同方股份有限公司
關(guān)于全資子公司參與設(shè)立山東省綠色發(fā)展基金的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
投資標(biāo)的名稱：山東省綠色發(fā)展基金（首期）
投資金額：2 億元人民幣
特別風(fēng)險提示：該基金尚處于籌備設(shè)立階段，基金的設(shè)立尚需完成相關(guān)登記、備案手
續(xù)，存在一定的不確定性，敬請投資者注意投資風(fēng)險。
一、 對外投資概述
同方股份有限公司（以下簡稱“公司”）下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限
公司（以下簡稱“同方金控”）擬與山東發(fā)展投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“山東發(fā)
展”）、舜泰同方綠色發(fā)展資本管理有限公司（暫定名，以工商核準(zhǔn)名為準(zhǔn)，以下簡稱“舜
泰同方公司”）聯(lián)合其他社會投資人設(shè)立山東省綠色發(fā)展基金（暫定名，以工商核準(zhǔn)名稱
為準(zhǔn)）。山東省綠色發(fā)展基金首期規(guī)模 17 億元，舜泰同方公司作為首期基金管理人，并作
為普通合伙人出資 0.17 億元，占首期出資額的 1%。有限合伙人山東發(fā)展出資 8.8 億元，
占首期出資額的 51.7%（政府或政府平臺資金視同自有出資）。有限合伙人同方金控以自
有資金出資 2 億元，占首期出資額的 11.8%；同方金控負(fù)責(zé)向投資者募集首期出資額中社
會資本出資部分資金（約 6.03 億元），占首期出資額的 35.5%。社會資本原則上與山東發(fā)
展、同方金控出資同股同權(quán)，不進(jìn)行結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)。
本次對外投資不涉及關(guān)聯(lián)交易，不屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重
大資產(chǎn)重組。
上述投資事項(xiàng)已經(jīng)公司 2018 年第三次投資委員會會議審議通過，根據(jù)《公司章程》和
《投資管理制度》的規(guī)定，本項(xiàng)投資金額屬于投資決策委員會的決策權(quán)限范疇，無需提交
公司董事會及股東大會批準(zhǔn)。
二、 各投資方基本情況
（一）同方金融控股（深圳）有限公司
公司名稱：同方金融控股（深圳）有限公司
企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
公司住所：深圳市福田區(qū)商報東路 11 號英龍商務(wù)中心 28B
法定代表人：黃俞
注冊資本：447,013.9858 萬元人民幣
成立日期：1999 年 5 月 7 日
經(jīng)營范圍：技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)；高新技術(shù)項(xiàng)目投資。（“1、
未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品
交易活動；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向
投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)
后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動。）資產(chǎn)管理、投資管理、股權(quán)投資（不得從事證券投資活
動、不得以公開方式募集資金開展投資活動、不得從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ）
股權(quán)結(jié)構(gòu)：同方金控為公司 100%持股的全資子公司。
同方金控主要從事金融投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)。截至 2017 年 12 月 31 日，同方金控經(jīng)審
計(jì)的資產(chǎn)總額為 7,712,992,606.16 元，歸屬母公司所有者權(quán)益為 4,338,733,960.88 元。2017
年，同方金控的營業(yè)收入為 4,854,369.00 元，歸屬母公司所有者的凈利潤為-318,074,090.26
元。
（二）山東發(fā)展投資控股集團(tuán)有限公司
公司名稱：山東發(fā)展投資控股集團(tuán)有限公司
注冊資本：800,000 萬元
公司類型：有限責(zé)任公司(國有控股)
法定代表人：孟雷
成立日期：2015 年 12 月 9 日
注冊地址：山東省濟(jì)南市高新區(qū)舜華路 2000 號舜泰廣場 1 號樓西塔 19 層
經(jīng)營范圍：投資與管理(不含法律法規(guī)限制行業(yè))；資本運(yùn)營；資產(chǎn)管理，托管經(jīng)營；
