國浩律師（上海）事務(wù)所
國浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司
2018 年第二次臨時股東大會法律意見書
致：海潤光伏科技股份有限公司
海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2018 年第二次臨時股東大
會于 2018 年 7 月 2 日召開。國浩律師（上海）事務(wù)所(以下簡稱“本所”) 公司聘
請，委派律師出席現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公
司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)等法律、法規(guī)及
中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《上市公司股東大會規(guī)則》（以
下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）和《海潤光伏科技股份有限公司章程》(以下簡稱“《公
司章程》”)，就本次股東大會的召集、召開程序、出席大會人員資格、會議表決
程序等事宜發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會，審查了公司提供的有
關(guān)本次大會各項議程及相關(guān)文件，聽取了公司董事會就有關(guān)事項所作的說明。
在審查有關(guān)文件的過程中，公司向本所律師保證并承諾，其向本所提供的文
件和所作的說明是真實(shí)的，有關(guān)副本材料或復(fù)印件與原件一致。
公司向本所律師保證并承諾，公司已將全部事實(shí)向本所披露，無任何隱瞞、
遺漏、虛假或誤導(dǎo)之處。
本法律意見書僅用于為公司 2018 年第二次臨時股東大會見證之目的。本所
律師同意公司將本法律意見書作為本次股東大會的法定文件，隨其他文件一并報
送深圳證券交易所審查并予以公告。
本所律師根據(jù)《證券法》第一百七十三條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
本次股東大會由公司董事會召集。公司董事會于 2018 年 6 月 14 日在指定披
露媒體上刊登召開股東大會通知（以下簡稱“通知”），通知載明了會議的時間、
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地點(diǎn)、會議審議的事項，說明了股東有權(quán)出席，并可委托代理人出席和行使表決
權(quán)及有權(quán)出席股東的股權(quán)登記日，出席會議股東的登記辦法、聯(lián)系電話，并載明
對中小投資者（是指除上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及單獨(dú)或者合計持
有上市公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決單獨(dú)計票。
本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 7 月 2 日 14：30 江 省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜
塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路 178 號海潤光伏科技股份有限公司行政樓會議室召開，召開
的實(shí)際時間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告內(nèi)容一致。
本次股東大會采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的
投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 過 互 聯(lián) 網(wǎng) 投 票 平 臺 的 投 票 時 間 為 股 東 大 會 召 開 當(dāng) 日 的
9:15-15:00。
驗(yàn)證，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》
的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格
1、出席會議的股東及委托代理人
根據(jù)公司出席現(xiàn)場會議股東簽名、授權(quán)委托書及上海證券交易所交易系統(tǒng)提
供的數(shù)據(jù)，出席或委托代理人出席會議的股東 186 名，代表股份 363,469,308
股，占公司總股本的 7.6925%。通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加表決的股東資格及其身份
由相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
2、出席現(xiàn)場會議的其他人員
驗(yàn)證，出席現(xiàn)場會議人員除股東及委托代理人外，是公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員及公司聘請的律師。
驗(yàn)證，出席公司本次股東大會人員資格合法有效。
三、本次股東大會未有股東提出新提案
四、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
本次股東大會逐項審議了以下議案：
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（一）《關(guān)于公司 2018 年度獨(dú)立董事津貼的議案》；
（二）《關(guān)于調(diào)整公司除獨(dú)立董事外的其他董事基本薪酬的議案》；
（三）《關(guān)于修改公司的議案》；
（四）《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司董事會辦理公司等事項的
工商變更及備案事宜的議案》；
（五）《關(guān)于選舉監(jiān)事的議案》；
1、《關(guān)于增補(bǔ)吳黎明先生為公司監(jiān)事的議案》；
2、《關(guān)于增補(bǔ)呂玉龍先生為公司監(jiān)事的議案》。
綜合現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果，本次股東大會審議結(jié)果如下：
本次股東大會審議的所有議案均獲通過。
驗(yàn)證，本次股東大會對所有議案的表決程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會人員的資格合法有效，本
次股東大會表決程序及表決結(jié)果均合法有效。
（以下無正文）
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