,601 股，每股面值1元，發(fā)行價格
為9.26元/股，共計3,749,999,985.26元（大寫:人民幣叁拾柒億肆仟玖佰玖拾玖萬玖仟玖佰捌拾伍元
貳角陸分）。上述款項扣除尚未支付的保薦及承銷費42,000,000.00元后已由中天國富證券有限公
司于2017年12月7日繳存本公司開立的如下賬號中：其中207,999,985.26元劃入東旭光電在中信銀
行北京世紀城支行開立的賬號為8110 7010 1400 1251 614的人民幣賬戶內；3,500,000,000.00元劃入
東旭光電在甘肅銀行蘭州市高新支行開立的賬號為6101 0140 2000 06013的人民幣賬戶內，合計人
民幣3,707,999,985.26 元(大寫:人民幣叁拾柒億零柒佰玖拾玖萬玖仟玖佰捌拾伍元貳角陸分)。募
集資金總額3,749,999,985.26元扣除與發(fā)行有關的費用 (含稅) 人民幣48,898,428.99元，實際募集資
金凈額為人民幣3,701,101,556.27元（大寫：人民幣叁拾柒億零壹佰壹拾萬壹仟伍佰伍拾陸元貳角
柒分），上述資金到位情況已由中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并于2017年
12月7日出具中興財光華審驗字（2017）第105007號驗資報告。
2、2016 年非公開發(fā)行股票
經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2016]1322 號文《關于核準東旭光電科技股份有限公司
非公開發(fā)行股票的批復》，核準本公司非公開發(fā)行不超過 1,104,928,457 股新股。截止 2016 年 8
月 11 日止，本公司已實際發(fā)行股份 1,104,928,457 股，每股面值 1 元，發(fā)行價格為 6.29 元/股，共
計 6,949,999,994.53 元（大寫:人民幣陸拾玖億肆仟玖佰玖拾玖萬玖仟玖佰玖拾肆元伍角叁分）。上
述款項扣除尚未支付的保薦及承銷費 28,000,000.00 元后已由廣州證券股份有限公司于 2016 年 8
月 11 日繳存本公司開立的如下賬號中：其中 3,500,000,000.00 元劃入本公司在中信銀行股份有限
公司北京富華大廈支行開立的賬號為 8110 7010 1360 0621 650 的人民幣賬戶內，3,421,999,994.53
元劃入本公司在中信銀行股份有限公司北京世紀城支行開立的賬號為 8110 7010 1200 0621 649 的
人民幣賬戶內，合計人民幣 6,921,999,994.53 元(大寫:人民幣陸拾玖億貳仟壹佰玖拾玖萬玖仟玖佰
玖拾肆元伍角叁分)。上述資金到位情況已由中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，
并于 2016 年 8 月 12 日出具中興財光華審驗字（2016）第 105007 號驗資報告。
3、2015 年非公開發(fā)行股票
經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]2270 號文《關于核準東旭光電科技股份有限公司
非公開發(fā)行股票的批復》核準，本公司已實際發(fā)行股份 1,173,020,525 股，發(fā)行價格為 6.82 元/股，
共計 7,999,999,980.50 元。上述款項扣除保薦承銷費后金額為 7,964,499,980.50 元，已于 2015 年 11
月 13 日由西南證券股份有限公司繳存至專戶?？鄢c發(fā)行有關的費用 (不含稅) 人民幣
59,476,736.01 元，實際募集資金凈額為人民幣 7,940,523,244.49 元。已經中興財光華會計師事務所
（特殊普通合伙）出具的中興財光華審驗字（2015）第 05007 號驗資報告驗證。
4、2013 年非公開發(fā)行股票
經中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2012 ]1661 號文《關于核準石家莊寶石電子玻璃股份有限公司非公開
發(fā)行股票的批復》核準，公司通過非公開發(fā)行股票方式成功向包括東旭集團有限公司在內的八
名特定投資者發(fā)行 52,000 萬股，發(fā)行價格為 9.69 元/股，募集資金總額為 503,880 萬元，扣除發(fā)
行費用 7,773.6 萬元后，募集資金凈額為 496,106.4 萬元。上述募集資金已于 2013 年 4 月 3 日全部
到位，并已經中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）（原名為“中興財光華會計師事務所有
限責任公司”）出具的中興財光華審驗字（2013）第 5003 號《驗資報告》驗證。
(二) 本年度使用金額及當前余額
1、2017年非公開發(fā)行股票
截止2017年12月31日，本年度募集資金共使用425,700.02萬元，其中用于募投項目425,700.00
萬元，其余為支付的手續(xù)費，累計募集資金共使用425,700.02萬元，尚未使用的募集資金余額人
民幣330,854.58萬元，其中募集資金存放專項賬戶余額為人民幣330,854.58萬元（含利息收入54.60
萬元）。
公司2018年1月10日召開的第八屆董事會第二十八次臨時會議，審議通過了《關于使用募集
資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行的募集資金
2,350.88萬元置換預先已投入募投項目的自籌資金，其中置換先期投入新能源客車募投項目的全
部自籌資金669.80萬元，置換先期投入曲面玻璃募投項目的全部自籌資金881.08萬元，置換先期
