股票代碼：601877 股票簡稱：正泰電器 編號：臨 2018-037
浙江正泰電器股份有限公司
關(guān)于公司 2017 年限制性股票第一個鎖定期解鎖條件成就的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
本次符合解除限售激勵對象共計：250 人
解除限售股數(shù)：817.875 萬股，占公司總股本的 0.38%
本次限制性股票待相關(guān)解除限售上市申請完成后，公司將發(fā)布相關(guān)解鎖暨上市的公
告，敬請投資者注意。
浙江正泰電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第十九次會議于 2018
年 7 月 2 日召開，審議通過了《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條
件成就的議案》，根據(jù)公司 2017 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）的規(guī)定和
公司 2016 年年度股東大會授權(quán)，同意公司為 250 名符合解鎖資格的激勵對象辦理解鎖事宜，
共計解鎖 817.875 萬股。現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：
一、股權(quán)激勵計劃限制性股票批準及實施情況
（一）已履行的決策程序和信息披露情況
2017 年 4 月 21 日，公司第七屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于公司 2017 年限制
性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考
核辦法的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017 年限制性股票激勵計劃相
關(guān)事宜的議案》等議案，擬實施公司 2017 年限制性股票激勵計劃，向 259 名激勵對象授予
限制性股票 17,273,400 股。
同日，公司第七屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計
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劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的
議案》以及《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》等議案。
獨立董事已就上述事項發(fā)表了相關(guān)意見。相關(guān)公告已于 2017 年 4 月 24 日在上海證券交
易所網(wǎng)站及《中國證券報》、《上海證券報》網(wǎng)站進行了披露。
2017 年 5 月 18 日，公司第七屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于修改公司 2017
年限制性股票激勵計劃（草案）及摘要的議案》、《公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考
核辦法》等議案。
同日，公司第七屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激
勵計劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理
辦法的議案》、《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》等議案。
相關(guān)公告已于 2017 年 5 月 19 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、上海證券報》
網(wǎng)站進行了披露。
2017 年 6 月 1 日，公司監(jiān)事會完成了本次激勵對象公示工作，并于同日在上海證券交
易所網(wǎng)站披露了激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明。
2017 年 6 月 8 日，公司 2016 年年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司 2017 年限制性股
票激勵計劃（草案修訂稿）及摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃實施考
核辦法（修訂稿）的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2017 年限制性股票
激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。
相關(guān)公告已于 2017 年 6 月 9 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、 上海證券報》
網(wǎng)站進行了披露。
2017 年 6 月 30 日，公司第七屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股票期
權(quán)行權(quán)價格與限制性股票授予價格的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》等議
案。根據(jù)公司 2016 年度權(quán)益派發(fā)實施結(jié)果，調(diào)整了本次限制性估計激勵計劃的授予數(shù)量與
授予價格，本次會議并確定授予日為 2017 年 6 月 30 日，以 10.29 元/每股的授予價格向 257
名激勵對象授予激勵股份總額 1,678.94 萬股，股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的公司
A 股普通股。并授權(quán)公司經(jīng)營班子全權(quán)辦理本次限制性股票授予所必需的全部事宜。公司監(jiān)
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事會與獨立董事發(fā)表了對本次限制性股票授予事項核查意見。
相關(guān)公告已于 2017 年 7 月 1 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、 上海證券報》
網(wǎng)站進行了披露。
2017 年 7 月 6 日，本次股權(quán)激勵全部認購資金繳納到位。本次激勵計劃授予人數(shù) 257
人，實際認購人數(shù) 255 人，授予激勵股份總額 1,678.94 萬股，實際認購 1,666.61 萬股，天
健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）據(jù)此出具“天健驗〔2017〕257 號”《驗資報告》。
2017 年 7 月 24 日，公司本次限制性股票激勵計劃完成授予登記，中國證券登記結(jié)算有
限責任公司上海分公司出具了本次登記證明，本次限制性股票激勵計劃實際認購數(shù)量為
1,666.61 萬股，實際認購人數(shù) 255 人。
相關(guān)公告已于 2017 年 7 月 24 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、上海證券報》
網(wǎng)站進行了披露。
2018 年 4 月 19 日，公司召開了第七屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于回購注
銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，決定回購并注銷離職激勵對象的
吳海良、馬琛、白文軒、張佳四人據(jù)本計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 188,600
股。
2018 年 5 月 3 日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、《上海證券報》披露
了《關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票通知債權(quán)人的公告》。
2018 年 7 月 2 日，公司召開第七屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2017
年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》和《關(guān)于回購注銷部分激勵對象
已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》等議案，同意回購注銷公司 2017 年限制性股票激
勵計劃激勵對象潘浩先生已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計 120,000 股，確認限制性
