北京市安理律師事務(wù)所
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2018 年 第 四 次 臨 時(shí) 股 東 大 會 的
法律意見書
北京市安理律師事務(wù)所
北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路 38 號安聯(lián)大廈 9 層
電話：（010）85879199 傳真：（010）8587 9198
二○一八年六月
 股東大會法律意見書
北京市安理律師事務(wù)所
關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2018 年第四次臨時(shí)股東大會的
法律意見書
致:東旭光電科技股份有限公司
根據(jù)東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，并依據(jù)《中華人民共
和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件（以下統(tǒng)稱“有關(guān)法律法規(guī)”），以及《東旭光電科技股份有限公司章程》（以下簡
稱“《公司章程》”）的規(guī)定，北京市安理律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）指派律師（以
下簡稱“本所律師”）出席了公司于 2018 年 6 月 28 日召開的 2018 年第四次臨時(shí)股東大
會（以下簡稱“本次股東大會”），就公司本次股東大會的有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本所及本所律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等法律規(guī)定及本法律意見書出具
日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原
則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表
的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法
律責(zé)任。
本所律師僅對本次股東大會的召集和召開程序、本次股東大會召集人和出席會議人
員的資格、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表意見，而不對本次股
東大會所審議的議案內(nèi)容和該等議案中所表述的事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性
發(fā)表意見。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會，并對公司提供的與本次股東
大會有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。在本法律意見書中，本所律師假定公司所提
供的文件、數(shù)據(jù)和所作的陳述和說明是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，所提供的文件中的所有簽
字和印章是真實(shí)的，所提供給本所的副本或復(fù)印件與原始材料一致，且一切足以影響本
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 股東大會法律意見書
法律意見書的事實(shí)和文件均已向本所披露。
本法律意見書僅供公司本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人不
得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會的決議一
并予以公告，并依法對本所出具的法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
基于上述，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和
勤勉盡責(zé)的精神，本所出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
公司于 2018 年 6 月 12 日召開第八屆董事會第三十九次會議，會議審議通過《關(guān)于
召開公司 2018 年第四次臨時(shí)股東大會的議案》，決定于 2018 年 6 月 28 日召開 2018 年第
四次臨時(shí)股東大會。
根據(jù)公司董事會于 2018 年 6 月 13 日公告的《東旭光電科技股份有限公司關(guān)于召開
2018 年第四次臨時(shí)股東大會的通知》（以下簡稱“股東大會通知”），公司董事會已于本次
股東大會召開十五日前以公告方式通知各股東。股東大會通知中載明了本次股東大會召
開時(shí)間、會議召開方式、出席對象、現(xiàn)場會議地點(diǎn)、會議審議事項(xiàng)、會議登記方法等事
項(xiàng)。
根據(jù)公司董事會于 2018 年 6 月 16 日公告的《東旭光電科技股份有限公司關(guān)于增加
2018 年第四次臨時(shí)股東大會臨時(shí)提案的公告》，2018 年 6 月 15 日，公司董事會接到公司
控股股東東旭集團(tuán)有限公司（持有公司 15.97%的股權(quán)）提交的《關(guān)于提議公司 2018 年第
四次臨時(shí)股東大會增加臨時(shí)提案的函》，提議將《關(guān)于同意公司全資子公司蕪湖東旭光電
裝備技術(shù)有限公司向合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行清溪路支行申請銀行貸款并為之提供擔(dān)保的
議案》作為臨時(shí)提案提交至公司 2018 年第四次臨時(shí)股東大會審議。公司董事會同意將上
述議案提交 2018 年第四次臨時(shí)股東大會審議，并于 2018 年 6 月 16 日通過指定披露媒體
公告了《關(guān)于增加 2018 年第四次臨時(shí)股東大會臨時(shí)提案的公告》，同日公告了《關(guān)于召
開 2018 年第四次臨時(shí)股東大會的補(bǔ)充通知》（以下簡稱“補(bǔ)充通知”），補(bǔ)充通知除增加
上述臨時(shí)提案外，本次股東大會召開時(shí)間、會議召開方式、出席對象、現(xiàn)場會議地點(diǎn)、
會議登記方法等其他事項(xiàng)保持不變。
經(jīng)審查，本所律師認(rèn)為，東旭集團(tuán)有限公司持有公司 15.97%的股份，根據(jù)有關(guān)法律
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 股東大會法律意見書
法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，單獨(dú)或合計(jì)持有公司 3%以上股份的股東有權(quán)在股東大會召
開 10 日前提出臨時(shí)提案，上述提案內(nèi)容屬于股東大會職權(quán)范圍并有明確議題和具體決議
事項(xiàng)，且公司董事會對該提案在本次股東大會召開前進(jìn)行了公告。綜上，上述新提案的
提出程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
本次股東大會采用現(xiàn)場會議投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行?，F(xiàn)場會議按照股東
大會通知中公告的時(shí)間和地點(diǎn)于 2018 年 6 月 28 日下午 14:50 在北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲
23 號臨 5 院的公司綜合會議室召開；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間
為 2018 年 6 月 28 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通過深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為 2018 年 6 月 27 日下午 15:00 至 2018 年 6 月 28 日下午 15:00
中的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人的資格
根據(jù)公司第八屆董事會第三十九次會議決議、股東大會通知及補(bǔ)充通知，本次股東
大會由公司董事會召集，召集人資格符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
三、出席本次股東大會人員的資格
根據(jù)現(xiàn)場出席本次股東大會的股東或股東代理人出示的身份證明文件、授權(quán)委托書
等文件，出席對象為在股權(quán)登記日（2018 年 6 月 25 日）持有公司股份的普通股股東或其
代理人。現(xiàn)場出席本次股東大會的股東（含股東代理人）共 7 人，代表有表決權(quán)的股份
數(shù)為 1,256,769,727 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 21.93%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)
