北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司 2017 年年度股東大會的
法律意見書
致：浙江正泰電器股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管
理委員會《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（中國證券監(jiān)督管理委員會公
告[2016]22 號）、《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》（2015
年修訂）（“《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，北
京市金杜律師事務(wù)所（“金杜”）接受浙江正泰電器股份有限公司（“公司”）的委
托，就公司 2017 年年度股東大會（“本次股東大會”）的相關(guān)事項出具本法律意見
書。
為出具本法律意見書，金杜律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《浙江正泰電器股份有限公司章程》（“公司章程”）；
2. 公司 2018 年 4 月 19 日召開的第七屆董事會第十七次會議決議及涉及相
關(guān)議案內(nèi)容的公告；
3. 公司 2018 年 5 月 14 日召開的第七屆董事會第十八次會議決議及涉及相
關(guān)議案內(nèi)容的公告；
4. 公司于 2018 年 4 月 21 日公告的《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于召開
2017 年年度股東大會的通知》；
5. 公司于 2018 年 5 月 15 日公告的《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于 2017
年年度股東大會增加臨時提案的公告》；
6. 公司本次股東大會股東登記記錄及憑證資料；
7. 公司本次股東大會涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告。
金杜律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)
范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會，并對本次股東大會召集和召開的有關(guān)
事實以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
根據(jù)公司分別于 2018 年 4 月 19 日和 2018 年 5 月 14 日召開的第七屆董事會
第十七次和第十八次會議決議、《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于召開 2017 年年
度股東大會的通知》、《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于 2017 年年度股東大會增加
臨時提案的公告》以及公司章程的規(guī)定，金杜認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、
召開符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》
及公司章程的規(guī)定。
二、出席本次股東大會會議人員資格與召集人資格
根據(jù)對出席本次股東大會的公司法人股股東的賬戶登記證明、法定代表人身
份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明，以及出席本次股東大會的自然人
股東的賬戶登記證明、個人身份證明、授權(quán)委托證明和身份證明等相關(guān)資料的驗
證 ， 現(xiàn) 場 出 席 本 次 股 東 大 會 的 股 東 及 股 東 代 理 人 共 22 人 ， 代 表 股 份 數(shù) 為
1,319,057,162 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 61.3108%；通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)
行投票的股東共 154 人，代表股份數(shù)為 117,855,514 股，占公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 5.4779%。綜上，參加本次股東大會的股東及股東代理人共 176 人，合計代
表股份數(shù)為 1,436,912,676 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 66.7887%。金杜認(rèn)為
上述參會人員的資格符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、法規(guī)和公
司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)金杜律師見證，本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決
方式，按《上市公司股東大會規(guī)則》、《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》和公司章程的
規(guī)定表決通過了下列議案：
1. 《關(guān)于公司 2017 年度董事會工作報告的議案》；
2. 《關(guān)于公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告的議案》；
3. 《關(guān)于公司 2017 年度財務(wù)決算報告的議案》；
4. 《關(guān)于公司 2017 年度利潤分配方案的議案》；
5. 《關(guān)于公司 2017 年年度報告及摘要的議案》；
6. 《關(guān)于公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況預(yù)測的議案》；
7. 《關(guān)于續(xù)聘審計機構(gòu)的議案》；
8. 《關(guān)于修改的議案》；
9. 《關(guān)于修改的議案》；
10. 《關(guān)于變更部分募投項目的議案》；
11. 《關(guān)于選舉劉樹浙先生為公司第七屆董事會獨立董事的議案》；
12. 《關(guān)于選舉公司第七屆董事會董事的議案》
12.1 選舉張智寰女士為公司第七屆董事會董事；
12.2 選舉郭嵋俊先生為公司第七屆董事會董事；
12.3 選舉陸川先生為公司第七屆董事會董事。
金杜認(rèn)為，公司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合《公司法》《上市公司
股東大會規(guī)則》、《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》以及公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合
法有效。
四、結(jié)論意見
基于上述事實，金杜認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開等相關(guān)事宜符合
法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》及公司
章程的規(guī)定；出席會議人員的資格、召集人資格合法有效；會議的表決程序、表
決結(jié)果合法有效；股東大會決議合法有效。
（下接簽字蓋章頁）
（此頁無正文，為北京市金杜律師事務(wù)所《關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司 2017
年年度股東大會的法律意見書》的簽字蓋章頁）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
周 寧
范啟輝
單位負(fù)責(zé)人：
王 玲
二〇一八年五月二十八日