南陽森霸光電股份有限公司
投資者關系管理制度
第一章 總 則
第一條 為了進一步加強南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）與
投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”） 之間的溝通，促進投資者對公司的了
解，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值和股東利益最大化，根據(jù)《中華
人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以
下簡稱“《證券法》”）、《上市公司與投資者關系工作指引》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《公司章程》等有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，
制定本制度。
第二條 投資者關系管理是指公司通過各種方式的投資者關系活動，加強與投
資者之間的溝通，增進投資者對公司了解和認同，實現(xiàn)公司和投資者利益最大化的
戰(zhàn)略管理行為。
第三條 投資者關系管理的基本原則：
（一）公平性原則。公平、平等對待所有投資者；
（二）權益保障原則。充分保障投資者知情權等合法權益；
（三）高效率、低成本原則。采用先進的溝通手段，努力提高溝通效果，降低
溝通成本；
（四）合規(guī)性原則。嚴格遵守國家法律法規(guī)及深圳證券交易所的規(guī)定。
第四條 投資者關系管理的目的：
（一）樹立尊重投資者及投資市場的管理理念，建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，
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獲得長期的市場支持；
（二）通過充分的信息披露和加強與投資者的溝通，促進投資者對公司的了解
和認同；
（三）促進公司誠信自律、規(guī)范運作；
（四）提高公司透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)；
（五）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。
第五條 公司的投資者關系管理工作應客觀、真實、準確、完整地介紹和反映
公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導。
第六條 公司投資者關系管理工作應當嚴格遵守有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和深圳證券交易所其他相關規(guī)定，不得在投資者關系
活動中以任何方式發(fā)布或者泄漏未公開重大信息。
第二章 投資者關系管理的內(nèi)容
第七條 投資者關系管理的工作對象：
（一）投資者；
（二）證券分析師及行業(yè)分析師；
（三）新聞媒體；
（四）其他相關機構(gòu)。
第八條 公司與投資者的溝通方式包括但不限于：
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（一） 公告，包括定期報告和臨時報告；
（二） 股東大會；
（三） 公司網(wǎng)站；
（四） 分析師會議和說明會、業(yè)績說明會；
（五） 一對一溝通；
（六） 郵寄資料；
（七） 電話咨詢；
（八） 廣告、宣傳單或者其他宣傳材料；
（九） 媒體采訪和報道；
（十） 現(xiàn)場參觀；
（十一） 路演。
公司應當平等對待全體投資者，為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會，保證相關溝
通渠道的暢通，避免出現(xiàn)選擇性信息披露。
第九條 投資者關系管理的工作內(nèi)容為，在遵循公開信息披露原則的前提下，及
時向投資者披露影響其決策的相關信息，主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方
針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息；
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（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重
組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管
理層變動以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設；
（六）公司的其他相關信息。
第三章 投資者關系管理負責人及其職責
第十條 公司應當建立投資者關系管理機制，指定董事會秘書為公司投資者關
系管理的負責人，公司證券事務部為公司的投資者關系管理職能部門，具體負責公
司投資者關系管理事務。
第十一條 公司董事會秘書全面負責公司投資者關系管理工作，在全面深入了
解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投
資者關系管理活動。從事投資者關系管理的人員須具備以下素質(zhì)：
（一）對公司有全面了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術、流程、管理、研發(fā)、市場
營銷、財務、人事等各個方面，并對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解；
（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規(guī)；
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；
（四）具有良好的品行、誠實信用；
（五）準確掌握投資者關系管理的內(nèi)容及程序。
第十二條 公司應當對董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關員工進行投資者關系
管理的系統(tǒng)培訓，提高其與特定對象進行溝通的能力，增強其對相關法律法規(guī)、業(yè)
務規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹立公平披露意識。
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除非得到明確授權并經(jīng)過培訓，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不
得在投資者關系活動中代表公司發(fā)言。
第十三條 公司應當充分關注深圳證券交易所投資者關系互動平臺收集的信息
以及其他媒體關于公司的報道，充分重視并依法履行有關公司的媒體報道信息引發(fā)
或者可能引發(fā)的信息披露義務。
第四章 投資者關系管理職能部門及其職責
第十四條 公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，完善投訴處理機制并公
開處理流程和辦理情況。公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、提交
證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解、向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴
