東旭光電科技股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
本人作為公司獨立董事，我嚴格按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運
作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度
的指導意見》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定，出席公司董事會和股東大
會，認真履行職責，對公司的發(fā)展決策提出了建設性的意見或建議，就公司關(guān)聯(lián)
交易、發(fā)行債券或證券、募集資金使用等重大事項進行審核并出具了獨立董事意
見，有效保證了公司董事會決策的公正性和客觀性，維護了公司整體利益和廣大
中小股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。現(xiàn)將 2017
年度本人履行職責情況匯報如下：
一、出席會議及投票情況
1、出席董事會會議及投票情況。
2017 年度，公司共召開 19 次董事會會議，本人實際出席了就任以后公司召
開的全部 19 次董事會會議，對公司董事會會議審議的相關(guān)議案全部投了贊成票。
2、出席股東大會會議情況。
2017 年度，公司共召開股東大會 9 次，其中年度股東大會 1 次，臨時股東
大會 8 次，本人實際出席了公司召開的全部 9 次股東大會會議。
二、發(fā)表獨立意見情況
1、公司于 2017 年 1 月 25 日召開第八屆董事會第九次會議，本人對《關(guān)于
使用募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》發(fā)表了同意的
獨立意見；本人對公司《關(guān)于與東旭集團財務有限公司簽署的議
案》事前認可并發(fā)表了同意的獨立意見；本人對公司《關(guān)于東旭集團財務有限公
司的風險評估報告》、《關(guān)于公司在東旭集團財務有限公司開展存款等金融業(yè)務
的風險處置預案》發(fā)表了同意的獨立意見。
2、公司于 2017 年 3 月 15 日召開第八屆董事會第十次會議，本人對《關(guān)于
增加公司募集資金投資項目實施主體的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
3、公司于 2017 年 3 月 20 日召開第八屆董事會第十一次會議，本人對《關(guān)
于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項》事前認可
并發(fā)表了同意的獨立意見。
4、公司于 2017 年 3 月 27 日召開第八屆董事會第十二次會議，本人對公司
關(guān)于 2016 年度募集資金存放與使用、對公司 2016 年度內(nèi)的關(guān)聯(lián)方資金往來和
對外擔保事項、2016 年度利潤分配預案、公司內(nèi)部控制自我評價、續(xù)聘 2017 年
度審計機構(gòu)等事項發(fā)表了同意的獨立意見。
5、公司于 2017 年 4 月 28 日召開八屆董事會第十四次會議，本人對公司《關(guān)
于公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案》事前認可并發(fā)表了同意的獨立意見；
本人對公司《關(guān)于聘任公司財務總監(jiān)的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
6、公司于 2017 年 5 月 17 日召開第八屆董事會第十六次會議，本人對公司
《關(guān)于與東旭集團財務有限公司簽署的議案》事前認
可并發(fā)表了同意的獨立意見。
7、公司于 2017 年 6 月 9 日召開第八屆董事會第十八次會議，本人對公司《關(guān)
于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項》事前認可
并發(fā)表了同意的獨立意見；本人對公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套
資金暨關(guān)聯(lián)交易事項評估機構(gòu)獨立性、 評估假設前提合理性、評估方法與評估
目的相關(guān)性及評估定價公允性進行了認真審核，并發(fā)表了獨立意見；
8、公司于 2017 年 7 月 30 日召開第八屆董事會第十九次會議，本人對公司
《關(guān)于及其摘要的議
案》發(fā)表了同意的獨立意見。7、公司于 2017 年 8 月 10 日召開第八屆董事會第
二十次會議，本人對公司《2017 年半年度報告及其摘要》發(fā)表了同意的獨立意
