北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司
2018 年第二次臨時股東大會的法律意見書
致：深圳可立克科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和
國證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股
東大會規(guī)則》”）的規(guī)定，北京市金杜律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受深圳可
立克科技股份有限公司（下稱“公司”）的委托，指派律師參加了公司 2018 年
第二次臨時股東大會（下稱“本次股東大會”）并對本次股東大會相關(guān)事項進行
見證。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的相關(guān)文件，包括但不限于：
1. 公司章程；
2. 公司第三屆董事會第二次會議決議、第三屆監(jiān)事會第二次會議決議、獨
立董事關(guān)于公司第三屆董事會第二次會議相關(guān)事項的事前認可意見及獨立意見；
3. 公司于 2018 年 6 月 7 日公告的《深圳可立克科技股份有限公司關(guān)于召
開 2018 年第二次臨時股東大會的通知》、《深圳可立克科技股份有限公司關(guān)于
公開征集投票權(quán)的公告》、《深圳可立克科技股份有限公司董事會公開征集投票
權(quán)報告書》；
4. 參加本次股東大會會議股東的登記文件和憑證資料；
5. 本次股東大會其他相關(guān)公告及會議文件。
本所同意將本法律意見書作為本次股東大會的必備文件予以公告，并依法對
出具的法律意見承擔責任。
本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對本次
股東大會相關(guān)事項出具如下法律意見：
一、 本次股東大會召集、召開程序
根據(jù)公司第三屆董事會第二次會議決議，公司董事會決定召開本次股東大
會，并在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《深圳可立克科技股份
有限公司關(guān)于召開 2018 年第二次臨時股東大會的通知》的公告。
根據(jù)上述通知，本次股東大會召開的基本情況如下：
會議召集人：公司第三屆董事會；
現(xiàn)場會議召開時間：2018 年 6 月 22 日下午 14:00；
會議召開地點：深圳市寶安區(qū)福永街道橋頭社區(qū)正中工業(yè)園七棟二樓公司研
發(fā)大會議室；
投票方式：本次會議采取現(xiàn)場會議投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，其中網(wǎng)絡(luò)
投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會實際召開的時間、地點、方式等與上述通知
內(nèi)容一致。本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，董事會作為召集人的資格合
法有效。
二、 出席本次股東大會人員的資格
根據(jù)本次股東大會的通知，截止 2018 年 6 月 15 日收市時在中國證券登記
結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東均有權(quán)出席本次股東大會及
參加表決；不能親自出席現(xiàn)場會議的股東可授權(quán)他人代為出席和參加表決（被授
權(quán)人不必為公司股東）。
根據(jù)本所律師對出席會議的公司法人股股東的股東賬戶登記證明、法定代表
人身份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明以及出席會議的個人股股東的
個人身份證明等文件的查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東或其代理人共 5
人，所持（代表）有表決權(quán)的股份總數(shù)為 1,211,500 股，占公司總股份的 0.2844％。
其中在董事會征集投票權(quán)期間，共有 4 名股東委托董事會投票，所持（代表）有
效表決權(quán)股份總數(shù)為 953,700 股，占公司總股份的 0.2239%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的
網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 1 人，所持（代表）有
效表決權(quán)股份數(shù)為 502,900 股，占公司總股份的 0.1181%。
本次股東大會沒有股東委托獨立董事投票。
除上述股東或其代理人外，出席本次股東大會的其他人員包括公司董事、監(jiān)
事、董事會秘書和本所律師，列席本次股東大會的其他人員為公司的高級管理人
員。
經(jīng)核查，本所律師認為，上述出席本次股東大會人員的資格符合法律、法規(guī)
和公司章程的規(guī)定。
三、 本次股東大會表決程序、表決結(jié)果
本次股東大會審議議案如下：
1. 審議《關(guān)于受讓及增資湖南中車時代電動汽車股份有限公司股份暨關(guān)聯(lián)
交易的議案》
表決結(jié)果：同意 1,714,400 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對 0 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
關(guān)聯(lián)股東深圳市盛妍投資有限公司、可立克科技有限公司、深圳市鑫聯(lián)鑫投
資有限公司均回避表決。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會審議通過了上述議案。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會現(xiàn)場會議采取記名投票方式進行表決，網(wǎng)絡(luò)
會議投票結(jié)果由深圳證券信息有限公司提供，本次股東大會沒有股東委托獨立董
事投票。
本次股東大會審議的議案合法獲得通過。
綜上，本所律師認為，本次股東大會對議案的表決程序、表決結(jié)果符合《股
東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》及公司
章程的規(guī)定，合法有效。
四、 結(jié)論意見
基于上述事實，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序、召集人資
格、出席會議人員資格及表決程序、表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，本次股東大會決議合法、有效。
（本頁為股東大會見證意見之簽字頁，無正文）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：孫昊天
楊 茹
單位負責人：王 玲
二〇一八年六月二十二日