支付交易費用及中介機構費的自籌資金800.00萬元，并已經中興財光華會計師事務所（特殊普通
合伙）出具的中興財光華專審字（2018）第105001號驗證。
2、2016年非公開發(fā)行股票
截止 2017 年 12 月 31 日，本年度募集資金共使用 37,347.21 萬元，其中用于募投項目 37,346.41
萬元，其余為支付的手續(xù)費，累計募集資金共使用 48,421.99 萬元，尚未使用的募集資金余額人
民幣 655,424.25 萬元，其中募集資金存放專項賬戶余額為人民幣 233,424.25 萬元（含利息收入
11,646.24 萬元）。
公司 2017 年 1 月 25 日第八屆董事會第九次臨時會議審議通過了《關于使用募集資金置換
預先投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行的募集資金 11,074.78 萬元
置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金, 并已經中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）
出具的中興財光華專審字（2017）第 105001 號驗證。
公司2017年12月7日召開第八屆第二十四次董事會會議審議通過，決定自董事會審議通過之
日起 12 個月內，使用最高額度不超過 200,000 萬元（含本數）閑置募集資金投資于流動性好、
低風險、固定收益、保本型產品，投資的產品包括保本型理財產品、七天通知存款、 一天通知
存款等，并在上述資金額度內滾動使用。公司監(jiān)事會、獨立董事及保薦機構對此事項分別發(fā)表
了同意意見。
公司2017年12月7日召開第八屆第二十四次董事會會議審議通過，同意公司使用 300,000.00
萬元閑置募集資金暫時補充公司流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，
到期歸還至募集資金專用賬戶。公司監(jiān)事會、獨立董事及保薦機構對此事項分別發(fā)表了同意意
見。
3、2015年非公開發(fā)行股票
截止 2017 年 12 月 31 日，本年度募集資金共使用 22,948.30 萬元，其中用于募投項目 22,947.97
萬元，其余為支付的手續(xù)費，累計募集資金共使用 534,245.35 萬元，尚未使用的募集資金余額人
民幣 270,700.48 萬元。其中募集資金存放專項賬戶余額為人民幣 270,700.48 萬元（含利息收入
8,495.84 萬元）。
4、2013年非公開發(fā)行股票
截止 2017 年 12 月 31 日，本年度募集資金共使用 0.00 萬元，累計募集資金共使用 471,469.53
萬元，尚未使用的募集資金余額人民幣 25,235.63 萬元。其中募集資金存放專項賬戶余額為人民
幣 25,235.63 萬元（含利息收入 235.66 萬元）。
二、募集資金的管理情況
(一) 募集資金的管理情況
公司依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)的
相關規(guī)定，制定了《募集資金使用管理制度》，并嚴格按制度規(guī)定進行募集資金的管理和使用。
1、2017 年非公開發(fā)行股票
公司 2017 年 12 月 7 日分別與中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部、甘肅銀行股份有限公司蘭
州市高新支行、中天國富證券有限公司分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2017 年 12 月 27
日公司、子公司上海申龍客車有限公司、北京銀行股份有限公司上海分行、華夏銀行股份有限
公司上海分行和中天國富證券有限公司分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2017 年 12 月 28
日公司、子公司廣西源正新能源汽車有限公司、鄭州銀行股份有限公司淮河路支行和中天國富
證券有限公司簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司均嚴格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放和
使用募集資金。
2、2016 年非公開發(fā)行股票
2016 年 8 月 24 日公司、廣州證券股份有限公司分別與中信銀行股份有限公司北京富華大廈
支行、中信銀行股份有限公司北京世紀城支行簽定了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017 年 3 月 20 日公司與國家開發(fā)銀行股份有限公司福建省分行、廣州證券股份有限公司分
別簽定了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017 年 3 月 24 日公司、廣州證券股份有限公司分別與華夏銀行股份有限公司北京分行、中
國銀行股份有限公司福清分行、中信銀行股份有限公司福州分行簽定了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》。
2017 年 4 月 18 日公司與廣發(fā)銀行股份有限公司福州分行、廣州證券股份有限公司分別簽定
了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司均嚴格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放和
使用募集資金。
3、2015 年非公開發(fā)行股票
