股票代碼：600401 股票簡稱：*ST海潤
海潤光伏科技股份有限公司
2018年第二次臨時股東大會
會議資料
二○一八年七月二日
目錄
一、海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會會議須知
二、海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會表決辦法
三、海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會會議議程
四、審議
非累積投票議案：
1、《關(guān)于公司2018年度獨立董事津貼的議案》
2、《關(guān)于調(diào)整公司除獨立董事外的其他董事基本薪酬的議案》
3、《關(guān)于修改公司的議案》
4、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司董事會辦理公司等事項的工商變更及
備案事宜的議案》
累積投票議案：
5.00、關(guān)于選舉監(jiān)事的議案
5.01、《關(guān)于增補吳黎明先生為公司監(jiān)事的議案》
5.02、《關(guān)于增補呂玉龍先生為公司監(jiān)事的議案》
海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會會議文件之一
海潤光伏科技股份有限公司
2018年第二次臨時股東大會會議須知
為了維護全體股東的合法權(quán)益、依法行使股東職權(quán)，確保股東大會的正常秩序
和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)范
意見》、《公司章程》及《公司股東大會議事規(guī)則》制定本須知，請參會人員認真閱
讀。
一、會議期間全體出席會議人員應以維護股東合法權(quán)益，確保大會正常進行，
提高議事效率為原則，認真履行法定職責。
二、為保證股東大會的嚴肅性和正常秩序，除依法出席會議的公司股東（或其
授權(quán)代表）、董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員、聘請的律師和董事會邀請參
會的人員外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場。對于干擾股東大會秩序、尋釁滋事
和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公司有權(quán)采取必要措施予以制止并報告有關(guān)部門
查處。
三、公司董事會秘書負責本次大會的會務(wù)事宜；
四、出席會議的股東（或其授權(quán)代表）必須在會議召開前十分鐘到達會場，辦
理簽到登記，應出示以下證件和文件；
1、法人股東的法定代表人出席會議的，應出示本人身份證，能證明其法定代表
人身份的有效證明，持股憑證和法人股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人
還應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書。
2、個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證、持股憑證和股東賬戶卡；委
托代理人出席會議的，代理人還應出示本人身份證，授權(quán)委托書。
五、股東（或其授權(quán)代表）參加本次大會依法享有發(fā)言權(quán)、咨詢權(quán)和表決權(quán)等
各項權(quán)益。
六、要求發(fā)言的股東，可在大會審議議案時舉手示意，得到主持人許可后進行
發(fā)言。股東發(fā)言時應首先報告姓名和所持公司股份數(shù)，股東應在與本次股東大會審
議議案有直接關(guān)系的范圍內(nèi)展開發(fā)言，發(fā)言應言簡意賅。股東發(fā)言時間不超過5分鐘，
除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，主持人可安排公司董事、監(jiān)事和其
他高級管理人員回答股東提問。議案表決開始后，大會將不再安排股東發(fā)言；
七、本次大會對議案采用記名投票方式逐項表決；
八、本次大會表決票清點工作由三人參加，出席股東推選兩名股東代表、監(jiān)事
會推選一名監(jiān)事參加表決票清點工作；
九、表決票清點后，由清點人代表當場宣布表決結(jié)果，主持人如果對表決結(jié)果
有異議，可以對所投票數(shù)進行點票。
海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會會議文件之二
海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會表決辦法
為維護投資者合法權(quán)益，保障股東在公司2018年第二次臨時股東大會依法行使
表決權(quán)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股東大會表決辦法：
一、大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決。股東或者股東代理人對
