4中天國富證券有限公司
關于東旭光電科技股份有限公司
2018年度日常關聯(lián)交易預計的核查意見
中天國富證券有限公司（以下簡稱“中天國富”或“獨立財務顧問”）作為
東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“東旭光電”、“上市公司”或“公司”）
2017 年度發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易的獨立財務
顧問，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
等法律法規(guī)和規(guī)定的要求，對東旭光電 2018 年度日常關聯(lián)交易預計事項進行了
核查，核查情況及核查意見如下：
釋義：除非另有說明，以下簡稱在本核查意見中的含義為：
“上市公司”、“東旭光電”或“公司” 指 “東旭光電科技股份有限公司”
“東旭集團” 指 “東旭集團有限公司”
“東旭建設” 指 “東旭建設集團有限公司”
“道隧集團” 指 “道隧集團工程有限公司”
“蕪湖光電” 指 “蕪湖東旭光電科技有限公司”
“蕪湖裝備” 指 “蕪湖東旭光電裝備技術有限公司”
“寶石集團” 指 “石家莊寶石電子集團有限責任公司”
“東旭科技集團” 指 “東旭科技集團有限公司”
“東旭科技發(fā)展” 指 “東旭科技發(fā)展有限公司”
“東旭營口” 指 “東旭（營口）光電顯示有限公司”
“東旭財務公司” 指 “東旭集團財務有限公司”
“西藏金租” 指 “西藏金融租賃有限公司”
“石家莊博發(fā)” 指 “石家莊博發(fā)機械設備有限公司”
“東旭藍天” 指 “東旭藍天新能源股份有限公司”
“旭虹光電” 指 “四川旭虹光電科技有限公司”
“成都中光電” 指 “成都中光電科技有限公司”
“旭日資本” 指 “西藏旭日資本管理有限公司”
“東旭啟德” 指 “重慶東旭啟德置業(yè)有限公司”
“東旭啟明” 指 “昆明東旭啟明投資開發(fā)有限公司”
“漳州盛華物” 指 “漳州市盛華物房地產(chǎn)開發(fā)有限公司”
“寶石眾和” 指 “石家莊寶石眾和鋼塑門窗型材有限公司”
“寶石節(jié)能” 指 “河北寶石節(jié)能照明科技有限責任公司”
“錦州旭龍” 指 “錦州旭龍新材料科技有限公司”
“銀川市鳳翔街地下綜合管廊建設管理有
“銀川鳳翔” 指
限公司”
“易縣旭華” 指 “易縣旭華園區(qū)建設發(fā)展有限公司”
“曉清環(huán)?！? 指 “曉清環(huán)?？萍脊煞萦邢薰尽?br/> “西南機械工業(yè)” 指 “四川西南機械工業(yè)聯(lián)營集團公司”
“寶石電真空玻璃” 指 “石家莊寶石電真空玻璃有限公司”
一、日常關聯(lián)交易基本情況
（一）日常關聯(lián)交易概述
東旭光電科技股份有限公司 2018 年 4 月 19 日召開的八屆三十五次董事會會
議以 5 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)的結(jié)果審議通過了《關于公司 2018 年度日常
關聯(lián)交易預計的議案》。2018 年度，根據(jù)上市公司業(yè)務的發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營需要，
上市公司及公司子公司預計將與控股股東東旭集團及其關聯(lián)方發(fā)生經(jīng)營性日常
關聯(lián)交易總金額 270,800 萬元，上市公司及公司子公司 2017 年度與上述關聯(lián)方
發(fā)生的日常關聯(lián)交易總額為 58,111.58 萬元。
本議案屬于關聯(lián)交易，關聯(lián)董事李兆廷回避表決。上市公司獨立董事對該關
聯(lián)交易事項事前認可并出具了同意的獨立意見。獨立財務顧問中天國富證券有限
公司發(fā)表了無異議的核查意見。
本次關聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重
組。本議案尚需提交公司股東大會審議，關聯(lián)股東東旭集團及其一致行動人將在
股東大會中對相關議案回避表決。
（二）預計日常關聯(lián)交易類別和金額
人民幣：萬元
關聯(lián)交易類 關聯(lián)交易 關聯(lián)交易 合同簽訂金額或 截至披露日已
關聯(lián)人 上年發(fā)生金額
別 內(nèi)容 定價原則 預計金額 發(fā)生金額
協(xié)議定價
