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關于江門市科恒實業(yè)股份有限公司
2016 年年度股東大會的
法律意見書
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2016 年年度股東大會的法律意見書
致：江門市科恒實業(yè)股份有限公司
上海市錦天城（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受江門市科恒實
業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，就公司召開 2016 年年度股東大會
（以下簡稱“本次股東大會”）的有關事宜，根據《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱“公司法”）等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《江門市科恒實業(yè)股份
有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）、《江門市科恒實業(yè)股份有限公司股東大
會議事規(guī)則》（以下簡稱“股東大會議事規(guī)則“）的有關規(guī)定，出具本法律意見
書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據《律師事務所從事證券法律業(yè)務
管理辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴格履行了法定職
責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對本次股東大會所涉及的相關事項進行了
必要的核查和驗證，審查了本所認為出具該法律意見書所需審查的相關文件、資
料，并參加了公司本次股東大會的全過程。本所保證本法律意見書所認定的事實
真實、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔相應法律責任。
鑒此，本所律師根據上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，現出具法律意見如下：
一、本次股東大會召集人資格及召集、召開的程序
經核查，公司本次股東大會是由公司董事會召集召開的。公司已于 2017 年
3 月 31 日在中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網站上刊登《江門市科恒實業(yè)股份
有限公司 2016 年度股東大會的通知》，將本次股東大會的召開時間、地點、會議
議題、出席會議人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會的
召開日期已達 20 日。
本次股東大會于 2017 年 4 月 21 日在公司會議室如期召開。
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本所律師審核后認為，本次股東大會召集人資格合法、有效，本次股東大
會召集、召開程序符合《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及
《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的有關規(guī)定。
二、出席本次股東大會會議人員的資格
1、出席會議的股東及股東代理人
根據公司出席會議股東簽名及授權委托書，出席本次股東大會的股東及股東
代理人為 10 名，代表有表決權的股份 36,489,022 股，占公司股份總數的
30.9601％。
經本所律師驗證，上述股東、股東代理人均持有出席會議的合法證明，其
出席會議的資格均合法有效。
2、出席會議的其他人員
經本所律師驗證，出席本次股東大會的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級
管理人員，其出席會議的資格均合法有效。
三、本次股東大會審議的議案
經本所律師審核，公司本次股東大會審議的議案均屬于公司股東大會的職
權范圍，并且與召開本次股東大會的通知中所列明的審議事項相一致；本次股
東大會未發(fā)生對通知的議案進行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
四、本次股東大會的表決程序及表決結果
按照本次股東大會的議程及審議事項，本次股東大會審議并以現場投票和網
絡投票相結合的方式，通過了如下決議：
1、審議通過《關于公司董事會換屆選舉及提名第四屆董事會獨立董事候選
人的議案》
1.1 選舉吉爭雄先生為公司第四屆董事會獨立董事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
1.2 選舉尹荔松先生為公司第四屆董事會獨立董事
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表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
1.3 選舉周林彬先生為公司第四屆董事會獨立董事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
2、審議通過《關于公司董事會換屆選舉及提名第四屆董事會非獨立董事候
選人的議案》
2.1 選舉萬國江先生為公司第四屆董事會非獨立董事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
2.2 選舉唐維先生為公司第四屆董事會非獨立董事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
2.3 選舉左海波先生為公司第四屆董事會非獨立董事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
2.4 選舉唐秀雷先生為公司第四屆董事會非獨立董事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
2.5 選舉程建軍先生為公司第四屆董事會非獨立董事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
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2.6 選舉吳娟女士為公司第四屆董事會非獨立董事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
3、審議通過《關于公司監(jiān)事會換屆選舉及提名第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)
事候選人的會議》
3.1 選舉賴志敏先生為公司第四屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
3.2 選舉關斯明女士為公司第四屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事
表決結果：同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%。
4、審議通過《公司 2016 年度董事會工作報告》
同意36,489,022股，占出席會議所有股東所持股份的100.0000%；反對0股，
占出席會議所有股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出席會議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000%；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出
席會議中小股東所持股份的0.0000%。
5、審議通過《公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告》
同意36,489,022股，占出席會議所有股東所持股份的100.0000%；反對0股，
占出席會議所有股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出席會議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000%；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出
席會議中小股東所持股份的0.0000%。
6、審議通過《全文及摘要》
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同意36,489,022股，占出席會議所有股東所持股份的100.0000%；反對0股，
占出席會議所有股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出席會議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000%；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出
席會議中小股東所持股份的0.0000%。
7、審議通過《公司 2016 年度財務決算報告》
同意36,489,022股，占出席會議所有股東所持股份的100.0000%；反對0股，
占出席會議所有股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出席會議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000%；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出
席會議中小股東所持股份的0.0000%。
8、審議通過《關于公司 2016 年度利潤分配方案的議案》
同意36,487,422股，占出席會議所有股東所持股份的99.9956%；反對1,600
股，占出席會議所有股東所持股份的0.0044%；棄權0股，占出席會議所有股東所
持股份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會議中小股東所持股份的
98.6842%；反對1,600股，占出席會議中小股東所持股份的1.3158%；棄權0股，
占出席會議中小股東所持股份的0%。
9、審議通過《關于續(xù)聘審計機構的議案》
同意36,489,022股，占出席會議所有股東所持股份的100.0000%；反對0股，
占出席會議所有股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出席會議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000%；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出
席會議中小股東所持股份的0.0000%。
10、審議通過《關于 2017 年日常關聯交易預計的議案》
表決結果：(股東萬國江、唐芬、唐維、程建軍、陳榮、深圳市新鑫時代投
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資管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）回避表決)
同意322,879股，占參與表決所有股東所持股份100.0000%；反對0股，占參
與表決所有股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占參與表決所有股東所持股份的
0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會議中小股東所持股份的
100.0000%；反對0股，占出席會議中小股東所持股份的0.0000%；棄權0股，占出
席會議中小股東所持股份的0.0000%。
本所律師審核后認為，本次股東大會表決程序及表決結果符合《公司法》、
《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司
章程》的有關規(guī)定，會議通過的上述決議均合法有效。
五、結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司 2016 年年度股東大會的召集和召開程序、
召集人資格、出席會議人員資格、會議表決程序及表決結果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件及《公
司章程》的有關規(guī)定，本次股東大會通過的決議均合法有效。
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（本頁無正文，為《上海市錦天城（深圳）律師事務所關于江門市科恒實業(yè)股
份有限公司 2016 年年度股東大會的法律意見書》之簽署頁）
上海市錦天城（深圳）律師事務所 經辦律師：
張憲忠
負責人： 經辦律師：
楊建剛 李冰清
2016 年 4 月 21 日