東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2016]1322
號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)東旭光電科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，東旭
光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）非公開(kāi)發(fā)行 1,104,928,457 股股票，
發(fā)行價(jià)格為人民幣 6.29 元/股，募集資金總額為人民幣 6,949,999,994.53 元，
扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為人民幣 6,908,073,597.53 元。
2016 年 8 月 12 日，經(jīng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中
興財(cái)光華審驗(yàn)字(2016)第 105007 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金已
全部到位。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況
為規(guī)范公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》及
公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，公司在已有募集資金專(zhuān)戶(hù)的基礎(chǔ)上，與錦州
銀行股份有限公司北京阜成門(mén)支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“錦州銀行阜成門(mén)支行”）新增開(kāi)
立了本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)，共同用于本次募集資金的存儲(chǔ)與使用。
公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金開(kāi)立專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶(hù)如下：
序號(hào) 戶(hù)名 開(kāi)戶(hù)行 賬號(hào)
1 東旭光電科技股份有限公司 錦州銀行阜成門(mén)支行 4101 0021 3963 881
近日，公司、錦州銀行阜成門(mén)支行和廣州證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣
州證券”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、公司、錦州銀行阜成門(mén)支行和廣州證券簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》的主要內(nèi)容
甲方：東旭光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）
乙方：錦州銀行股份有限公司北京阜成門(mén)支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）
丙方：廣州證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”）
1、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為
410100213963881，截止 2018 年 3 月 21 日，專(zhuān)戶(hù)余額為人民幣叁億捌仟萬(wàn)元整
（小寫(xiě)：380,000,000.00 元）。該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方“第 8.5 代線(xiàn) TFT-LCD 玻璃基
板生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目”項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。如甲方劃款申
請(qǐng)材料注明的資金用途與本協(xié)議第一條約定的資金用途不一致的，乙方應(yīng)拒絕劃
款，并通知丙方。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工
作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所主板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行
其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方
應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方至少每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況
進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人武健、石建華可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)
印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需 的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資
料。
保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙
方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身
份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證
對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)伍仟萬(wàn)元或募集資
金凈額的 10%的，甲方和乙方應(yīng)及時(shí)以傳真和郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)
的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十四條的要求，向甲方、乙方
書(shū)面通知更換后的保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本
協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
9、乙方不得擅自對(duì)本專(zhuān)戶(hù)采取查封、凍結(jié)、扣劃或采取其他限制轉(zhuǎn)出措施。
如國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法對(duì)本專(zhuān)戶(hù)辦理查封、凍結(jié)、扣劃或采取其他限制轉(zhuǎn)出措施的，
乙方應(yīng)在對(duì)本專(zhuān)戶(hù)采取相關(guān)措施后當(dāng)日內(nèi)書(shū)面通知甲方和丙方，以便甲方依法及
時(shí)履行信息披露義務(wù)。
10、由于本協(xié)議當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行，由有
過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因本協(xié)議當(dāng)事人各方的共同過(guò)錯(cuò)，造成協(xié)議不能履
行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由各方承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，違約
各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。
11、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢后失效。
如丙方在該項(xiàng)目下的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任提前終止，自丙方持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任終止之日，
丙方在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)解除。甲方應(yīng)當(dāng)自本協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)
事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局備案后公
告。
專(zhuān)戶(hù)資金支出完畢五個(gè)工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方申請(qǐng)辦理募集資金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)
手續(xù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定外，在本賬戶(hù)募集資金支出完畢前，
乙方不得受理甲方銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)。
12、本協(xié)議一式十份，甲、乙各持一份，丙持兩份，向深圳證券交易所、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 3 月 27 日