上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的
法律意見書
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所
上海 北京 深圳 杭州 蘇州 南京 成都 重慶 太原 香港 青島 廈門 濟(jì)南 合肥
地址：深圳市福田區(qū)福華三路卓越世紀(jì)中心 1 號(hào)樓 23 層（518048）
23/F, Tower 1, Excellence Century Center, Fuhua 3th Road, ShenZhen, 51048, P.R.China
電話：+86 755 82816698 傳真：+86 755 82816898
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 法律意見書
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
2016 年年度股東大會(huì)的法律意見書
致：江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受江門市科恒實(shí)
業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，就公司召開 2016 年年度股東大會(huì)
（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱“公司法”）等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《江門市科恒實(shí)業(yè)股份
有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）、《江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司股東大
會(huì)議事規(guī)則》（以下簡稱“股東大會(huì)議事規(guī)則“）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見
書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職
責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
必要的核查和驗(yàn)證，審查了本所認(rèn)為出具該法律意見書所需審查的相關(guān)文件、資
料，并參加了公司本次股東大會(huì)的全過程。本所保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)召集人資格及召集、召開的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)是由公司董事會(huì)召集召開的。公司已于 2017 年
3 月 31 日在中國證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站上刊登《江門市科恒實(shí)業(yè)股份
有限公司 2016 年度股東大會(huì)的通知》，將本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議
議題、出席會(huì)議人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會(huì)的
召開日期已達(dá) 20 日。
本次股東大會(huì)于 2017 年 4 月 21 日在公司會(huì)議室如期召開。
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 法律意見書
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格合法、有效，本次股東大
會(huì)召集、召開程序符合《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及
《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格
1、出席會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)公司出席會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書，出席本次股東大會(huì)的股東及股東
代理人為 10 名，代表有表決權(quán)的股份 36,489,022 股，占公司股份總數(shù)的
30.9601％。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，上述股東、股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其
出席會(huì)議的資格均合法有效。
2、出席會(huì)議的其他人員
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員，其出席會(huì)議的資格均合法有效。
三、本次股東大會(huì)審議的議案
經(jīng)本所律師審核，公司本次股東大會(huì)審議的議案均屬于公司股東大會(huì)的職
權(quán)范圍，并且與召開本次股東大會(huì)的通知中所列明的審議事項(xiàng)相一致；本次股
東大會(huì)未發(fā)生對(duì)通知的議案進(jìn)行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
按照本次股東大會(huì)的議程及審議事項(xiàng)，本次股東大會(huì)審議并以現(xiàn)場投票和網(wǎng)
絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過了如下決議：
1、審議通過《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉及提名第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選
人的議案》
1.1 選舉吉爭雄先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
1.2 選舉尹荔松先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 法律意見書
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
1.3 選舉周林彬先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
2、審議通過《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉及提名第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候
選人的議案》
2.1 選舉萬國江先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
2.2 選舉唐維先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
2.3 選舉左海波先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
2.4 選舉唐秀雷先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
2.5 選舉程建軍先生為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 法律意見書
2.6 選舉吳娟女士為公司第四屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
3、審議通過《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉及提名第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)
事候選人的會(huì)議》
3.1 選舉賴志敏先生為公司第四屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
3.2 選舉關(guān)斯明女士為公司第四屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事
表決結(jié)果：同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%。
4、審議通過《公司 2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
同意36,489,022股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。
5、審議通過《公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
同意36,489,022股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。
6、審議通過《全文及摘要》
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 法律意見書
同意36,489,022股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。
7、審議通過《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
同意36,489,022股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。
8、審議通過《關(guān)于公司 2016 年度利潤分配方案的議案》
同意36,487,422股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9956%；反對(duì)1,600
股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0044%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所
持股份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意120,000股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
98.6842%；反對(duì)1,600股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的1.3158%；棄權(quán)0股，
占出席會(huì)議中小股東所持股份的0%。
9、審議通過《關(guān)于續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
同意36,489,022股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股
份的0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。
10、審議通過《關(guān)于 2017 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
表決結(jié)果：(股東萬國江、唐芬、唐維、程建軍、陳榮、深圳市新鑫時(shí)代投
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 法律意見書
資管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）回避表決)
同意322,879股，占參與表決所有股東所持股份100.0000%；反對(duì)0股，占參
與表決所有股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占參與表決所有股東所持股份的
0.0000%。
中小股東表決情況：同意121,600股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出
席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議通過的上述決議均合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司 2016 年年度股東大會(huì)的召集和召開程序、
召集人資格、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)通過的決議均合法有效。
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 法律意見書
（本頁無正文，為《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于江門市科恒實(shí)業(yè)股
份有限公司 2016 年年度股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
張憲忠
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
楊建剛 李冰清
2016 年 4 月 21 日