行投票的股東共 61 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 45,448,166 股，占公司有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.79%。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加表決的股東，其身份已由深圳證券信息有限公司進(jìn)
行認(rèn)證。
通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)出席本次股東大會的中小投資者（含股東代理人）（“中小投資者”
指除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外
的其他股東）共 65 人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 50,379,574 股，占公司有表決權(quán)股份
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 股東大會法律意見書
總數(shù)的 0.88%。
除上述股東及股東代理人外，公司董事、監(jiān)事、董事會秘書出席了本次股東大會，
公司部分高級管理人員、公司聘請的律師列席了本次股東大會。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的人員的資格符合有關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會審議的議案
經(jīng)本所律師現(xiàn)場核查，本次股東大會審議如下議案：
1.《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》；
2.《關(guān)于同意公司全資子公司蘇州騰達(dá)光學(xué)科技有限公司向上海銀行股份有限公司
蘇州分行申請銀行授信并為之提供擔(dān)保的議案》；
3.《關(guān)于同意公司全資子公司蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司向合肥科技農(nóng)村商業(yè)
銀行清溪路支行申請銀行貸款并為之提供擔(dān)保的議案》。
本次股東大會審議的議案與股東大會通知及補(bǔ)充通知中公告的擬審議議案一致，會
議審議事項(xiàng)已經(jīng)公司八屆三十九次董事會、八屆四十次董事會、八屆二十三次監(jiān)事會審
議通過，詳見 2018 年 6 月 13 日、2018 年 6 月 16 日公司披露于《中國證券報(bào)》《證券時(shí)
報(bào)》《證券日報(bào)》《上海證券報(bào)》《香港商報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)的公告。
五、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次股東大會現(xiàn)場
會議以記名投票方式對股東大會通知中列明的議案逐項(xiàng)進(jìn)行表決，并按有關(guān)法律法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票。
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)
計(jì)數(shù)據(jù)。
本次股東大會投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
根據(jù)合并統(tǒng)計(jì)后的表決結(jié)果，本次股東大會表決結(jié)果如下：
1. 《關(guān)于變更部分募集資金用途的議案》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1,302,217,893 股，其中，同意 1,301,262,654 股，
占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.93%；反對 953,239 股，占出席本次股東
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 股東大會法律意見書
大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.07%；棄權(quán) 2,000 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 49,424,335 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
98.10%；反對 953,239 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
1.89%；棄權(quán) 2,000 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
表決結(jié)果：通過。
2. 《關(guān)于同意公司全資子公司蘇州騰達(dá)光學(xué)科技有限公司向上海銀行股份有限公
司蘇州分行申請銀行授信并為之提供擔(dān)保的議案》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1,302,217,893 股，其中，同意 1,299,720,203 股，
占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.81%；反對 2,495,690 股，占出席本次股
東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.19%；棄權(quán) 2,000 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 47,881,884 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
95.04%；反對 2,495,690 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 4.95%；棄權(quán) 2,000 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%。
表決結(jié)果：通過。
3. 《關(guān)于同意公司全資子公司蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司向合肥科技農(nóng)村商
業(yè)銀行清溪路支行申請銀行貸款并為之提供擔(dān)保的議案》
本議案有效表決票股份總數(shù)為 1,302,217,893 股，其中，同意 1,301,130,903 股，
占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.92%；反對 1,084,990 股，占出席本次股
東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.08%；棄權(quán) 2,000 股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 49,292,584 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
97.84%；反對 1,084,990 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
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的 2.15%；棄權(quán) 2,000 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%。
表決結(jié)果：通過。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序及表決結(jié)果符合有關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定，合法有效。
六、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集及召開程序符合有關(guān)法律法規(guī)
及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會的召集人資格及出席本次股東大會的人員資格合
法有效；本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本一式三份，自本所蓋章及本所經(jīng)辦律師簽字之日起生效，每份具
有同等法律效力。
（以下無正文）
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 股東大會法律意見書
（本頁無正文，為《北京市安理律師事務(wù)所關(guān)于東旭光電科技股份有限公司 2018 年第四
次臨時(shí)股東大會的法律意見書》之簽字蓋章頁）
北京市安理律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
王清友_______________ 高平均_______________
梁 峰_______________
2018 年 6 月 28 日
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