2015 年 11 月，公司、西南證券股份有限公司分別與錦州銀行北京阜成門支行、中信銀行股
份有限公司北京富華大廈支行簽定了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2015 年 12 月 30 日，公司、子公司東旭（昆山）顯示材料有限公司、中國銀行股份有限
公司昆山金浦支行和西南證券股份有限公司（以下簡稱“西南證券”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管
協(xié)議》。
2016 年 4 月 1 日公司經七屆五十一次董事會決議同意公司與廣州證券股份有限公司重新簽
訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議中的監(jiān)管保薦機構由西南證券股份有
限公司變更為廣州證券股份有限公司，協(xié)議其他條款內容不變。
2017 年 3 月 24 日，公司與恒豐銀行股份有限公司北京分行和廣州證券股份有限公司簽訂了
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2017 年 10 月 26 日，公司、子公司東旭（昆山）顯示材料有限公司、江蘇東旭昆山農村商
業(yè)銀行股份有限公司新區(qū)支行和廣州證券股份有限公司（以下簡稱“廣州證券”）簽訂了《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司均嚴格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放和
使用募集資金。
4、2013年非公開發(fā)行股票
根據《募集資金使用管理制度》規(guī)定，公司對募集資金實行專戶存儲，在募集資金到位后,
公司于2013年4月17日與廣州證券有限責任公司及中國工商銀行股份有限公司石家莊橋西分行
簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；公司募投項目實施主體全資子公司蕪湖東旭光電科技有限
公司于2013年4月26日與廣州證券有限責任公司及國家開發(fā)銀行股份有限公司安徽省分行簽訂
了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的使用實施嚴格審批，以保證?？顚Ｓ谩?br/> 2015 年 4 月 20 日公司經七屆三十四次董事會決議，同意公司與廣州證券股份有限公司及
中國工商銀行股份有限公司石家莊橋西分行、公司全資子公司蕪湖東旭光電科技有限公司與廣
州證券股份有限公司及國家開發(fā)銀行股份有限公司安徽省分行分別簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議終止協(xié)議》。同意公司與西南證券股份有限公司及中國工商銀行股份有限公司石家莊橋西分
行、公司全資子公司蕪湖東旭光電科技有限公司與西南證券股份有限公司及國家開發(fā)銀行股份
有限公司安徽省分行重新簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議中的監(jiān)
管保薦機構由廣州證券股份有限公司變更為西南證券股份有限公司，協(xié)議其他條款內容不變。
2016 年 4 月 1 日公司經七屆五十一次董事會決議同意公司與廣州證券股份有限公司重新簽
訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，將原募集資金三方監(jiān)管協(xié)議中的監(jiān)管保薦機構由西南證券股份
有限公司變更為廣州證券股份有限公司，協(xié)議其他條款內容不變。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司均嚴格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放和
使用募集資金。
(二) 募集資金專戶存儲情況
1、2017 年非公開發(fā)行股票
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金專戶余額為 330,854.58 萬元，其中含利息收入 54.60 萬元，
明細如下：
截止 2017 年 12 月
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額
31 日的存儲余額
東旭光電科技股 中信銀行股份有限公 81107010140012
207,999,985.26 208,068,633.87
份有限公司 司總行營業(yè)部
東旭光電科技股 甘肅銀行股份有限公 61010140200006
3,500,000,000.00 2,300,476,388.89
份有限公司 司蘭州市高新支行
廣西源正新能源
鄭州銀行淮河路支行 600,000,000.00
汽車有限公司
上海申龍客車有 北京銀行股份有限公 20000013596331
800.00
限公司 司上海分行
上海申龍客車有 華夏銀行股份有限公 10550000001121
200,000,000.00
限公司 司上海分行
合計 3,707,999,985.26 3,308,545,822.76
2、2016 年非公開發(fā)行股票
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金專戶余額為 233,424.25 萬元,（不含暫時性補充流動資產
的 300,000.00 萬元,理財產品 122,000.00 萬元），其中含利息收入 11,646.24 萬元，明細如下：
單位：人民幣元
截止 2017 年 12 月
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額