訟。
證券事務部為投資者關系管理職能部門，具體履行投資者關系管理工作的職責，
主要包括：
（一）信息溝通：根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、中國證監(jiān)會、深圳證券
交易所的要求和投資者關系管理的相關規(guī)定，及時、準確地進行信息披露；根據(jù)公
司實際情況，通過舉行業(yè)績說明會及路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、
電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。
（二）定期及臨時報告：主持年度報告、中期報告、季度報告及臨時報告的編
制工作；
（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會，準備會議材料；
（四）公共關系：建立和維護與監(jiān)管部門、深圳證券交易所等相關部門良好的
公共關系；
（五）媒體合作：跟蹤媒體有關公司情況的信息發(fā)布，每天九時前將該時點前
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發(fā)布的有關公司信息情況報送董事會秘書，加強與財經(jīng)媒體的合作關系，引導媒體
對公司的報道，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道；
（六）網(wǎng)絡信息平臺建設：在公司網(wǎng)站中設立投資者關系管理專欄，在網(wǎng)上發(fā)
布公司已披露的信息，方便投資者查詢；
（七）危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關鍵人員的變動、盈利大幅度波
動、股票交易異動、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；
（八）投資者關系活動應建立完備的檔案，投資者關系活動檔案至少應當包括
投資者關系活動參與人員、時間、地點；投資者關系活動中交流的內(nèi)容；未公開重
大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；其他內(nèi)容。投資者關系活動檔案
由證券事務部負責保管，存檔期限十年。
（九）有利于改善投資者關系的其他工作。
第十五條 公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門、各
分、子公司、全體員工應積極參與并主動配合證券事務部實施投資者關系管理工作。
第十六條 證券事務部應當以適當方式組織對公司全體員工特別是董事、監(jiān)事、
高級管理人員、部門負責人、各分、子公司負責人進行投資者關系管理相關知識的
培訓。在開展重大的投資者關系促進活動時，還應當舉行專門的培訓活動。
第十七條 證券事務部當盡可能通過多種方式與投資者進行及時、深入和廣泛
的溝通，并借助互聯(lián)網(wǎng)等快捷手段，提高溝通效率、降低溝通成本。
第五章 投資者關系活動及現(xiàn)場接待細則
第十八條 公司應當盡量避免在年度報告、半年度報告披露前三十日內(nèi)接受投
資者現(xiàn)場調(diào)研、媒體采訪等。
第十九條 公司應當加強與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通的有
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效渠道，定期與投資者見面。公司應當在年度報告披露后十個交易日內(nèi)舉行年度報
告說明會，公司董事長（或者總經(jīng)理）、財務負責人、獨立董事（至少一名）、董
事會秘書、保薦代表人（至少一名）應當出席說明會，會議包括下列內(nèi)容：
（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風險；
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術開發(fā)；
（三）公司財務狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；
（四）公司在業(yè)務、市場營銷、技術、財務、募集資金用途及發(fā)展前景等方面
存在的困難、障礙、或有損失；
（五）投資者關心的其他內(nèi)容。
公司應當至少提前二個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容應當
包括日期及時間（不少于二個小時）、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡）、召開地點或者網(wǎng)址、
公司出席人員名單等。
股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過深圳證券交易所投資
者關系互動平臺等多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取
中小股東的意見和訴求，及時答復中小股東關心的問題。
第二十條 在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動開始前，
公司應事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息，或者可以推理
出未公開重大信息的，公司應當拒絕回答。
第二十一條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司
的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事項進行溝通時，不得提供未公開重大信息。
第二十二條 公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動，為
使所有投資者均有機會參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公
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司應當提前發(fā)布公告，說明投資者關系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席
人員名單和活動主題等。業(yè)績說明會、分析師會議、路演結(jié)束后，公司應及時將主
要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。
第二十三條 公司應當根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。
當網(wǎng)址或咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應及時進行公告。
公司應對公司網(wǎng)站進行及時更新，并將歷史信息與當前信息以顯著標示加以區(qū)
分，對錯誤信息應及時更正，避免對投資者產(chǎn)生誤導。
公司可在網(wǎng)站上開設論壇，投資者可以通過論壇向公司提出問題和建議，公司
也可通過論壇直接回答有關問題。
第二十四條 公司接待特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談、溝通，實行預約制度，
由公司證券事務部統(tǒng)籌安排。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務代表等相