股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就并同意根據(jù)公司 2016 年年度股東大會決議授權(quán)按
照激勵計劃的規(guī)定為符合條件的激勵對象辦理限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。監(jiān)事會和獨立董
事均已發(fā)表了意見。
詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國證券報》、《上海證券報》網(wǎng)站披露的相關(guān)
公告。
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 二、2017 年限制性股票首次授予第一個解鎖期解鎖條件
(一)第一個解鎖期已屆滿
根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》，限制性股票授予后即行鎖定。
激勵對象本次獲授的限制性股票適用不同的限售期，分別為 12 個月和 24 個月，限售期均自
各自的授予完成日起計算。自 2017 年 6 月 30 日首次授予完成之日起 12 個月為第一個鎖定
期，截至本次董事會已屆滿。
(二)解鎖條件已成就
根據(jù)《公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，激勵對象對已
獲授的限制性股票每次解鎖時必須同時滿足以下條件：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
1) 最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的
審計報告；
2) 最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見
的審計報告；
3) 上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的
情形；
4) 法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
5) 中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
1) 最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選的；
2) 最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選的；
3) 最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取
市場禁入措施；
4) 具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
5) 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
6) 中國證監(jiān)會認定的其他情形。
3、考核要求
1) 公司業(yè)績考核要求
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 以 2016 年凈利潤為基數(shù)，公司 2017 年實現(xiàn)的凈利潤較 2016 年增長比例不低于 10%，即
2017 年實現(xiàn)的凈利潤不低于 240,323.98 萬元。公司 2017 年實現(xiàn)的凈利潤為 283,985.47 萬
元，較 2016 年增長 29.98%，滿足解鎖條件。
2) 個人績效考核要求
據(jù)《考核管理辦法》，激勵對象只有在規(guī)定的考核年度內(nèi)考核結(jié)果為合格及以上時，方
可具備獲授限制性股票本年度的解鎖資格，若考核結(jié)果為不合格，則不具備獲授限制性股票
本年度的解鎖資格。2017 年度，本次解鎖 250 名激勵對象考核均合格，滿足解鎖條件。
綜上所述，公司董事會認為公司限制性股票激勵計劃中第一個鎖定期的解鎖條件已經(jīng)成
就。董事會認為本次實施的股權(quán)激勵計劃的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計劃不存在差異。根據(jù)
公司 2016 年年度股東大會對董事會的授權(quán)，同意按照激勵計劃的規(guī)定為符合條件的激勵對
象辦理限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。
三、本次可解鎖限制性股票的激勵對象及可解鎖限制性股票數(shù)量
本次申請解鎖的激勵對象人數(shù)為250名，解鎖的限制性股票數(shù)量為817.875萬股，占公司
總股本的0.38%。 詳情如下：
姓名 職務(wù) 獲授限制性股 已解鎖限制性 本次可解鎖限 繼續(xù)鎖定的限
票的數(shù)量 股票的數(shù)量 制性股票數(shù)量 制性股票數(shù)量
（萬股） （股） （萬股） (萬股)
王國榮 董事兼副總裁 33.33 0 16.665 16.665
張智寰 董事兼副總裁 33.33 0 16.665 16.665
郭嵋俊 董事兼副總裁 33.33 0 16.665 16.665
公司（含子公司）中層管理人
員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員(247 1,535.76 0 767.88 767.88
人)
合計（250人） 1635.75 0 817.875 817.875
四、董事會薪酬與考核委員會的核查意見
董事會薪酬與考核委員會審核后認為:公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期的解鎖條
件滿足，250名激勵對象績效考核等級均為“合格”及以上，符合100%解鎖比例。綜上，董
事會薪酬與考核委員會一致250名激勵對象在公司激勵計劃規(guī)定的解鎖期內(nèi)解鎖。
五、獨立董事關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的核查意見
經(jīng)核查，公司2017年限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件滿足情況以及擬解鎖激
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勵對象名單，我們認為，本次董事會關(guān)于確認并同意公司2017年限制性股票激勵計劃的250
名激勵對象第一個解鎖期可解鎖的限制性股票共817.875萬股的決定符合《上市公司股權(quán)激
勵管理辦法（試行）》、《2017年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）》等的相關(guān)規(guī)定，激勵對
象符合解鎖條件，其作為本次可解鎖的激勵對象主體資格合法、有效。
六、關(guān)于公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖期解鎖條件成就的核查意見
經(jīng)監(jiān)事會核查，本次解鎖公司及相關(guān)激勵對象均滿足上述股權(quán)激勵股票解鎖條件，激勵
對象業(yè)績考核達到合格以上，本激勵計劃所涉激勵對象已獲授的限制性股票已達到全部解鎖
條件，我們同意本次限制性股票解鎖，同意公司為滿足解鎖條件的激勵對象辦理解鎖事宜。
七、法律意見書結(jié)論性意見
北京市金杜律師事務(wù)所就本次回購注銷部分已授予限制性股票涉及的相關(guān)
事宜出具法律意見書。金杜認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次解鎖和本次回
購已取得了現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；本次
解鎖已滿足《激勵計劃》規(guī)定的解鎖條件；公司本次回購的方案符合《公司法》、《證券法》、
《管理辦法》等法律法規(guī)以及《激勵計劃》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次解鎖
和本次回購及時履行信息披露義務(wù)并按照《公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定辦理股份注銷及
減資手續(xù)。
八、備查文件
1、第七屆董事會第十九次會議決議；
2、獨立董事關(guān)于第七屆董事會第十九次會議相關(guān)事項的獨立意見；
3、第七屆監(jiān)事會第十五次會議決議；
4、金杜律師事務(wù)所關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司限制性股票激勵計劃限制性第一個
鎖定期解鎖相關(guān)事宜的法律意見書。
特此公告。
浙江正泰電器股份有限公司董事會
2018 年 7 月 3 日
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