31 日的存儲余額
東旭光電科技 中信銀行股份有限公 8110701013600
3,500,000,000.00 721,412,945.52
股份有限公司 司北京富華大廈支行
東旭光電科技 中信銀行股份有限公 8110701012000
3,421,999,994.53 51,127,420.95
股份有限公司 司北京世紀城支行
福州東旭光電 國家開發(fā)銀行股份有 3510156003061
501,380,577.29
科技有限公司 限公司福建省分行
福州東旭光電 中信銀行股份有限公 8111301011400
355,401,560.50
科技有限公司 司福州分行
福州東旭光電 華夏銀行股份有限公 1025500000064
382,115,860.49
科技有限公司 司北京德外支行
福州旭福光電 廣發(fā)銀行福州福清支 9550880201962
19,022,584.00
科技有限公司 行
福州東旭光電 中國銀行股份有限公
406573363687 303,781,580.80
科技有限公司 司福清宏路支行
合計 6,921,999,994.53 2,334,242,529.55
3、2015 年非公開發(fā)行股票
截至2017年12月31日，募集資金專戶余額為270,700.48萬元，其中含利息收入8,495.84萬元，
明細如下:
單位：人民幣元
截止 2017 年 12
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額 月 31 日的存儲
余額
東旭光電科技股 錦州銀行北京阜成門
410100195524906 7,964,499,980.50 1,955,327,930.60
份有限公司 支行
東旭光電科技股 恒豐銀行北京分行 801010010122814 -
份有限公司
東旭光電科技股 中信銀行股份有限公 811070101320021
405,652,677.49
份有限公司 司北京富華大廈支行 2881
東旭（昆山）顯 中國銀行股份有限公
459867844796 85,120.66
示材料有限公司 司昆山金浦支行
東旭（昆山）顯
昆山農村商業(yè)銀行 345,939,041.29
示材料有限公司
合 計 7,964,499,980.50 2,707,004,770.04
4、2013年非公開發(fā)行股票
截至2017年12月31日，募集資金專戶余額為25,235.63萬元，其中含利息收入235.66萬元。
單位：人民幣元
截止 2017 年 12
初始存放金
開戶單位名稱 開戶銀行 銀行賬號 月 31 日的存儲
額
余額
東旭光電科技 中國工商銀行股份有限公
0402020129300366037 4,970,800,000.00 147,035.48
股份有限公司 司石家莊橋西分行
蕪湖東旭光電 國家開發(fā)銀行股份有限
34101560025630530000 252,209,276.67
科技有限公司 公司安徽省分行
合 計 4,970,800,000.00 252,356,312.15
三、 本年度募集資金的實際使用情況
1、2017年非公開發(fā)行股票
本年度募集資金共使用 425,700.02 萬元，其中用于募投項目 425,700.02 萬元，其余為支付的
手續(xù)費。
募集資金使用情況對照表詳見本說明附件1。
2、2016年非公開發(fā)行股票
本年度募集資金共使用 37,347.21 萬元，其中用于募投項目 37,346.41 萬元，其余為支付的手
續(xù)費。
募集資金使用情況對照表詳見本說明附件2。
3、2015年非公開發(fā)行股票
本年度募集資金共使用22,948.30萬元，其中22,947.97萬元用于第5代TFT-LCD用彩色濾光片
（CF）生產線項目，其余為支付的手續(xù)費 。
募集資金使用情況對照表詳見本說明附件3。
4、2013年非公開發(fā)行股票
本年度募集資金共使用0.00萬元。
募集資金使用情況對照表詳見本說明附件4。
四、 變更募集資金投資項目的資金使用情況或置換情況
1、2017年非公開發(fā)行股票
本公司無變更募集資金投資項目的資金使用情況。
公司2018年1月10日召開的第八屆董事會第二十八次臨時會議，審議通過了《關于使用募集
資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行的募集資金
2,350.88 萬元置換預先已投入募投項目的自籌資金，其中置換先期投入新能源客車募投項目的
全部自籌資金669.80萬元，置換先期投入曲面玻璃募投項目的全部自籌資金881.08萬元，置換先
期支付交易費用及中介機構費的自籌資金800.00萬元，并已經中興財光華會計師事務所（特殊普
通合伙）出具的中興財光華專審字（2018）第105001號驗證。
2、2016年非公開發(fā)行股票
本公司無變更募集資金投資項目的資金使用情況。
公司 2017 年1月25日第八屆董事會第九次臨時會議審議通過了《關于使用募集資金置換預
先投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行的募集資金11,074.78萬元置
換預先投入募集資金投資項目的自籌資金, 并已經中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）
出具的中興財光華專審字（2017）第105001號驗證。
公司于 2017年3月15日召開第八屆董事會十次會議， 根據公司《2016年度非公開發(fā)行A股股
票預案》，本次非公開發(fā)行募投項目為“建設第8.5代TFT-LCD玻璃基板生產線項目”，實施主體為公
司控股子公司福州東旭光電科技有限公司（以下簡稱“福州東旭”）。根據公司業(yè)務發(fā)展需要，該