議案進行表決時，以其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票
表決權(quán)。股東表決只能選擇現(xiàn)場投票方式或網(wǎng)絡(luò)投票方式中一種方式進行表決，如
果同一股份通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復進行表決，以第一次投票結(jié)果為準。
二、采取現(xiàn)場投票方式表決的，股東或者股東代理人投票時應當注明股東名稱
或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理人姓名。
三、采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為
股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 7 月 2 日
海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會會議文件之三
海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會會議議程
大會主持人：
大會時間：2018年7月2日14:30
大會地點：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號行政樓
一、主持人報告會議出席人員情況、宣布會議開始
二、宣讀本次股東大會參會須知并推舉大會監(jiān)票人3名
三、審議：
非累積投票議案：
1、《關(guān)于公司2018年度獨立董事津貼的議案》
2、《關(guān)于調(diào)整公司除獨立董事外的其他董事基本薪酬的議案》
3、《關(guān)于修改公司的議案》
4、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司董事會辦理公司等事項的工商變更及
備案事宜的議案》
累積投票議案：
5.00、關(guān)于選舉監(jiān)事的議案
5.01、《關(guān)于增補吳黎明先生為公司監(jiān)事的議案》
5.02、《關(guān)于增補呂玉龍先生為公司監(jiān)事的議案》
四、股東發(fā)言
五、對上述議案進行表決
六、監(jiān)票人進行點票
七、宣讀現(xiàn)場表決結(jié)果
八、宣讀股東大會決議
九、律師發(fā)表法律意見
十、主持人宣布現(xiàn)場會議結(jié)束
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 7 月 2 日
海潤光伏科技股份有限公司2018年第二次臨時股東大會會議文件之四
議案一、《關(guān)于公司 2018 年度獨立董事津貼的議案》
各位股東及股東代理人：
對于獨立董事，公司2018年度擬給予獨立董事鄭垚、徐小平、金曹鑫每人
人民幣5萬元的獨立董事津貼（稅前）。
1、公司擬給予獨立董事鄭垚人民幣 5 萬元的獨立董事津貼（稅前）
2、公司擬給予獨立董事徐小平人民幣 5 萬元的獨立董事津貼（稅前）
3、公司擬給予獨立董事金曹鑫人民幣 5 萬元的獨立董事津貼（稅前）
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 7 月 2 日
議案二、《關(guān)于調(diào)整公司除獨立董事外的其他董事基本薪酬的議案》
各位股東及股東代理人：
鑒于公司股票當前處于暫停上市期間，董事會及管理層正全面推進生產(chǎn)基地
整合、低效資產(chǎn)剝離、精簡管理機構(gòu)等相關(guān)工作，結(jié)合公司當前資金緊張的實際
情況，現(xiàn)就除獨立董事外的其他董事基本薪酬下調(diào)事項擬議如下，相關(guān)調(diào)整自股
東大會通過之日起施行。
1、公司董事邱新先生基本薪酬在現(xiàn)有基本薪酬人民幣70萬/年的基礎(chǔ)上，下
調(diào)30%的比例，下調(diào)后基本薪酬為人民幣49萬/年（稅前，含高管薪酬）。
2、公司董事ZHANG JIE（張杰）基本薪酬在現(xiàn)有基本薪酬美元14萬/年（約
合人民幣89.6萬元）的基礎(chǔ)上，下調(diào)30%的比例，下調(diào)后基本薪酬為美元9.8萬/
年（約合人民幣63萬元，稅前，含高管薪酬）。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 7 月 2 日
議案三、《關(guān)于修改公司的議案》
各位股東及股東代理人：
本議案詳見附件1。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 7 月 2 日
議案四、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司董事會辦理公司等事項的
工商變更及備案事宜的議案》
各位股東及股東代理人：
本議案詳見附件1。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 7 月 2 日
議案五、《關(guān)于增補吳黎明先生為公司監(jiān)事的議案》
各位股東及股東代理人：