見。
9、公司于 2017 年 9 月 15 日召開第八屆董事會第二十一次會議，本人對公
司《關(guān)于全資子公司與昆明東旭啟明投資開發(fā)有限公司簽署及的議案》事前認可該關(guān)聯(lián)交易并發(fā)表了同意的獨立意見；對公司《關(guān)于全
資子公司收購控股股東子公司股權(quán)的議案》事前認可該關(guān)聯(lián)交易并發(fā)表了同意的
獨立意見。
10、公司于 2017 年 10 月 30 日召開第八屆董事會第二十二次會議，本人對
公司《關(guān)于為參股公司東旭集團財務公司增資的議案》事前認可該關(guān)聯(lián)交易并發(fā)
表了同意的獨立意見。
11、公司于 2017 年 12 月 07 日召開第八屆董事會第二十四次會議，本人對
公司《關(guān)于使用部分閑置募集資金補充流動資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募
集資金進行現(xiàn)金管理的議案》發(fā)表了同意的獨立意見。
12、公司于 2017 年 12 月 13 日召開第八屆董事會第二十五次會議，本人對
公司《關(guān)于公司實際控制人及控股股東變更避免同業(yè)競爭承諾的議案》發(fā)表了同
意的獨立意見。
13、公司于 2017 年 12 月 25 日召開第八屆董事會第二十六次會議，本人對
公司《關(guān)于使用募集資金為上海申龍客車有限公司及募投項目實施公司增資的議
案》發(fā)表了同意的獨立意見。
14、公司于 2017 年 12 月 28 日召開第八屆董事會第二十七次會議，本人對
公司《關(guān)于公司及控股子公司收購控股股東參股子公司股權(quán)的議案》進行了事前
審查，發(fā)表了同意的獨立意見。
三、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。我積極監(jiān)督公司嚴格按照《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》和公司《信息披露管理制度》等規(guī)章制度的規(guī)定，切實做好
信息披露工作，督促公司及時、準確披露定期報告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的
事項；同時，督促公司重視投資者關(guān)系，耐心接聽投資者電話咨詢，保證公司與
投資者交流渠道暢通，保證公司投資者關(guān)系管理活動平等、公開，切實維護廣大
投資者和社會公眾股股東的合法權(quán)益。
2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查。凡需經(jīng)公司董事會會議審議決策的
重大事項，公司均做到了提前提供相關(guān)資料，并及時與我溝通，幫助我了解具體
情況，充分關(guān)注公司關(guān)聯(lián)交易、財務運作、資金往來等情況，并積極了解行業(yè)發(fā)
展及公司經(jīng)營動態(tài)，嚴格履行獨立董事職責，努力提高公司規(guī)范運作和科學決策
水平。
3、在公司定期報告編制過程中履行職責。每個報告期結(jié)束后，公司均安排
管理層向獨立董事匯報公司該報告期的經(jīng)營情況和重大事項的進展情況。在年報
審計初期和后期，公司均安排獨立董事與會計師見面，溝通和交流在年報審計過
程中關(guān)注和發(fā)現(xiàn)的問題，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性，保障全體股東特別是中小
股東的合法權(quán)益不受損害。
4、積極響應中國證監(jiān)會、深圳證券交易所號召，嚴格執(zhí)行最新出臺的各項
規(guī)定，并及時提醒和督促公司董監(jiān)高及相關(guān)人員遵照執(zhí)行，規(guī)范運作，配合監(jiān)管
部門共同維護市場秩序。
5、我認真學習相關(guān)法律法規(guī)，積極參加公司及監(jiān)管部門組織的相關(guān)培訓。
通過學習和培訓，加深了對規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益等
相關(guān)法規(guī)的認識和理解，形成自覺保護社會公眾股股東權(quán)益的思想意識，以切實
加強對公司投資者利益的保護能力。
以上是本人在 2017 年度履行職責情況的匯報。在 2018 年的工作過程中,
我將繼續(xù)認真學習相關(guān)法律法規(guī)，積極保持與公司高層密切聯(lián)系，誠信、勤勉、
客觀、公正地履行獨立董事的職責，切實維護公司整體利益和股東的權(quán)益，尤其
是中小股東的合法權(quán)益。
獨立董事：張雙才
2018 年 4 月 19 日