向關聯(lián)人銷 設備項目 4,000.00 0 2,008.55
或市價
售產(chǎn)品、商 東旭集團
品 銷售智能 協(xié)議定價
100.00 8.03 0.87
水杯 或市價
關聯(lián)交易類 關聯(lián)交易 關聯(lián)交易 合同簽訂金額或 截至披露日已
關聯(lián)人 上年發(fā)生金額
別 內(nèi)容 定價原則 預計金額 發(fā)生金額
石墨烯相
協(xié)議定價
關產(chǎn)品銷 200.00 0
或市價
售收入
協(xié)議定價
銷售材料 50.00 0
或市價
玻璃基板 協(xié)議定價
4,100.00 524.79 3,683.36
半成品 或市價
東旭營口 銷售 A 型
協(xié)議定價
架、牽引 1,050.00 151.71 782.39
或市價
輥等
牽引輥、
協(xié)議定價
成都中光電 型架、燈 230.00 0.13 185.15
或市價
具等
石墨烯相
協(xié)議定價
關產(chǎn)品銷 10.00 0 3.41
或市價
售收入
銷售充電 協(xié)議定價
東旭藍天 200.00 26.33
樁 或市價
照明/配
協(xié)議定價
電箱等產(chǎn) 1,000.00 0
或市價
品銷售
照明/配
協(xié)議定價
旭日資本 電箱等產(chǎn) 2,500.00 0
或市價
品銷售
銷售 A 型 協(xié)議定價
石家莊博發(fā) 1000.00 0 728.59
架 或市價
銷售智能 協(xié)議定價
漳州盛華物 10.00 0.70
水杯 或市價
小計 14,450.00 711.69 7,392.32
生產(chǎn)線技 協(xié)議定價
1,100.00 0
術改造等 或市價
東旭營口
經(jīng)營托管 協(xié)議定價
100.00 23.58 94.34
費 或市價
東旭營口 協(xié)議定價
50.00 11.79 86.48
向關聯(lián)人提 托管費 或市價
供勞務 銀川鳳翔 協(xié)議定價
11,000.00 0 33,675.55
工程施工 或市價
東旭集團
易縣旭華 協(xié)議定價
15,000.00 869.37 4,157.45
工程施工 或市價
協(xié)議定價
財務費用 200.00 0
或市價
關聯(lián)交易類 關聯(lián)交易 關聯(lián)交易 合同簽訂金額或 截至披露日已
關聯(lián)人 上年發(fā)生金額
別 內(nèi)容 定價原則 預計金額 發(fā)生金額
西藏金租 協(xié)議定價
5,000.00. 0
存款 或市價
協(xié)議定價
東旭藍天 工程施工 11,000.00 0
或市價
協(xié)議定價
東旭財務公司 財務費用 50,000.00 0
或市價
協(xié)議定價
旭日資本 工程施工 98,200.00 1,387.70 5,023.20
或市價
協(xié)議定價
東旭啟明 工程施工 35,000.00 0 5,762.83
或市價
協(xié)議定價
漳州盛華物 工程施工 20,000.00 0
或市價
協(xié)議定價
東旭科技發(fā)展 工程施工 3,000.00 0
或市價
協(xié)議定價
東旭啟德 工程施工 5,500.00 0 509.57
或市價
小計 250,150.00 2,292.44 49,309.42
接受關聯(lián)人 玻璃基板 協(xié)議定價
東旭營口 6,200.00 0 3,034.88
提供的勞務 成品 或市價
或商品 小計 6,200.00 0 3,034.88
合計 270,800.00 3,004.13 59,736.62
（三）上一年度日常關聯(lián)交易實際發(fā)生情況
人民幣：萬元
實際發(fā)生 實際發(fā)生額
關聯(lián)交易內(nèi) 實際發(fā)生金 披露日期
關聯(lián)交易類別 關聯(lián)人 預計金額 額占同類 與預計金額
容 額 及索引
業(yè)務比例 差異（%）
（％）
2017 年 4
向關聯(lián)人采購燃 寶石集團 能源 79.28 150.00 100% -47%
月 29 日
料和動力
小計 79.28 150.00 100% -47%
玻璃基板半 2017 年 4
3,683.36 3,200.00 100% 15%
成品 月 29 日
東旭營口 銷售 A 型
向關聯(lián)人銷售產(chǎn) 2017 年 4
架、牽引輥 782.39 1,000.00 100% -22%
品、商品 月 29 日
等
牽引輥、A 2017 年 4