項目的實施主體擬增加福州東旭控股子公司福州旭福光電科技有限公司（以下簡稱“福州旭福”）。
每條TFT-LCD玻璃基板生產線分別由1條前工序生產線及1條后加工生產線組成，福州旭福承接募
投項目中的2條8.5代線后加工生產線的投資及建設工作，涉及金額共計82,306萬元，占募集資金
總額的11.83%。上述募投項目的投資總額、募集資金投入額、建設內容等不發(fā)生改變。
3、2015年非公開發(fā)行股票
本公司無變更募集資金投資項目的資金使用情況。
公司于2015年12月29日召開第七屆董事會第四十六次臨時會議，審議通過了《關于使用募
集資金置換預先投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行募集資金置
換預先已投入募投項目的自籌資金10,708.42萬元，并已經中興財光華會計師事務所（特殊普通
合伙）出具的中興財光華審專字（2015）第05037 號驗證。
4、2013年非公開發(fā)行股票
本公司無變更募集資金投資項目的資金使用情況。
公司于2013年4月17日召開第六屆董事會第三十六次會議，審議通過了《關于用募集資金置
換預先投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，公司以募集資金置換預先已投入募投項目的
自籌資金2,077,426,324.50元，并已經中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的中興財光
華專審字[2013]第5002號驗證。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
2017年度，本公司嚴格按照《募集資金使用管理制度》及《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》對募
集資金進行專戶存儲和專項使用，并及時、真實、準確、完整地披露募集資金的存放與使用情
況，不存在違規(guī)情形。
附件1、2017募集資金使用情況對照表
附件2、2016募集資金使用情況對照表
附件3、2015募集資金使用情況對照表
附件4、2013募集資金使用情況對照表
東旭光電科技股份有限公司董事會
2018年4月19日
附件 1
2017 募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 756,500.00 本年度投
入募集資 425,700.02
報告期內變更用途的募集資金總額 - 金總額
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計投
入募集資 425,700.02
累計變更用途的募集資金總額比例 - 金總額
截至期末
已變 募集前承 調整后投 截至期末 累計投資 項目達到預 本年度 是否達 項目可行性是
本年度投
承諾投資項目和超募資金投向 更項 諾投資總 資總額 累計投入 進度（%） 定可使用狀 實現的 到預計 否發(fā)生重大變
入金額
目 額 （1） 金額（2） （3）=（2） 態(tài)日期 效益 效益 化
/（1）
承諾投資項目
2019 年 1 月
新能源客車及物流車生產項目 否 220,000.00 220,000.00 0.02 0.02 0.00% 不適用 不適用 否
31 日
曲面顯示用蓋板玻璃生產項目 否 110,000.00 110,000.00 0.00% 2018 年底 不適用 不適用 否
2017 年 10
支付購買申龍股權對價 否 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 100.00% 30,516.00 是 否
月
2017 年 10
支付購買旭虹光電股權對價 否 121,500.00 121,500.00 121,500.00 121,500.00 100.00% 8,762.00 是 否
月
支付交易費用及中介機構費用 否 5,000.00 5,000.00 4,200.00 4,200.00 84.00% 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 756,500.00 756,500.00 425,700.02 425,700.02
超募資資金投向
不適用
募資資金投向小計
合計 756,500.00 756,500.00 425,700.02 425,700.02
未達到計劃進度或預計收益的情況和
不適用
原因（分具體項目）
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用
募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用
募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用
公司 2018 年 1 月 10 日第八屆董事會第二十八次臨時會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自
募集資金投資項目先期投入及置換情
籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行的募集資金 2,350.88 萬元置換預先已投入募投項目的自籌資金，并已經中興財光華會
況
計師事務所（特殊普通合伙）出具的中興財光華專審字（2018）第 105001 號驗證。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情
不適用
況
用閑置募集資金暫時投資情況 不適用
項目實施出現募集資金結余的金額及
不適用
原因