投資咨詢。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：山東省發(fā)展和改革委員會出資 40%，山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委
員會出資 30%，山東省社會保障基金理事會出資 30%。
截至 2017 年底，山東發(fā)展資產(chǎn)總額為 20,654,925,908.08 元，歸屬于母公司股東的凈
資產(chǎn)為 15,342,232,400.05 元，2017 年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 224,326,397.46 萬元，歸屬于母
公司股東的凈利潤 289,066,151.29 萬元。
公司與山東發(fā)展不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（三）山東省綠色發(fā)展基金管理有限公司
公司名稱：山東省綠色發(fā)展基金管理有限公司
注冊資本：10,000 萬元
公司類型：有限責(zé)任公司(非自然人投資或控股的法人獨(dú)資)
法定代表人：王小林
成立日期：2017 年 6 月 1 日
注冊地址：山東省濟(jì)南市高新區(qū)漢峪金谷 A3—5 號樓 3801—1 室
經(jīng)營范圍：受托管理股權(quán)投資基金,從事股權(quán)投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。(依法須經(jīng)批
準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：綠色發(fā)展基金管理公司為山東發(fā)展的全資子公司。
綠色發(fā)展基金管理公司是為綠色發(fā)展基金管理設(shè)立的專項(xiàng)公司，自設(shè)立之日起未開展
實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)。
公司與綠色發(fā)展基金管理公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、 基金管理人介紹
同方金控和綠色發(fā)展基金管理公司擬共同發(fā)起組建舜泰同方公司，全面負(fù)責(zé)山東省綠
色發(fā)展基金（首期）的管理運(yùn)作。
舜泰同方公司的注冊資本為人民幣 5,000 萬元，各股東均以現(xiàn)金形式出資，具體出資
金額及比例如下：
認(rèn)繳出資 股權(quán)比例
股東名稱
（萬元） （%）
同方金融控股（深圳）有限公司 2,000
山東省綠色發(fā)展基金管理有限公司 2,000
管理團(tuán)隊(duì)股東 1,000
合計(jì) 5,000
四、 擬設(shè)立基金的基本情況
（一）基本架構(gòu)
山東省綠色發(fā)展基金采用合伙制形式，預(yù)期總規(guī)模為募集資金 100 億元人民幣。首期
募集資金總額 17 億元，根據(jù)約定或項(xiàng)目投資進(jìn)度分期實(shí)繳到位。其中：舜泰同方公司出資
0.17 億元，占首期出資額的 1%。山東發(fā)展出資 8.8 億元，占首期出資額的 51.7%（政府或
政府平臺資金視同自有出資）。同方金控以自有資金出資 2 億元，占首期出資額的 11.8%；
同方金控負(fù)責(zé)向投資者募集首期出資額中社會資本出資部分資金（約 6.03 億元），占首期
出資額的 35.5%。社會資本原則上與山東發(fā)展、同方金控出資同股同權(quán)，不進(jìn)行結(jié)構(gòu)化設(shè)
計(jì)，基金的投資收益在有限合伙人之間進(jìn)行分配時按照其實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。
（二）基金投資
1、投資決策委員會
綠色發(fā)展基金設(shè)投資委員會，負(fù)責(zé)基金的投資決策，包括但不限于基金對外投資立項(xiàng)、
決策、審定投資協(xié)議及投資項(xiàng)目的退出等。投資委員會暫定由 5 名成員組成，其中同方金
控委派 2 名，山東發(fā)展委派 2 名，管理團(tuán)隊(duì)委派 1 名。
投資決策委員會每位委員享有一票表決權(quán)，投資委員會對相關(guān)事項(xiàng)作出決議須經(jīng)三分
之二以上委員同意方為有效。
2、投資方向
基金設(shè)立后，將通過直接投資或設(shè)立子基金等方式開展投資，山東省綠色發(fā)展基金優(yōu)
先投資于山東省范圍內(nèi)的企業(yè)，原則上投資于山東省內(nèi)的資金比例不低于 70%，對公司及
其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資于山東省內(nèi)的綠色項(xiàng)目，在市場化條件下優(yōu)先給予重點(diǎn)支持。山東發(fā)展及