成都中光電 185.15 165.00 100% 12%
型架、燈具 月 29 日
實際發(fā)生 實際發(fā)生額
關聯(lián)交易內(nèi) 實際發(fā)生金 披露日期
關聯(lián)交易類別 關聯(lián)人 預計金額 額占同類 與預計金額
容 額 及索引
業(yè)務比例 差異（%）
（％）
等
2017 年 4
石家莊博發(fā) 銷售 A 型架 728.59 1,000.00 100% -27%
月 29 日
小計 5,379.49 5,365.00 100% 0%
提供工程施 2017 年 4
錦州旭龍 233.42 400.00 100% -42%-
工勞務 月 29 日
提供建筑工 2017 年 4
銀川鳳翔 33,675.55 30,000.00 100% 12%-
程勞務 月 29 日
提供建筑工 2017 年 4
易縣旭華 4,157.45 28,000.00 100% -85%
程勞務 月 29 日
提供建筑工 2017 年 4
曉清環(huán)保 0 10,100.00 0 -100%
程勞務 月 29 日
向關聯(lián)人提供勞 2017 年 4
旭虹光電 經(jīng)營托管費 0 1,000.00 0 -100%
務 月 29 日
經(jīng)營托管費 94.34 500.00 100% -81%
2017 年 4
東旭營口 生產(chǎn)線技術
0 1,100.00 0 -100% 月 29 日
改造等
2017 年 4
東旭集團 股權(quán)托管費 86.48 100.00 100% -14%
月 29 日
東旭財務公 2017 年 4
財務費用 11,278.10 10,000.00 100% 13%
司 月 29 日
小計 49,525.34 81,200.00 100% -39%-
西南機械工 2017 年 4
租賃房屋 6.24 6.00 100% 4%
業(yè) 月 29 日
玻璃基板成 2017 年 4
東旭營口 3,034.88 5,500.00 100% -45%-
品 月 29 日
寶石電真空 柴油發(fā)電機 2017 年 4
0 150.00 0 -100%
玻璃 等設備 月 29 日
東旭科技集 2017 年 4
接受關聯(lián)人提供 服務費 0.54 1.00 100% -46%
團 月 29 日
的勞務或商品
采購機加工 2017 年 4
石家莊博發(fā) 56.84 4030.00 100% -99%
件及 A 型架 月 29 日
2017 年 4
寶石眾和 采購門窗 28.97 100.00 100% -71%
月 29 日
2017 年 4
寶石節(jié)能 采購燈具 0 100.00 0 -100%
月 29 日
小計 3,127.47 9,887.00 100% -68%
合計 58,111.58 96,602.00 100% -40%
實際發(fā)生 實際發(fā)生額
關聯(lián)交易內(nèi) 實際發(fā)生金 披露日期
關聯(lián)交易類別 關聯(lián)人 預計金額 額占同類 與預計金額
容 額 及索引
業(yè)務比例 差異（%）
（％）
上市公司董事會
對日常關聯(lián)交易 公司 2017 年度日常關聯(lián)交易實際發(fā)生情況與預計存在較大差異的原因一方面是公司加強對關聯(lián)
實際發(fā)生情況與 交易的把控力度，減少了部分關聯(lián)交易的發(fā)生；另一方面部分關聯(lián)交易由于市場環(huán)境影響，相關
預計存在較大差 業(yè)務存在不確定性導致關聯(lián)交易金額少于預計金額。
異的說明
上市公司獨立董 公司 2017 年度與關聯(lián)方實際發(fā)生的關聯(lián)交易與預計產(chǎn)生較大差異的原因是基于公司減少了部分
事對日常關聯(lián)交 關聯(lián)交易發(fā)生，同時部分關聯(lián)交易受市場環(huán)境影響導致關聯(lián)交易實際發(fā)生額少于預計金額，上述
易實際發(fā)生情況 差異不會對公司日常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。公司關聯(lián)交易遵守了公平、公正、公開的原則，關聯(lián)董
與預計存在較大 事在議案表決過程中依法進行了回避，審批程序沒有違反國家相關法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害
差異的說明 公司及投資者利益的情形，因此同意此關聯(lián)交易事項。
