證券代碼：300389 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：艾比森 公告編碼：2018-049
深圳市艾比森光電股份有限公司
關(guān)于注銷(xiāo) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票
期權(quán)的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“艾比森”）于 2018
年 6 月 27 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，
分別審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期
權(quán)的議案》，鑒于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有蔡
健標(biāo)、甘創(chuàng)、周明等 17 人離職，根據(jù)公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”）、《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《考核管理辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，由公司注銷(xiāo)其
持有的 362,500 份股票期權(quán)；李海濤、何輝、黃常文等 49 名首次授予對(duì)象（不
含離職激勵(lì)對(duì)象）2017 年年度考核未達(dá)到 A 及以上，其第一個(gè)行權(quán)期的股票期
權(quán)未能全部行權(quán)，根據(jù)《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)
定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期的未能行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)，
合計(jì)對(duì)應(yīng)股票期權(quán)共計(jì) 182,780 份。本次董事會(huì)擬對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未行
權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 545,280 份進(jìn)行注銷(xiāo)。現(xiàn)將具體內(nèi)容公告如下：
一、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施簡(jiǎn)述
1、2017 年 8 月 8 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)
于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司
2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)公司
1
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表
了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、2017 年 8 月 8 日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)
于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核查公司 2017 年股票期權(quán)與限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
3、2017 年 8 月 9 日至 2017 年 8 月 24 日，公司對(duì)本次授予激勵(lì)對(duì)象名單的
姓名和職務(wù)在公司官方網(wǎng)站（http://www.absen.cn）及內(nèi)部 OA 系統(tǒng)進(jìn)行了公示，
在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2017
年 8 月 25 日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》。
4、2017 年 8 月 31 日，公司召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通
過(guò)《關(guān)于公司及其摘要的議
案》、審議通過(guò)《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)
授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，
并披露了《關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)
賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。
5、2017 年 9 月 21 日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深圳
市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的
議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了
獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
6、2018 年 6 月 4 日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃?rùn)?quán)益價(jià)格的議案》，董事會(huì)對(duì)首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及預(yù)留權(quán)益的價(jià)格
進(jìn)行調(diào)整：首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由原每份 13.71 元調(diào)整為每份 13.63
2
元，預(yù)留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由原每份 14.40 元調(diào)整為每份 14.32 元，預(yù)留的限
制性股票授予價(jià)格由原每股 9.50 元調(diào)整為每股 9.42 元。獨(dú)立董事發(fā)表了一致同
意的獨(dú)立意見(jiàn)。
7、2018 年 6 月 27 日，公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo) 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部
分股票期權(quán)的議案》，鑒于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)
象中有蔡健標(biāo)、甘創(chuàng)、周明等 17 人離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》、《考核管理辦
法》等有關(guān)規(guī)定，由公司注銷(xiāo)其持有的 362,500 份股票期權(quán)；李海濤、何輝、黃
常文等 49 名首次授予對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）2017 年年度考核未達(dá)到 A 及以
上，其第一個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)未能全部行權(quán)，根據(jù)《2017 年股票期權(quán)與限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期的
未能行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)，合計(jì)對(duì)應(yīng)股票期權(quán)共計(jì) 182,780 份。本次董事會(huì)
擬對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì) 545,280 份進(jìn)行注銷(xiāo)。
二、本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的說(shuō)明
鑒于公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有蔡健標(biāo)、
甘創(chuàng)、周明等 17 人離職，根據(jù)公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”）、《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《考核管理辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，由公司注銷(xiāo)其持有的
362,500 份股票期權(quán)；李海濤、何輝、黃常文等 49 名首次授予對(duì)象（不含離職
激勵(lì)對(duì)象）2017 年年度考核未達(dá)到 A 及以上，其第一個(gè)行權(quán)期的股票期權(quán)未能
全部行權(quán)，根據(jù)《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公
司將對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期的未能行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)，合計(jì)對(duì)
應(yīng)股票期權(quán)共計(jì) 182,780 份。本次董事會(huì)擬對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未行權(quán)的股
票期權(quán)共計(jì) 545,280 份進(jìn)行注銷(xiāo)。
三、本次注銷(xiāo)股票期權(quán)對(duì)公司的影響
本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響，不會(huì)影響公司
管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡責(zé)。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)證履行工作職責(zé)，為股東創(chuàng)造價(jià)值。
四、獨(dú)立董事關(guān)于本次注銷(xiāo)事項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)
經(jīng)核查，公司本次對(duì)離職的 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)
3
對(duì)象已獲授尚未行權(quán)的股票期權(quán)及首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期未能行權(quán)的
股票期權(quán)，共計(jì) 545,280 份進(jìn)行注銷(xiāo)，符合相關(guān)法律法規(guī)及《2017 年股票期權(quán)
與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，未損害公司及全體股東的權(quán)益，獨(dú)立
董事一致同意本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)。
五、監(jiān)事會(huì)關(guān)于本次注銷(xiāo)事項(xiàng)的核查意見(jiàn)
經(jīng)審核，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次注銷(xiāo)部分股票期
權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行了審核，認(rèn)為原激勵(lì)對(duì)象蔡健標(biāo)、甘創(chuàng)、周明等 17 人因個(gè)人原因離
職，不再具備激勵(lì)資格，董事會(huì)本次關(guān)于注銷(xiāo)部分股票期權(quán)的程序符合相關(guān)規(guī)定，
合法有效。李海濤、何輝、黃常文等 49 名首次授予對(duì)象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）
2017 年年度考核未達(dá)到 A 及以上，其第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)額度未能全部行權(quán)，
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》和《考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第
一個(gè)行權(quán)期未能行權(quán)的股票期權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。公司監(jiān)事會(huì)同意董事會(huì)本次注銷(xiāo)部分
股票期權(quán)事項(xiàng)。公司本次注銷(xiāo)不會(huì)對(duì)公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，不存在
損害全體股東尤其是中小股東利益的情形。
六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所認(rèn)為：艾比森本次注銷(xiāo)股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)已獲
現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；艾比森此次注銷(xiāo)股票期權(quán)的原因及數(shù)量符合《公司
法》、《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定；艾比森尚需就本次注銷(xiāo)
股票期權(quán)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
七、備查文件
1、《深圳市艾比森光電股份有限公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議決議》；
2、《深圳市艾比森光電股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議》；
3、《深圳市艾比森光電股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第二十三次
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；
4、《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及注銷(xiāo)部分股票期
權(quán)的法律意見(jiàn)》。
特此公告。
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 深圳市艾比森光電股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 6 月 27 日
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