尚未使用的募集資金用途及去向 截止報告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項賬戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或
不適用
其他情況
附件 2
2016 募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 695.000.00 本年度投
入募集資 37,347.21
報告期內變更用途的募集資金總額 - 金總額
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計投
入募集資 48,421.99
累計變更用途的募集資金總額比例 - 金總額
已 截至期末
項目達到
變 募集前承 調整后投 截至期末 累計投資 本年度 是否達 項目可行性是
本年度投 預定可使
承諾投資項目和超募資金投向 更 諾投資總 資總額 累計投入 進度（%） 實現的 到預計 否發(fā)生重大變
入金額 用狀態(tài)日
項 額 （1） 金額（2） （3）（2） 效益 效益 化
期
目 /（1）
承諾投資項目
2019 年 6
第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基板生產線項目 否 695,000.00 695,000.00 37,347.21 48,421.99 6.97% 不適用 不適用 否
月 30 日
承諾投資項目小計 695,000.00 695,000.00 37,347.21 48,421.99
超募資資金投向
不適用
募資資金投向小計
合計 695,000.00 695,000.00 37,347.21 48,421.99
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因
不適用
（分具體項目）
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用
公司于 2017 年 3 月 15 日召開第八屆董事會十次會議， 根據公司《2016 年度非公開發(fā)行 A 股股票預案》，本次非公
開發(fā)行募投項目為“建設第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基板生產線項目”，實施主體為公司控股子公司福州東旭光電科技有
限公司（以下簡稱“福州東旭”）。根據公司業(yè)務發(fā)展需要，該項目的實施主體擬增加福州東旭控股子公司福州旭福
募集資金投資項目實施地點變更情況
光電科技有限公司（以下簡稱“福州旭?！保?。每條 TFT-LCD 玻璃基板生產線分別由 1 條前工序生產線及 1 條后加工
生產線組成，福州旭福承接募投項目中的 2 條 8.5 代線后加工生產線的投資及建設工作，涉及金額共計 82,306 萬元，
占募集資金總額的 11.83%。上述募投項目的投資總額、募集資金投入額、建設內容等不發(fā)生改變。
募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用
公司 2017 年 1 月 25 日第八屆董事會第九次臨時會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目
募集資金投資項目先期投入及置換情況 自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行的募集資金 11,074.78 萬元置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金, 并已
經中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的中興財光華專審字（2017）第 105001 號驗證。
公司 2017 年 12 月 7 日召開第八屆第二十四次董事會會議審議通過，同意公司使用 300,000.00 萬元（占實際募集資金凈
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 額的 43.17%）閑置募集資金暫時補充公司流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，到期歸還至募
集資金專用賬戶。
公司 2017 年 12 月 7 日召開第八屆第二十四次董事會會議審議通過，決定自董事會審議通過之日起 12 個月內，使用最
用閑置募集資金暫時投資情況 高額度不超過 200,000 萬元（含本數）閑置募集資金投資于流動性好、低風險、固定收益、保本型產品，投資的產品包
括保本型理財產品、七天通知存款、 一天通知存款等，并在上述資金額度內滾動使用。
項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 截止報告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項賬戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情
不適用
況
附件 3
2015 募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 800,000.00 本年度投
入募集資 22,948.30
報告期內變更用途的募集資金總額 - 金總額
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計投
入募集資 534,245.35
累計變更用途的募集資金總額比例 - 金總額
截至期末 本年度實
募集前承 調整后投 本年度 截至期末 累 計 投 資 項目達到預 現的效益 是否達 項目可行性