二、關聯(lián)人介紹和關聯(lián)關系
（一）主要關聯(lián)方基本情況
法定代 注冊地及
關聯(lián)方名稱 注冊資本 主營業(yè)務 與上市公司關系
表人 注冊執(zhí)照號
以自有資金對項目投資；機械設備 1、公司控股股東，
及電子產(chǎn)品的研發(fā)；各類非標設備 直接持有本公司
及零部件產(chǎn)品的生產(chǎn)及工藝制定； 15.97%股份，通過
住所：河北省石家莊
研磨材料機電產(chǎn)品（不含公共安全 寶石集團間接持
市高新區(qū)珠江大道
2,180,000 萬 設備及器材）零部件加工銷售；自 有本公司 5.80%股
東旭集團 李兆廷 369 號
元 營和代理各類商品及技術的進出 份，通過東旭科技
統(tǒng)一社會信用代碼：
口業(yè)務；計算機系統(tǒng)集成，軟件開 間接持有本公司
91130100768130363K
發(fā)，技術咨詢；機電設備（以上不 0.08%股份；
含需前置許可項目）的安裝，工程 2、與公司存在關
咨詢。 聯(lián)關系
環(huán)保技術的研發(fā)、推廣及服務，生
態(tài)環(huán)境治理、土壤修復、水處理；
園林、城市綠化工程施工；園林及
住所：深圳市羅湖區(qū)
生態(tài)濕地的運營養(yǎng)護；風景園林規(guī) 1、東旭集團持有
東門中路 1011 號鴻
133,717.3272 劃設計、城鄉(xiāng)規(guī)劃設計；湖底淤泥 其 31.17%股份
東旭藍天 朱勝利 基大廈 25-27 樓
萬元 處理；環(huán)保項目管理與咨詢；光伏 2、與公司存在關
統(tǒng)一社會信用代碼：
電站投資、建設、運營、維護及管 聯(lián)關系
91440300192174418Y
理服務；光伏發(fā)電技術及設備的研
發(fā)；光伏發(fā)電項目技術咨詢；光伏
發(fā)電設備的制造、批發(fā)零售。
法定代 注冊地及
關聯(lián)方名稱 注冊資本 主營業(yè)務 與上市公司關系
表人 注冊執(zhí)照號
投資管理(不含金融和經(jīng)紀業(yè)務。
不得從事證券期貨類投資,不得向
非合格投資者募集、銷售、轉(zhuǎn)讓私
住所：拉薩市金珠西
募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權(quán));資
路 158 號陽光新城 B 1、東旭集團持有
產(chǎn)管理(不含金融資產(chǎn)管理和保險
區(qū) 1 棟 2 單元 4 樓 2 其 100%股份
旭日資本 李兆廷 300,000 萬元 資產(chǎn)管理)(經(jīng)營以上業(yè)務的,不得
號 2、與公司存在關
以公開方式募集資金、吸收公眾存
統(tǒng)一社會信用代碼： 聯(lián)關系
款、發(fā)放貸款;不得公開交易證券
91540091321401585H
類投資產(chǎn)品或金融衍生產(chǎn)品;不得
經(jīng)營金融產(chǎn)品、理財產(chǎn)品和相關衍
生業(yè)務)。
對成員單位辦理財務和融資顧問、
信用簽證及相關的咨詢、代理業(yè)
務;協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的
住所：河北省石家莊
收付;經(jīng)批準的保險代理業(yè)務;對
市長安區(qū)中山東路
成員單位提供擔保;辦理成員單位 1、東旭集團持有
39 號勒泰中心(A 座)
之間的委托貸款;對成員單位辦理 其 60%股權(quán)
東旭財務公司 王根敏 500,000 萬元 寫 字 樓 28 層
票據(jù)承兌與貼現(xiàn);辦理成員單位之 2、與公司存在關
2814-2816 單元
間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應的結(jié)算、 聯(lián)關系
統(tǒng)一社會信用代碼：
清算方案設計;吸收成員單位的存
91130100MA085XC83H
款;對成員單位辦理貸款及融資租
賃;從事同業(yè)拆借;中國銀行業(yè)監(jiān)
督管理委員會批準的其它業(yè)務。
從事平板顯示產(chǎn)業(yè)材料、設備、產(chǎn)
住所：遼寧省營口市 1、東旭集團持有
品的制造與銷售;提供平板顯示相
新城大街 19 號 其股權(quán) 47.79%
東旭營口 李兆廷 40,800 萬元 關的技術開發(fā)、技術咨詢、技術服
統(tǒng)一社會信用代碼： 2、與公司存在關
