廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
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關(guān)于深圳萬潤科技股份有限公司
2018年第三次臨時股東大會的
法律意見書
信達(dá)會字[2018]第137號
致：深圳萬潤科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受深圳萬潤科技股份有限公司（以
下簡稱“公司”）委托，指派信達(dá)律師出席公司2018年第三次臨時股東大會（下稱
“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進(jìn)行見證，并出具本《廣東信達(dá)律
師事務(wù)所關(guān)于深圳萬潤科技股份有限公司2018年第三次臨時股東大會的法律意
見書》（下稱“《股東大會法律意見書》”）。
本《股東大會法律意見書》系根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司
法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易
所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（下稱“《實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件以及現(xiàn)行有效的《深圳萬潤科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章
程》”）的規(guī)定，并基于對本《股東大會法律意見書》出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在
事實(shí)的調(diào)查和了解發(fā)表法律意見。
為出具本《股東大會法律意見書》，信達(dá)已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉
盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，現(xiàn)場參與和審閱了本次股東大會的相關(guān)文件和資料，并得
到了公司如下保證：其向信達(dá)提供的與本《股東大會法律意見書》相關(guān)的文件資
料均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不包含任何誤導(dǎo)性的信息，且無任何隱瞞、
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疏漏之處。
在本《股東大會法律意見書》中，信達(dá)根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的規(guī)定，
僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議的人員資格和召集人資格、會議
的表決程序和表決結(jié)果事項(xiàng)發(fā)表法律意見，并不對本次股東大會審議的議案以及
其他與議案相關(guān)的事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
信達(dá)同意將本《股東大會法律意見書》隨同本次股東大會其他信息披露資料
一并公告，并依法對本《股東大會法律意見書》承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒此，信達(dá)按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對本
次股東大會的相關(guān)事實(shí)出具如下見證意見：
一、關(guān)于本次股東大會的召集與召開
本次股東大會由2018年5月18日召開的公司第四屆董事會第十次會議作出決
議召集。公司董事會于2018年5月22日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證
券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了本次股
東大會通知。前述股東大會通知列明了本次股東大會的現(xiàn)場召開時間、地點(diǎn)、網(wǎng)
絡(luò)投票的時間、投票代碼、投票議案號、投票方式以及股東需審議的內(nèi)容等事項(xiàng)。
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中，公司本次
股東大會現(xiàn)場會議于2018年6月6日（星期三）下午15:00在深圳市福田區(qū)福華路
北深圳國際交易廣場1812-1816號公司會議室如期召開。會議召開的實(shí)際時間、
地點(diǎn)、方式與會議通知一致。
深 圳 證 券 交 易 所 交 易 系 統(tǒng) 進(jìn) 行 網(wǎng) 絡(luò) 投 票 的 時 間 為 2018 年 6 月 6 日 上 午
9:30-11:30，下午13:00-15:00。
深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2018年6月5日下午15:00
至2018年6月6日下午15:00期間的任意時間。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大
會規(guī)則》、《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
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二、關(guān)于出席本次股東大會人員資格、召集人資格
1、現(xiàn)場出席本次股東大會的人員
現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及委托代理人共8名，代表公司股份
265,080,600股，占公司有表決權(quán)股本總額的29.3684%。股東均持有相關(guān)持股證明，
委托代理人均持有書面授權(quán)委托書。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會現(xiàn)場會議并行使
投票表決權(quán)的資格合法有效。
出席及列席本次股東大會的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公
司聘任律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，出席及列席本次股東大會現(xiàn)場會議的其他人員有資格出席本
次股東大會。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的本次股東大會會議網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計
表，本次股東大會通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共22名，代表公司股份
100,600股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0111%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳
證券交易所驗(yàn)證其身份。
3、本次股東大會召集人的資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人的資格符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會審議及表決事項(xiàng)為公司已公告會議通知所列
出的議案，出席本次股東大會的股東及委托代理人沒有提出新的議案。本次股東
大會以記名投票的方式進(jìn)行表決，按照《股東大會規(guī)則》和《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的
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程序進(jìn)行了計票和監(jiān)票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司為公司提供了
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。公司合并計算了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會
的表決結(jié)果如下：
1. 審議并通過《關(guān)于申請銀行綜合授信額度及提供擔(dān)保的議案》
表 決 結(jié) 果為 ： 同 意 265,130,400 股 ， 占 出席 會 議 有效 表 決 權(quán)股 份 總 數(shù) 的
99.9808％；反對37,300股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0141％；棄權(quán)
13,500股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0051％。
2. 審議并通過《關(guān)于增加注冊資本、變更注冊地址暨修訂的議
案》
表 決 結(jié) 果為 ： 同 意 265,146,100 股 ， 占 出席 會 議 有效 表 決 權(quán)股 份 總 數(shù) 的
99.9868％；反對21,600股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0081％；棄權(quán)
13,500股，占出席會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0051％。
中小投資者的表決結(jié)果為：同意7,059,400股，占出席會議的中小投資者所持
有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.5053％；反對21,600股，占出席會議的中小投資者
所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.3045％；棄權(quán)13,500股，占出席會議的中小投
資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.1903％。
出席本次股東大會的股東及委托代理人未對表決結(jié)果提出異議。
經(jīng)信達(dá)律師審查，本次股東大會對所有議案的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司
法》、《股東大會規(guī)則》、《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及《公司章程》的規(guī)定；出席會議人員和召集人的資格合法、有效；本次股東
大會的表決程序及表決結(jié)果合法有效。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳萬潤科技股份有限公司 2018 年第三次
臨時股東大會的法律意見書》（信達(dá)會字[2018]第 137 號）之簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所 見證律師：
石之恒
負(fù)責(zé)人：張炯
易文玉
2018 年 6 月 6 日