因公司第六屆監(jiān)事會原股東監(jiān)事鄧陽女士、田新偉先生已辭去所任公司第六
屆監(jiān)事會監(jiān)事會主席及監(jiān)事職務(wù)，為了保障公司監(jiān)事會制度的有效運行，促進公
司監(jiān)事會行使監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)事會各項職能作用，監(jiān)事會提名吳黎明先生為公
司監(jiān)事會監(jiān)事候選人（簡歷詳見附件二）。
本議案尚需提交公司股東大會投票選舉通過。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 7 月 2 日
議案六、《關(guān)于增補呂玉龍先生為公司監(jiān)事的議案》
各位股東及股東代理人：
因公司第六屆監(jiān)事會原股東監(jiān)事鄧陽女士、田新偉先生已辭去所任公司第六
屆監(jiān)事會監(jiān)事會主席及監(jiān)事職務(wù)，為了保障公司監(jiān)事會制度的有效運行，促進公
司監(jiān)事會行使監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)事會各項職能作用，監(jiān)事會提名呂玉龍先生為公
司監(jiān)事會監(jiān)事候選人（簡歷詳見附件二）。
本議案尚需提交公司股東大會投票選舉通過。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 7 月 2 日
附件一： 海潤光伏科技股份有限公司
章程修正案
為了進一步規(guī)范公司行為，保護公司及廣大投資者利益，促進公司健康、穩(wěn)
定的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》
等法律的規(guī)定，對《公司章程》相關(guān)條款作出修改。《章程修訂對照表》如下：
章程修訂對照表
序號 原公司章程條款 修訂后的公司章程條款
第七條 董事長為公司的法定代 第七條 董事長或者總經(jīng)理為公司的
1
表人。 法定代表人。
第四十二條 有下列情形之一的， 第四十二條 有下列情形之一的，公司
公司在事實發(fā)生之日起 2 個月以內(nèi) 在事實發(fā)生之日起 2 個月以內(nèi)召開臨時
2
召開臨時股東大會： 股東大會：
（一）董事人數(shù)不足 6 人時； （一）董事人數(shù)不足 5 人時；
第一百零五條 董事會由 9 名董事 第一百零五條 董事會由 7 名董事組
3 組成，其中獨立董事 3 人。董事會 成，其中獨立董事 3 人。董事會設(shè)董事
設(shè)董事長 1 人，副董事長 4 人。 長 1 人，副董事長 1 人。
第一百一十一條 董事會設(shè)董事 第一百一十一條 董事會設(shè)董事長 1
4 長 1 人，副董事長 4 人，均由董事 人，副董事長 1 人，均由董事會以全體
會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
第一百四十四條 公司設(shè)監(jiān)事會。 第一百四十四條 公司設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)
監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成。 事會由四名監(jiān)事組成。
監(jiān)事會包括股東代表和職工代表， 監(jiān)事會包括股東代表和職工代表，其中
5
其中二名監(jiān)事由股東代表擔任并 二名監(jiān)事由股東代表擔任并由股東大會
由股東大會選舉產(chǎn)生，另外一名監(jiān) 選舉產(chǎn)生，另外二名監(jiān)事由職工代表擔
事由職工代表擔任。 任。
本公司《章程修正案》已經(jīng)公司第六屆董事會第六十三次（臨時）會議審議
通過，尚需提交公司股東大會審議。
特此修正。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018年6月13日
附件二：
監(jiān)事候選人簡歷
1、吳黎明先生：
男,1977 年出生，中共黨員，畢業(yè)于北京科技大學工商管理專業(yè)。曾擔任中
共新疆精河縣委宣傳部干事，黨委辦公室秘書，副主任；南京大陸產(chǎn)業(yè)投資集團
投資管理部副總監(jiān)，江蘇雨潤食品產(chǎn)業(yè)集團董事局辦公室行政經(jīng)理，海潤光伏科
技股份公司行政總監(jiān)，瑞爾德(太倉)照明有限公司總經(jīng)理；曾任任海潤光伏科技
股份公司董事長助理；海潤光伏科技股份有限公司副總裁?，F(xiàn)任海潤光伏科技股
份有限公司資深總監(jiān)。
2、呂玉龍先生：
男，1973 年出生，畢業(yè)于哈爾濱工業(yè)大學機電一體化專業(yè)，本科學歷。曾
先后任職于上海太陽能科技有限公司副總經(jīng)理；海潤光伏科技股份有限公司項目
資深總監(jiān)；上海谷欣投資有限公司副總經(jīng)理；上海韜曜新能源科技有限公司總經(jīng)
理；曾任海潤光伏科技股份有限公司任職國內(nèi)電站項目資深總監(jiān)，助理副總裁，
副總裁?，F(xiàn)任海潤光伏科技股份有限公司資深總監(jiān)。