務、技術轉(zhuǎn)讓;從事貨物與技術的
91210800574298993Q 聯(lián)關系
進出口業(yè)務。
住所：云南省昆明經(jīng)
項目投資及對所投資的項目進行 開區(qū)出口加工區(qū)第三 1、旭日資本持有
管理;房地產(chǎn)開發(fā)及經(jīng)營;自有房 城映象欣城 A4 幢 6 其 100%股權(quán)
東旭啟明 黃志良 10,000 萬元
產(chǎn)銷售及租賃;建筑材料、裝飾材 層 701 號 2、與公司存在關
料的銷售。 統(tǒng)一社會信用代碼： 聯(lián)關系
91530100MA6KFXAR2E
住所：漳州市平和縣
房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營,物業(yè)管理服務 1、旭日資本持有
山格鎮(zhèn)山格村民委員
(憑資質(zhì)證書經(jīng)營);建筑材料(危 其 51%股權(quán)
漳州盛華物 焦智逸 5,000 萬元 會辦公樓
險化學品除外)與工程機械銷售; 2、與公司存在關
統(tǒng)一社會信用代碼：
酒店投資管理。 聯(lián)關系
法定代 注冊地及
關聯(lián)方名稱 注冊資本 主營業(yè)務 與上市公司關系
表人 注冊執(zhí)照號
1、東旭集團通過
中光電科技有限
公司間接持有成
設計、制作、銷售平板顯示玻璃及
住所：成都市高新西 都中光電 13.75%
太陽能電池關鍵材料、設備、產(chǎn)品
區(qū)合作路 1133 號 股權(quán)
成都中光電 彭壽 80,000 萬元 并提供相關技術開發(fā)、技術咨詢、
統(tǒng)一社會信用代碼： 2、李兆廷先生擔
技術服務和技術轉(zhuǎn)讓;貨物進出
91510100689036600F 任成都中光電副
口、技術進出口。
董事長
3、與公司存在關
聯(lián)關系
住所：北京市大興區(qū)
專業(yè)承包;技術開發(fā)、技術服務、 青云店鎮(zhèn) 104 國道東 1、東旭集團直接
技術咨詢、技術轉(zhuǎn)讓;銷售五金交 側(cè)北京中印新華印刷 或間接合計持有
東旭科技發(fā)展 李兆廷 10,000 萬元 電、電子產(chǎn)品、器件和元件、機械 器材有限責任公司院 其 98%股權(quán)
設備、建筑材料;貨物進出口、技 內(nèi) 1 幢 103 室 2、與公司存在關
術進出口、代理進出口。 統(tǒng)一社會信用代碼： 聯(lián)關系
91110000092434729H
住所：重慶市巴南區(qū) 1、東旭集團間接
房地產(chǎn)開發(fā) (按資質(zhì)證書執(zhí)業(yè));
南泉小泉 90 號小泉 合計持有其 70%股
房屋銷售;房地產(chǎn)信息咨詢;企業(yè)
東旭啟德 劉東 3,000 萬元 別墅 76 號 權(quán)
形象策劃;銷售:建筑材料(不含化
統(tǒng)一社會信用代碼： 2、與公司存在關
學危險品)、五金交電、金屬材料。
91500113MA5UM2HK02 聯(lián)關系
（二）主要關聯(lián)方最近一期財務數(shù)據(jù)
單位：萬元
關聯(lián)方名稱 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 營業(yè)收入 凈利潤
東旭集團 19,862,837.67 6,346,739.20 3,861,934.74 361,889.04
東旭藍天 2,480,558.05 1,126,603.81 517,971,52 32,334,53
旭日資本 300,009.07 299,955.07 0 -29.30
東旭財務公司 1,258,985.66 501,015.55 34,108.48 1,015.55
東旭營口 115,350.20 37,878.46 1,606.94 -1,064.54
東旭啟明 102,855.61 -733.25 0 -733.25
漳州盛華物 26,169.40 6,316.42 9,374.71 -133.57
成都中光電 219,702.36 86,729.48 8,519.40 540.61
東旭科技發(fā)展 536,484.97 9,489.25 8,414.53 84.02
東旭啟德 5,339.14 -20.81 0 -20.81
備注：上述數(shù)據(jù)除東旭藍天外其余均為 2017 年 12 月 31 日未經(jīng)審計數(shù)據(jù)，東旭藍天為 2017