其上級政府部門，包括山東省政府、省發(fā)改委等均可以推薦項(xiàng)目，但項(xiàng)目的選擇必須市場
化，項(xiàng)目提交基金投資委員會決策時，應(yīng)經(jīng)三分之二以上委員同意。
（三）收益分配
1、管理費(fèi)
舜泰同方公司執(zhí)行、管理基金事務(wù)，將向綠色發(fā)展基金收取管理費(fèi)。管理費(fèi)按年度收
取，以基金實(shí)繳出資總額扣除向合伙人分配投資本金后的金額為計(jì)算基礎(chǔ)，每年按 2%的比
例提取（（總實(shí)繳出資額-項(xiàng)目已退出部分的本金）*2%/年）。
2、收益分配
基金整體收益未達(dá)到業(yè)績基準(zhǔn)的：首先按山東省綠色發(fā)展基金的有限合伙人在山東省
綠色發(fā)展基金的中的實(shí)繳出資比例向山東省綠色發(fā)展基金的有限合伙人進(jìn)行分配，直至每
個山東省綠色發(fā)展基金的有限合伙人收回對應(yīng)的實(shí)繳出資。而后，剩余部分將向山東省綠
色發(fā)展基金的全體合伙人按照各自實(shí)繳比例進(jìn)行分配。
基金整體收益達(dá)到業(yè)績基準(zhǔn)的：業(yè)績基準(zhǔn)以上的部分為基金的超額收益，超額收益部
分將按照 20%：80%的比例向普通合伙人和有限合伙人分別進(jìn)行分配。業(yè)績基準(zhǔn)以下的部分
將優(yōu)先分配用于有限合伙人收回對應(yīng)實(shí)繳出資，如有剩余再按全體合伙人實(shí)繳比例進(jìn)行分
配。
業(yè)績基準(zhǔn)具體數(shù)額將通過基金合伙人協(xié)議另行約定。
（四）基金備案情況
目前該基金尚在設(shè)立過程中，設(shè)立后即向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案。
五、 發(fā)起人協(xié)議的主要內(nèi)容
2018 年 6 月 19 日，同方金控與山東發(fā)展和綠色發(fā)展基金管理公司簽署了《關(guān)于舜泰
同方綠色發(fā)展資本管理有限公司及山東省綠色發(fā)展基金的發(fā)起人協(xié)議》，協(xié)議的主要內(nèi)容
如下：
（一）協(xié)議主體
同方金融控股（深圳）有限公司、山東發(fā)展投資控股集團(tuán)有限公司、山東省綠色發(fā)展
基金管理有限公司
（二）合作內(nèi)容
1、同方金控與山東綠色發(fā)展基金管理公司擬設(shè)立舜泰同方公司，舜泰同方公司成立后，
將與同方金控、山東發(fā)展及其他社會投資人共同設(shè)立山東省綠色發(fā)展基金，山東省綠色發(fā)
展基金將通過直接投資或設(shè)立子基金等方式開展投資，主要投資清潔能源、綠色交通、綠
色建筑等節(jié)能環(huán)保綠色產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)、新材料等低碳領(lǐng)域新興產(chǎn)業(yè)。
2、各方將發(fā)揮各自優(yōu)勢，為舜泰同方公司及山東省綠色發(fā)展基金的設(shè)立及運(yùn)營提供資
源支持，并保證舜泰同方公司獨(dú)立經(jīng)營、山東省綠色發(fā)展基金依法合規(guī)運(yùn)營。
（三）舜泰同方公司的設(shè)立、治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)營事項(xiàng)
各方同意，舜泰同方公司將由同方金控、山東綠色發(fā)展公司及舜泰同方公司管理團(tuán)隊(duì)
設(shè)立的有限合伙企業(yè)共同出資設(shè)立，注冊地為北京。舜泰同方公司的經(jīng)營范圍為：受托管
理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)（以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍為準(zhǔn)）。
舜泰同方公司將不從事與股權(quán)投資管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)，不會將其管理的
基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款。
舜泰同方公司具體投資和管理事宜由股東會授權(quán)董事會決策。董事會由 5 人組成，其
中同方金控委派 2 人，山東發(fā)展委派 2 人，管理團(tuán)隊(duì)委派 1 人。管理團(tuán)隊(duì)股東提名的董事
為市場化招聘的管理團(tuán)隊(duì)成員，不在同方金控、綠色發(fā)展基金管理公司任職。董事會負(fù)責(zé)
審議舜泰同方公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等事項(xiàng)。董事會經(jīng)全體董事過二分之一以上同意
方可做出決議，重大事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)全體董事三分之二以上同意方可做出決議。
