南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為完善南陽(yáng)森霸光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)幕信息
管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行
為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法
規(guī)和規(guī)章，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 公司內(nèi)幕信息登記備案工作由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書組織實(shí)
施，當(dāng)董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。證
券事務(wù)部為公司內(nèi)幕信息登記備案工作的日常工作部門。
第三條 證券事務(wù)部是公司唯一的信息披露機(jī)構(gòu)，協(xié)助董事會(huì)秘書做好公司
信息披露管理、投資者關(guān)系管理、內(nèi)幕信息知情人管理的登記備案工作和公司內(nèi)
幕信息的監(jiān)管。
第四條 未經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、
傳送有關(guān)涉及公司內(nèi)幕信息及信息披露的內(nèi)容。
公司對(duì)外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及公司
內(nèi)幕信息及信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事長(zhǎng)審核同意后，授權(quán)證券事務(wù)部進(jìn)行
對(duì)外報(bào)道和傳送。
公司依法報(bào)送或披露的信息，嚴(yán)格按照證券監(jiān)管有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
第五條 公司領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門接待新聞媒體采訪，應(yīng)通知董事會(huì)秘書或證券
事務(wù)代表，上報(bào)公司董事長(zhǎng)同意后方可進(jìn)行。記者報(bào)道的有關(guān)公司的新聞稿件應(yīng)
經(jīng)董事會(huì)秘書審核同意后方可發(fā)表。
第六條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，以及公司各職能部門及控股子公
司應(yīng)依照有關(guān)的法律法規(guī)、公司《章程》、本制度做好內(nèi)幕信息的及時(shí)報(bào)告、管
理和保密工作。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的定義及范圍
第七條 本制度所指內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)
或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
第八條 尚未公開信息是指本公司尚未在證監(jiān)會(huì)指定的法定信息披露媒體上
公開的披露信息。
第九條 本制度所指內(nèi)幕信息包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生
重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)
效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（十五）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分
之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠
償責(zé)任；
（十七）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；
（十八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
本制度界定的內(nèi)幕信息范圍與法律、法規(guī)、以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》有沖突時(shí)，以
法律、法規(guī)以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》為準(zhǔn)。
第十條 內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕
信息的人員，包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，
公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（三）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（四）公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；
（五）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，如財(cái)務(wù)人員、
內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人員等；
（六）收購(gòu)人、交易對(duì)手和其關(guān)聯(lián)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（七）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)
行管理的其他人員；
（八）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、
承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（九）依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員；
（十）參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；
（十一）由于親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來(lái)關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他
人員；
（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第三章 管理登記備案
第十一條 公司發(fā)生本制度第九條事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯洝秲?nèi)幕信息知情人員檔
案》（詳見附件1），及時(shí)記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段
及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕
信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，并在向深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)
稱“深交所”）報(bào)送相關(guān)信息披露文件的同時(shí)向深交所報(bào)備。
第十二條 《內(nèi)幕信息知情人員檔案》登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕
信息知情人員姓名、身份證號(hào)碼、股東代碼、所在單位/部門、職務(wù)/崗位、知悉
內(nèi)幕信息時(shí)間、知悉內(nèi)幕信息地點(diǎn)、知悉內(nèi)幕信息方式、內(nèi)幕信息內(nèi)容、內(nèi)幕信
息所處階段、內(nèi)幕信息公開時(shí)間。
第十三條 公司發(fā)生收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股
份等重大事項(xiàng)及深交所認(rèn)為有必要的其他情形時(shí)，除按照本規(guī)定第十一條、十二
條要求填寫外，還應(yīng)當(dāng)制作《重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄》（詳見附件2），內(nèi)容包括
但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決
策方式等，并由備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
第十四條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人備案工作，應(yīng)如實(shí)、
完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有