年 9 月 30 日未經(jīng)審計數(shù)據(jù)。
（三）與上市公司的關聯(lián)關系
關聯(lián)方名稱 與本公司的關系 符合《深交所上市規(guī)則》條款
東旭集團 本公司控股股東 10.1.3條第一款
東旭藍天 受同一實際控制人控制 10.1.3條第二款
旭日資本 受同一實際控制人控制 10.1.3條第二款
東旭財務公司 受同一實際控制人控制 10.1.3條第二款
東旭營口 受同一實際控制人控制 10.1.3條第二款
石家莊博發(fā) 受同一實際控制人控制 10.1.6條第二款
東旭啟明 受同一實際控制人控制 10.1.3條第二款
漳州盛華物 受同一實際控制人控制 10.1.3 條第二款
成都中光電 關聯(lián)自然人擔任高級管理人員 10.1.3條第三款
東旭科技發(fā)展 受同一實際控制人控制 10.1.3 條第二款
東旭啟德 受同一實際控制人控制 10.1.3 條第二款
（四）履約能力分析
東旭集團是集光電顯示材料、高端裝備制造、新能源、房地產(chǎn)、金控平臺、
綠色建材等產(chǎn)業(yè)為一體的大型高科技企業(yè)集團，實力雄厚；東旭藍天、旭日資本、
東旭財務公司、東旭啟明、漳州盛華物、東旭科技發(fā)展、東旭啟德等均為東旭集
團下屬子公司，東旭營口是東旭集團委托公司管理的托管公司，由上市公司負責
其經(jīng)營管理。上述關聯(lián)方依法存續(xù)經(jīng)營，上市公司認為其能夠向公司及時支付交
易款項。
三、關聯(lián)交易主要內(nèi)容
1.關聯(lián)交易主要內(nèi)容
上市公司全資子公司蕪湖光電主要從事平板顯示玻璃基板的生產(chǎn)與銷售業(yè)
務，公司的控股股東東旭集團控股的東旭營口從事平板顯示玻璃基板業(yè)務，該公
司的業(yè)務與蕪湖光電等所經(jīng)營的業(yè)務產(chǎn)生同業(yè)競爭，為了解決同業(yè)競爭問題，東
旭營口的股權(quán)及經(jīng)營權(quán)委托公司管理。公司收取一定的股權(quán)托管和經(jīng)營權(quán)托管費
用，其中，經(jīng)營權(quán)托管費除基本托管費之外，公司可根據(jù)托管公司經(jīng)營業(yè)績情況
收取一定獎勵托管費。
上市公司控股子公司蕪湖裝備主要從事高端裝備技術服務等業(yè)務，為東旭集
團提供部分核心設備備件，為東旭營口提供平板顯示玻璃基板設備及安裝技術服
務，為成都中光電提供牽引輥等設備，為其從事平板顯示玻璃基板業(yè)務提供必要
的設備和技術保證。
上市公司全資子公司東旭建設具備建筑工程施工總承包及市政工程施工總
承包一級等資質(zhì)，能夠為東旭集團及其控股子公司旭日資本、東旭藍天、東旭啟
德從事的 PPP 項目或房地產(chǎn)開發(fā)項目提供工程施工總包服務。
上市公司與東旭集團共同出資設立東旭財務公司，公司部分貨幣資金存放于
東旭財務公司能夠獲得市場化的利息收入，進一步加強資金集中管理，提高資金
使用效率。
上市公司為滿足石家莊博發(fā)產(chǎn)品需求，向其銷售少量零部件；公司為滿足集
團及其控股子公司對石墨烯產(chǎn)品、燈具及智能水杯等的需求，向集團及其控股子
公司銷售部分上述產(chǎn)品。
東旭集團為公司控股股東，東旭藍天、旭日資本、東旭財務公司、東旭營口、
東旭啟明、漳州盛華物、東旭科技發(fā)展、東旭啟德為東旭集團控股子公司；石
家莊博發(fā)過去十二個月為東旭集團控股子公司，公司董事長任成都中光電副董
事長，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關規(guī)定, 公司及子公司與上述
公司發(fā)生的交易構(gòu)成關聯(lián)交易。
上市公司與關聯(lián)方的關聯(lián)交易定價是在雙方遵循市場化原則的基礎上結(jié)合
公司的成本水平，通過平等協(xié)商確定的。堅持公開、公平、公正的原則，符合公
司長遠發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。
2.關聯(lián)交易協(xié)議簽署情況
公司及子公司與東旭集團及其關聯(lián)方就 2018 年度即將發(fā)生的日常關聯(lián)交易
簽署了部分協(xié)議，約定了雙方相互提供服務的項目、定價原則、權(quán)利義務等。另
有部分日常關聯(lián)交易具體協(xié)議要待實際發(fā)生時簽訂，并就交易具體價格、款項安
