江門市科恒實業(yè)股份有限公司
2016年度監(jiān)事會工作報告
2016年度，公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及《監(jiān)事
會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和要求，本著對全體股東負責(zé)的精神，認真履行和獨立行
使監(jiān)事會的監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)。對公司經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、重大決策、股東大會召
開程序以及董事、高級管理人員履行職責(zé)情況等方面實施了有效監(jiān)督，較好地保障
了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益，促進了公司的規(guī)范化運作。
一、報告期內(nèi)監(jiān)事會的工作情況
2016年度，公司監(jiān)事會共召開了11次會議，具體情況如下：
1、2016年3月20日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了：《關(guān)
于調(diào)整部分募投項目及募投項目結(jié)項的議案》；
2、2016 年 4 月 10 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了：
《使用超募資金對外投資的議案》；
3、2016 年 4 月 13 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了：
《公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告》、《2015 年年度報告》全文及摘要、《公司 2015
年度財務(wù)決算報告》、《關(guān)于公司 2015 年度利潤分配方案的議案》、《公司關(guān)于募投項
目使用募集資金結(jié)余情況專項說明》、《關(guān)于續(xù)聘審計機構(gòu)的議案》、《2015 年度內(nèi)部
控制自我評價報告》、《2015 年度審計報告》、《關(guān)于 2016 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議
案》、《關(guān)于壞賬核銷的議案》；
4、2016 年 4 月 18 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了：
公司重大資產(chǎn)重組：公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買浩能科技 90%股權(quán)并募集配套資
金暨關(guān)聯(lián)交易事項有關(guān)議案；
5、2016 年 4 月 26 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了：
《2016 年第一季度報告》；
6、2016 年 5 月 6 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了：
《關(guān)于修訂的議
案》。
7、2016 年 5 月 13 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了：
《關(guān)于使用剩余超募資金投資“年產(chǎn) 2500 噸鋰離子電池正極材料技術(shù)改造項目”的
議案》；
8、2016 年 6 月 20 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了：
《關(guān)于對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于聘任財務(wù)總監(jiān)的議案》；
9、2016 年 8 月 16 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了：
《2016 年半年度報告》、《2016 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》；
10、2016 年 10 月 26 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過
了：《2016 年第三季度報告》、《關(guān)于為參股公司提供擔保的議案》；
11、2016 年 12 月 28 日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了：
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓聯(lián)騰科技股權(quán)及相應(yīng)借款處置的議案》、《關(guān)于為全資子公司提供擔保的
議案》。
二、報告期內(nèi)監(jiān)事會發(fā)表的核查意見
報告期間內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，對公司
依法運作情況、公司財務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易等事項進行了認真監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)
果，對報告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下獨立意見：
1、公司依法運作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及相關(guān)法律、
法規(guī)的規(guī)定，列席了公司的董事會和股東大會。對董事會、股東大會的召開程序、決
議事項，對董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，公司高級管理人員履行職務(wù)情況進
行了嚴格的監(jiān)督；并根據(jù)法律法規(guī)和公司實際情況變化適時對各項內(nèi)部控制制度進
行修訂和完善。
監(jiān)事會認為：公司股東大會、董事會會議的召集、召開均按照《公司法》、《證
券法》、《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定執(zhí)行，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公
司章程》的要求，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，內(nèi)部控制制度較為完善，未發(fā)現(xiàn)公司
有違法違規(guī)的經(jīng)營行為。公司董事及高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實勤勉地履行其職責(zé)。報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級
管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股
東利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的財務(wù)狀況、財務(wù)管理和經(jīng)營成果進行了認真的檢查
和審核，監(jiān)事會認為：公司財務(wù)制度健全、財務(wù)運作規(guī)范、財務(wù)狀況良好。立信會
計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標準無保留意見的審計報告真實、準確地反映
了公司2016年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、公司募集資金使用情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會檢查了公司募集資金的使用與管理情況，認為：公司嚴格按
照《深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金管理制度》對
募集資金進行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，公司募集資金沒有變
更投向和用途。超募資金的存放及使用符合有關(guān)的法律法規(guī)要求，使用的決策程序
符合相關(guān)規(guī)定。
4、收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)的情況進行了核查。報告期內(nèi)公司收
購、出售資產(chǎn)等行為嚴格履行了審批程序，未發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定及損害公司和所有
股東利益的行為。
5、公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易情況進行核查，2016年度公司主要關(guān)聯(lián)交易
為向湖南雅城購買原材料的日常關(guān)聯(lián)交易、重大資產(chǎn)重組事項以及收購控股股東萬
國江持有的粵科泓潤股權(quán)。事項監(jiān)事會認真審議了公司關(guān)聯(lián)交易事項，認為關(guān)聯(lián)交
易履行了必要的審批程序，定價公允，不存在損害公司和所有股東利益的行為。
6、公司對外擔保情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司對外擔保情況進行核查，報告期內(nèi)公司及控股子公司
提供對外擔保兩次：對參股子公司湖南雅城借款業(yè)務(wù)（還款期限不超過一年的借款）
提供擔保，擔保余額不超過人民幣 5,000 萬元，擔保方式為連帶責(zé)任擔保，擔保有
效期為二年；對全資子公司浩能科技不超過 30,000 萬元銀行綜合授信提供連帶責(zé)任
擔保，擔保期限為 1 年。監(jiān)事會認為公司對外擔保事項履行了相應(yīng)的審批程序，并
采取了相應(yīng)的控制風(fēng)險措施，不存在損害公司和所有股東利益的行為。
7、對內(nèi)部控制自我評價報告的意見
監(jiān)事會認為：公司已根據(jù)自身的實際情況和法律法規(guī)的要求，建立了較為完善
的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系，符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理的發(fā)展需求，保證
了公司各項業(yè)務(wù)的健康運行及經(jīng)營風(fēng)險的控制。報告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、
合法、有效，沒有發(fā)生違反公司內(nèi)部控制制度的情形。公司董事會《2016年度內(nèi)部
控制自我評價報告》全面、 客觀、真實地反映了公司內(nèi)部控制體系建立、完善和運
行的實際情況。今后，公司需進一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，
提高內(nèi)控風(fēng)險防范能力，努力提升公司治理水平。
三、公司監(jiān)事會2017年度工作計劃
2016年，監(jiān)事會將繼續(xù)忠實勤勉地履行職責(zé)，進一步促進公司法人治理結(jié)構(gòu)的
完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運營，樹立公司良好的誠信形象。2017年度監(jiān)事會的工作計
劃主要有以下幾方面：
1、加強相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提升專業(yè)業(yè)務(wù)能力。
2、監(jiān)督公司依法運作的情況，積極督促內(nèi)部管理控制體系的建設(shè)與有效運行。
3、監(jiān)督公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的勤勉盡責(zé)情況，防止損害公司利益
和形象的行為發(fā)生，維護公司和股東的權(quán)益。
4、檢查公司財務(wù)情況，通過了解和定期審閱財務(wù)報告，對公司的財務(wù)運作情況
實施監(jiān)督。
江門市科恒實業(yè)股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 3 月 29 日