已變更
承諾投資項目和超募資金投向 諾投資總 資總額 投入金 累計投入 進度（%） 定可使用狀 (扣除分 到預計 是否發(fā)生重
項目
額 （1） 額 金額（2） （3）=（2） 態(tài)日期 經常性損 效益 大變化
/（1） 益）
承諾投資項目
第 5 代 TFT-LCD 用彩色濾光片（CF）生產 2018 年 12 月
否 300,000.00 300,000.00 22,948.30 37,708.35 12.57% 不適用 不適用 否
線項目 31 日
收購旭飛光電 100%股權 否 177,000.00 177,000.00 177,000.00 100.00% 2015 年底 18,009.77 是 否
收購旭新光電 100%股權 否 198,000.00 198,000.00 198,000.00 100.00% 2015 年底 8,831.52 是 否
補充流動資金 否 125,000.00 125,000.00 121,537.00 97.23% 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 800,000.00 800,000.00 22,948.30 534,245.35
超募資資金投向
不適用
募資資金投向小計
合計 800,000.00 800,000.00 22,948.30 534,245.35
未達到計劃進度或預計收益的情況和原
不適用
因（分具體項目）
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用
募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用
募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用
公司于 2015 年 12 月 29 日召開第七屆董事會第四十六次臨時會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募集
募集資金投資項目先期投入及置換情況 資金投資項目自籌資金的議案》，公司以本次非公開發(fā)行募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金 10,708.42 萬元，并
已經中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的中興財光華審專字（2015）第 05037 號驗證。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用
項目實施出現募集資金結余的金額及原
不適用
因
尚未使用的募集資金用途及去向 截止報告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項賬戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或其
不適用
他情況
附件 4
2013 募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 503,880.00 本年度
投入募
0.00
報告期內變更用途的募集資金總額 - 集資金
總額
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計
投入募
471,469.53
累計變更用途的募集資金總額比例 - 集資金
總額
截至期
已
末累計 項目達到 是否
變 募集前承 調整后投 本年度 截至期末 本年度
投資進 預定可使 達到 項目可行性是否
承諾投資項目和超募資金投向 更 諾投資總 資總額 投入金 累計投入 實現的
度（%） 用狀態(tài)日 預計 發(fā)生重大變化
項 額 （1） 額 金額（2） 效益
（3）= 期 效益
目
（2）（1）
承諾投資項目
不適
否 496,106.40 496,106.40 471,469.53 95.03% 2018 年底 1,517.36 否
蕪湖光電平板顯示玻璃基板生產線項目 用
承諾投資項目小計 496,106.40 496,106.40 471,469.53 95.03% 1,517.36
超募資資金投向
不適用
募資資金投向小計
合計 496,106.40 496,106.40 0.00 471,469.53
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因
不適用
（分具體項目）
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
超募資金的金額、用途及使用進展情況 不適用
募集資金投資項目實施地點變更情況 不適用
募集資金投資項目實施方式調整情況 不適用
公司于 2013 年 4 月 17 日召開第六屆董事會第三十六次會議，審議通過了《關于用募集資金置換預先投入募集資金
募集資金投資項目先期投入及置換情況 投資項目自籌資金的議案》，公司以募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金 2,077,426,324.50 元，并已經中興財光
華會計師事務所（特殊普通合伙）出具的中興財光華專審字[2013]第 5002 號驗證。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用
項目實施出現募集資金結余的金額及原因 不適用
尚未使用的募集資金用途及去向 截止報告期末，公司不存在募集資金投向變更情況，尚未使用的募集資金全部存放在專項賬戶中。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情
不適用
況