舜泰同方公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事 1 名，由山東綠色發(fā)展公司委派。
舜泰同方公司設(shè)總經(jīng)理，由同方金控推薦人選并由董事會決定聘任或者解聘?？偨?jīng)理
為舜泰同方公司的法定代表人。
（四）基金的組建
各方同意，舜泰同方公司成立后將與同方金控、山東發(fā)展及其他社會投資人共同設(shè)立
山東省綠色發(fā)展基金。且，根據(jù)各方合作及基金運(yùn)作的具體情況，綠色發(fā)展基金可下設(shè)若
干子基金。
（五）籌建工作安排
1、就本協(xié)議約定的舜泰同方公司以及綠色發(fā)展基金組建事宜，各方同意，由同方金控、
山東綠色發(fā)展基金管理公司共同成立籌建工作組，雙方分別指派人員參與具體的籌備工作。
在投資管理機(jī)構(gòu)和基金的籌建過程中，雙方應(yīng)提供一切必要之配合和協(xié)助。
2、各方同意，籌備期間發(fā)生的支出，如政府審批、工商登記及變更事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、
專業(yè)顧問費(fèi)用等，由舜泰同方公司承擔(dān)；若舜泰同方公司未能設(shè)立則本協(xié)議同方金控、山
東綠色發(fā)展基金管理公司按照 1:1 的比例分擔(dān)。山東省綠色發(fā)展基金的籌建費(fèi)用在其成立
之后由山東省綠色發(fā)展基金承擔(dān)。
（六）違約責(zé)任
由于一方違約，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行且造成守約方損失時，違約方應(yīng)
賠償守約方的實(shí)際損失；前述賠償責(zé)任不影響守約方要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。如各方
均違約的，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別按照各自的過錯和本協(xié)議約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)
任。
（七）爭議解決
各方履行本協(xié)議發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商或者調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成的，應(yīng)提交上
海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則在上海仲裁解決。仲裁裁決是終
局的，對各方均有約束力。
（八）協(xié)議的生效
本協(xié)議自雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字（簽章）并加蓋單位印章之日起生效。
六、 本次對外投資對公司的影響
本次公司旗下全資子公司同方金控與山東發(fā)展投資控股集團(tuán)在遵循“戰(zhàn)略協(xié)同、資源
統(tǒng)籌、市場運(yùn)作、互利共贏”的前提下設(shè)立山東省綠色發(fā)展基金，并在整合雙方優(yōu)勢資源
的基礎(chǔ)上就基金的運(yùn)作思路、理念、策略等達(dá)成一致。本基金的設(shè)立和運(yùn)作是公司落實(shí)“產(chǎn)
業(yè)為本、金融為用”發(fā)展戰(zhàn)略的體現(xiàn)，通過產(chǎn)融結(jié)合的方式，加快推進(jìn)公司節(jié)能環(huán)保主干
產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；同時也有利于充分利用公司在清潔能源和余熱利用、建筑節(jié)能、集中供熱、
環(huán)保等領(lǐng)域的技術(shù)產(chǎn)品和解決方案能力，發(fā)揮公司在節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，促進(jìn)公
司參與山東省新舊動能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目落地，提升公司的持續(xù)發(fā)展能力，助力山東省新舊動
能轉(zhuǎn)換。
七、 本次對外投資的風(fēng)險與應(yīng)對分析
本次擬參與設(shè)立的山東省綠色發(fā)展基金尚需完成相關(guān)登記、備案手續(xù)，存在一定的不
確定性，公司將積極采取相關(guān)措施控制本次對外投資的風(fēng)險和不確定性。同時，公司也將
密切關(guān)注基金設(shè)立后的管理情況、標(biāo)的項(xiàng)目的甄選及投資的實(shí)施過程，切實(shí)降低和規(guī)避投
資風(fēng)險。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
同方股份有限公司董事會
2018 年 6 月 21 日