關人員在接待投資者、中介機構(gòu)、媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通前，
應當向董事會秘書報告，在得到董事會秘書許可后，方可接待。
前款所述特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和更具信
息優(yōu)勢，可能利用未公開重大消息進行交易或傳播的機構(gòu)或個人，包括但不限于：
（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務業(yè)的機構(gòu)、個人及其關聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機構(gòu)、個人及其關聯(lián)人；
（三）持有上市公司總股本5%以上股份的股東及其關聯(lián)人；
（四）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關聯(lián)人；
（五）深圳證券交易所認定的其他機構(gòu)或個人。
公司與特定對象交流溝通時，應當做好相關記錄。公司應當將上述記錄、現(xiàn)場
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錄音、演示文稿、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。特定對
象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀
者有機會獲取未公開重大信息。公司應派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員
的提問進行回答。若對于該問題的回答內(nèi)容個別或綜合的等同于提供了尚未披露的
股價敏感信息，上述知情人均不得回答。特定對象要求提供或評論可能涉及公司未
曾發(fā)布的股價敏感信息，也必須拒絕回答。
公司向機構(gòu)投資者、分析師或者新聞媒體等特定對象提供已披露信息等相關資
料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應當平等予以提供。
第二十五條 公司與特定對象進行直接溝通前，應要求特定對象簽署承諾書，
承諾書至少應包括以下內(nèi)容：
（一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人
員以外的人員進行溝通或問詢；
（二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大
信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；
（三）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除
非公司同時披露該信息；
（四）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，
注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；
（五）承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前知會公司；
（六）明確違反承諾的責任。
第二十六條 承諾書一式兩份，其中一份作為公司檔案由證券事務部負責保管，
保管期限十年。
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第二十七條 公司應認真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文
件。
發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導性記載的，應要求其改正；拒不改正的，公司應及時
發(fā)出澄清公告進行說明。
發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應立即報告深圳證券交易所并公告，同時要
求其在公司正式公告前不得對外泄漏該信息并明確告知在此期間不得買賣公司證
券。
第二十八條 上市公司應當通過深圳證券交易所投資者關系互動平臺與投資者
交流，指派或者授權董事會秘書或者證券事務代表負責查看深圳證券交易所投資者
關系互動平臺上接收到的投資者提問，依照深圳證券交易所《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，根據(jù)情況及時處理深圳證券交易所投資者關系互動
平臺的相關信息。
第二十九條 公司應當通過深圳證券交易所投資者關系互動平臺就投資者對已
披露信息的提問進行充分、深入、詳細的分析、說明和答復。對于重要或者具普遍
性的問題及答復，公司應當加以整理并在深圳證券交易所投資者關系互動平臺以顯
著方式刊載。公司在深圳證券交易所投資者關系互動平臺刊載信息或者答復投資者
提問等行為不能替代應盡的信息披露義務，公司不得在深圳證券交易所投資者關系
互動平臺就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進行回答。
第三十條 公司在投資者關系活動中泄露未公開重大信息的，應當立即通過指
定信息披露媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。
第三十一條 公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動結(jié)束后
二個交易日內(nèi)，應當編制投資者關系活動記錄表，并將該表及活動過程中所使用的
演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時在深圳證券交易所投資者關系互動平臺
刊載，同時在公司網(wǎng)站（如有）刊載。
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第三十二條 公司受到中國證監(jiān)會行政處罰或者深圳證券交易所公開譴責的，
應當在五個交易日內(nèi)采取網(wǎng)絡方式召開公開致歉會，向投資者說明違規(guī)情況、違規(guī)
原因、對公司的影響及擬采取的整改措施。公司董事長、獨立董事、董事會秘書、
受到處分的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦代表人（如有）應當參加公開
致歉會。公司應當及時披露召開公開致歉會的提示性公告。
第六章 附則
第三十三條 本制度未盡事宜，按有關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券
交易所的有關規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交
易所的有關規(guī)定沖突時，按有關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的
有關規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 本制度自公司董事會審議通過后生效，修改時亦同。
第三十五條 本制度由公司董事會負責制訂、修改和解釋。
南陽森霸光電股份有限公司
2017年10月25日
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