排和結(jié)算方式等主要條款在協(xié)議簽訂時進行約定。
四、關聯(lián)交易目的和對上市公司的影響
上市公司 2018 年度與控股股東及其關聯(lián)方擬發(fā)生的上述交易均在公司正常
的業(yè)務范圍內(nèi)，有利于公司對資源進行有效整合加以充分利用，有利于公司整體
發(fā)展，保證公司正常運營，提高了公司核心競爭力。
公司與各關聯(lián)方的交易符合相關法律法規(guī)及制度的規(guī)定，雙方的交易行為均
遵循市場化原則的基礎上結(jié)合公司的成本水平，通過平等協(xié)商確定，該等交易沒
有損害公司及非關聯(lián)股東包括中小股東的利益。同時，上述關聯(lián)交易對公司獨立
性沒有影響，公司業(yè)務不會因此類交易而對關聯(lián)人形成依賴或被其控制。
五、最近十二個月關聯(lián)交易累計及提交股東大會審議情況
人民幣：萬元
關聯(lián)交易類別 關聯(lián)交易金額 審議情況 披露索引
經(jīng)公司八屆二十七 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 2017-139
收購關聯(lián)企業(yè) 20,532.00
次董事會審議通過 號公告
經(jīng)公司八屆二九次 巨潮資訊網(wǎng) 2018-013、
提供勞務 57,018.06
董事會審議通過 014、015 號公告
經(jīng)公司八屆三十四 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 2018-043
出售關聯(lián)企業(yè) 55,000.00
次董事會審議通過 號公告
六、關聯(lián)交易審議程序
上市公司于 2018 年 4 月 19 日召開的八屆三十五次董事會審議通過了本項預
計關聯(lián)交易的議案。公司獨立董事于董事會前對上述關聯(lián)交易給予了認可，同意
提交董事會討論。會后發(fā)表了獨立意見，公司獨立董事認為：公司及子公司與控
股股東東旭集團及其關聯(lián)方發(fā)生的關聯(lián)交易是公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況，公司與
關聯(lián)方的日常關聯(lián)交易項目是正常經(jīng)營活動需要。公司 2017 年度與關聯(lián)方實際
發(fā)生的關聯(lián)交易與預計產(chǎn)生較大差異的原因是基于公司減少了部分關聯(lián)交易發(fā)
生，同時部分關聯(lián)交易受市場環(huán)境影響導致關聯(lián)交易實際發(fā)生額少于預計金額，
上述差異不會對公司日常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。公司關聯(lián)交易遵守了公平、公正、
公開的原則，關聯(lián)董事在議案表決過程中依法進行了回避，審批程序沒有違反國
家相關法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及投資者利益的情形，因此同意此關聯(lián)
交易事項。
按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范
運作指引》等相關規(guī)定，本議案尚需提交公司股東大會審議。
七、獨立財務顧問核查意見
經(jīng)核查，中天國富證券有限公司作為公司獨立財務顧問發(fā)表核查意見如下：
1、本次預計關聯(lián)交易已經(jīng)公司八屆三十五次董事會會議審議批準，獨立董
事事情認可并發(fā)表了同意的意見，履行了必要的審批程序，符合《公司法》、《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》
等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求和《公司章程》的規(guī)定；
2、本次預計關聯(lián)交易是在公平合理、雙方協(xié)商一致的基礎上進行的，符合
公開、公平、公正的原則，也符合市場規(guī)則，沒有損害公司及公司非關聯(lián)股東的
利益。
獨立財務顧問對公司本次預計關聯(lián)交易無異議，該事項尚需提交公司股東大
會審議。
（本頁無正文，為《中天國富證券有限公司關于東旭光電科技股份有限公司 2018
年度日常關聯(lián)交易預計的核查意見》之簽章頁）
項目主辦人：
陳東陽 張瑾
中天國富證券有限公司
2018年4月19日