內(nèi)幕信息知情人員名單及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間，按照深交所的要求及時(shí)報(bào)備
《內(nèi)幕信息知情人員登記表》和《重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄》。
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查，保證內(nèi)幕信息知情
人員備案名單和信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及職能部門、各控股子公司的主
要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司內(nèi)
幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況，并按照本制度的相關(guān)要
求進(jìn)行填寫和報(bào)告。
第十六條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、交易對(duì)方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等
內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告
知公司已經(jīng)發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知
情人的變更情況。
公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)
生對(duì)公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位《內(nèi)幕信息知情人員檔
案》。
證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)
務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)《內(nèi)幕信息知情人員
檔案》。
收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)
的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位《內(nèi)幕信息知情人員檔案》。
上述主體應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)
程將《內(nèi)幕信息知情人員檔案》分階段送達(dá)公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案
的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。《內(nèi)幕信息知情人員檔案》應(yīng)當(dāng)
按照第十二條的要求進(jìn)行填寫。
公司應(yīng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好
上述主體及各方內(nèi)幕信息知情人的匯總。
第十七條 行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)按照相關(guān)行政部門
的要求做好登記工作。
上市公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部
門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一
內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息
的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)按
照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原
因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。
第四章 內(nèi)幕信息的報(bào)告、傳遞及審核
第十八條 公司如出現(xiàn)上述內(nèi)幕信息，負(fù)責(zé)處理該內(nèi)幕信息重大事件的職能
部門應(yīng)該在第一時(shí)間組織報(bào)告材料，就事件起因、目前狀況、可能發(fā)生影響等形
成書面文件，提交部門負(fù)責(zé)人簽字后通報(bào)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)即時(shí)呈報(bào)董
事長(zhǎng)。
第十九條 公司董事會(huì)及董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)就重大事件的真實(shí)性、概況、發(fā)展
及可能結(jié)果向主管部門負(fù)責(zé)人詢問，在確認(rèn)后由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)根據(jù)《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作，董事會(huì)秘書
或證券事務(wù)代表根據(jù)收到的報(bào)送材料內(nèi)容按照公開披露信息文稿的格式要求草
擬臨時(shí)公告，經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后履行信息披露義務(wù)及后續(xù)公告。
第二十條 公司應(yīng)保證第一時(shí)間在選定的證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披露信
息，在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站。公司在媒
體刊登相關(guān)宣傳信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循宣傳信息不能超越公告內(nèi)容的原則。
第五章 保密及處罰
第二十一條 公司向內(nèi)幕信息知情人員出具《關(guān)于內(nèi)幕信息知情人防止內(nèi)幕
交易的提醒函》（詳見附件3），并督促內(nèi)幕信息知情人員簽訂《保密承諾函》
（見附件4）。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取
必要的措施，在內(nèi)幕信息依法披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。
內(nèi)幕信息知情人員負(fù)有保密責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得透露、泄露
公司內(nèi)幕信息，也不得利用內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生
品。
內(nèi)幕信息依法披露前，公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配
地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
第二十三條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息
進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失
的，由公司董事會(huì)對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)處罰。
第二十四條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)及其人員，持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，若
擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十五條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會(huì)上造成嚴(yán)重后果或給公司
造成重大損失，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的規(guī)定和要求，在年報(bào)、半
年報(bào)和相關(guān)重大事項(xiàng)公告后5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)內(nèi)幕信息知情人員買賣本公司證券及
其衍生品種的情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信
息或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人
員登記管理制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理
結(jié)果報(bào)送深交所和河南證監(jiān)局。
第二十七條 公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)
督。
第二十八條 公司應(yīng)在年報(bào)“董事會(huì)報(bào)告”部分披露內(nèi)幕信息知情人員管理
制度的執(zhí)行情況，本年度公司自查內(nèi)幕信息知情人員在內(nèi)幕信息披露前利用內(nèi)幕
信息買賣公司股份的情況，以及監(jiān)管部門的查處和整改情況。
第六章 附則
第二十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第三十條 本制度未盡事宜按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及深圳證券交易所有
關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)后，自公司股票公開發(fā)行并在創(chuàng)
業(yè)板上市之日起生效。
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
2017年10月25日
附件 1：
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人檔案
內(nèi)幕信息事項(xiàng)：
內(nèi)幕信 知悉內(nèi) 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信
序 身份證 股東代 所在單 登記時(shí)
息知情 職務(wù)/崗位 幕信息 息公開 登記人
號(hào) 號(hào)碼 碼 位/部門 信息地點(diǎn) 信息方式 內(nèi)容 所處階段 間
人姓名 時(shí)間 時(shí)間
公司簡(jiǎn)稱： 公司代碼：
法定代表人簽名： 公司蓋章：
注：
1.本表所列項(xiàng)目?jī)H為必備項(xiàng)目，上市公司可根據(jù)自身內(nèi)幕信息管理的需要增加內(nèi)容；涉及到行政管理部門的，應(yīng)按照《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記制度》第九條的要求內(nèi)容進(jìn)行登記。具體檔案格式由上市公司根據(jù)需要確定，并注意保持穩(wěn)定性。
2.內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個(gè)內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知情人檔案應(yīng)分別記錄。
3.填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。
4. 填報(bào)各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁(yè)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
5.填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。
6.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。
附件 2：
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄
注釋：1、法律依據(jù)：《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于
上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)則。
2、適用情況：上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)。
3、記錄內(nèi)容：包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。
4、簽名確認(rèn)：備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
重大事項(xiàng)概述
事件備忘： 知情人簽字確認(rèn)：
商議籌劃階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認(rèn)：
論證咨詢階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認(rèn)：
合同訂立階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認(rèn)：
報(bào)告或?qū)徍穗A段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認(rèn)：
信息傳遞階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認(rèn)：
文件編制階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認(rèn)：
審議決議階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
事件備忘： 知情人簽字確認(rèn)：
信息披露階段
記錄人： 記錄日期： 簽字日期：
附件3：
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
關(guān)于內(nèi)幕信息知情人防止內(nèi)幕交易的提醒函
【 】：
內(nèi)幕交易是證券監(jiān)管部門的關(guān)注和監(jiān)管重點(diǎn)。根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)
定，上市公司未公開披露前的信息為內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知
情人不得公開或者泄露該信息，不得利用信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
貴方目前所知悉的本公司的相關(guān)信息屬于未披露的內(nèi)幕信息，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)監(jiān)
管要求，對(duì)貴方重點(diǎn)告知如下：
貴方應(yīng)采取有效措施嚴(yán)格控制所知悉的內(nèi)幕信息的使用范圍和知情人范圍。
貴方接觸本公司的內(nèi)幕信息及可能接觸到該等信息的相關(guān)人員均為內(nèi)幕信
息知情人，負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)；在相關(guān)信息未披露前，不得泄露報(bào)送材料涉及
的信息，不得利用所獲取的信息買賣本公司證券或建議他人買賣公司證券，進(jìn)行
內(nèi)幕交易。
貴方及貴方工作人員因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄露，應(yīng)在第一時(shí)間通
知本公司。
貴方應(yīng)嚴(yán)格遵守上述條款，如利用所知悉內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，致使本公
司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法收回其所得的收益，如涉嫌犯罪的，本公司會(huì)
將相關(guān)材料報(bào)送證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)并移送司法機(jī)關(guān)。
本公司會(huì)將貴方獲得本公司內(nèi)幕信息的相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記
備案，以備發(fā)生信息泄露時(shí)調(diào)查之用。
特此告知。
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
（蓋章）
年 月 日
附件4：
保密承諾函
致南陽(yáng)森霸光電股份有限公司：
本人（單位）將對(duì)知悉的貴公司內(nèi)幕信息，根據(jù)有關(guān)規(guī)定作出如下承諾：
本人（單位）承諾在獲悉貴公司內(nèi)幕信息時(shí)，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息的使用范圍
和內(nèi)幕信息知情人范圍。
本人（單位）承諾本人（單位）及本單位員工對(duì)貴公司內(nèi)幕信息負(fù)有保密義
務(wù)；在相關(guān)信息未被披露前，不泄露內(nèi)幕信息，不利用所知悉的內(nèi)幕信息買賣貴
公司證券或建議他人買賣貴公司證券，或利用該等內(nèi)幕信息進(jìn)行任何形式的內(nèi)幕
交易。
本人（單位）按照貴公司要求填寫內(nèi)幕知情人檔案并及時(shí)匯總至貴公司。
如涉及貴公司重大事項(xiàng)，本人（單位）將按照貴公司要求及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)
進(jìn)程中各個(gè)階段的內(nèi)幕知情人員檔案。
本人（單位）承諾如在知悉貴公司內(nèi)幕信息過(guò)程中因本人（單位）或本單位
其他工作人員保密不當(dāng)致使該等內(nèi)幕信息被泄露，本人（單位）將在第一時(shí)間通
知貴公司并按照貴公司要求及時(shí)采取相應(yīng)補(bǔ)救措施。
本人（單位）承諾如違反上述承諾，愿承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。
承諾單位（承諾人）：
承諾時(shí)間： 年 月 日