南陽森霸光電股份有限公司
第二屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、監(jiān)事會會議召開情況
南陽森霸光電股份有限公司(以下簡稱“公司”) 第二屆監(jiān)事會第十二次會
議于 2017 年 10 月 19 日通過電子郵件、電話、專人送達(dá)等形式送達(dá)至各位監(jiān)事，
通知中包括會議的相關(guān)材料，同時(shí)列明了會議的召開時(shí)間、內(nèi)容和方式。本次監(jiān)
事會于 2017 年 10 月 25 日在公司會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決的方式召開。本次
監(jiān)事會由監(jiān)事會主席蘆云鵬先生主持，本次會議應(yīng)參加表決監(jiān)事 3 名，實(shí)際參加
表決監(jiān)事 3 名。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》
（以下簡稱“《公司法》”）等法律法規(guī)和《南陽森霸光電股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。
二、監(jiān)事會會議審議情況
會議審議并通過了如下議案：
1、審議通過《關(guān)于修訂并授權(quán)董事會辦
理工商變更登記事宜的議案》
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]1565 號文核準(zhǔn)，公司已于 2017
年 9 月 15 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，公司股份發(fā)行上市工作已全部完成，
募集資金已全部到位，新增股份已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記。為及
時(shí)反映公司的實(shí)際情況，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件、有關(guān)監(jiān)管部門的要
求，需對《南陽森霸光電股份有限公司章程》進(jìn)行修改和補(bǔ)充，形成上市后適用
的《南陽森霸光電股份有限公司章程》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
本次公司章程修訂后，需及時(shí)向工商行政管理部門及其他主管行政部門申請
辦理變更登記或備案工作，鑒于股東大會并非公司的日常管理及事務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，
特提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理各項(xiàng)具體工作，包括但不限于向工商行政管
理部門及其他主管行政部門申請辦理變更登記或備案手續(xù)、簽署相關(guān)文件、根據(jù)
主管部門的要求對相關(guān)文件進(jìn)行修訂等。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
變更公司注冊資本、變更公司類型和修改公司章程的公告》。
表決結(jié)果：同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會審議，并經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
2、審議通過《關(guān)于修訂的議
案》
為規(guī)范南陽森霸光電股份有限公司監(jiān)事會及其成員的行為，保障監(jiān)事會依法
獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，提高監(jiān)事會工作效率，更好地保障股東權(quán)益、公司利益和員工
的合法權(quán)益不受侵犯，根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司章
程指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際
情況，修訂了《南陽森霸光電股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》，具體內(nèi)容詳見公
司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會審議，并經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
3、審議通過《關(guān)于變更公司注冊資本及公司類型的議案》
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]1565 號文核準(zhǔn)，公司向社會公
眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 2,000 萬股新股，并已于 2017 年 9 月 15
日在深交所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市；本次公開發(fā)行股票后，公司注冊資本由人民幣 6,000
萬元增加至人民幣 8,000 萬元，公司總股本由 6,000 萬股增加至 8,000 萬股；根
據(jù)《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，同意將公司注冊資本
變更為人民幣 8,000 萬元、總股本變更為 8,000 萬股。
本次公開發(fā)行股票后，外資股東鵬威國際集團(tuán)（香港）有限公司持股比例下
降至不足 25%，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定 ，同意將公司類型由“股份有限公司
（臺港澳與境內(nèi)合資、未上市）”變更為“股份有限公司（臺港澳與境內(nèi)合資、
已上市，外資比例低于 25%）”，具體以工商行政部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
變更公司注冊資本、變更公司類型和修改公司章程的公告》。
表決結(jié)果：同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會審議，并經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
4、審議通過《關(guān)于使用募集資金置換先期投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》
為提高募集資金使用效率，保障公司和股東的利益，根據(jù)《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市
公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《南陽森
霸光電股份有限公司章程》、《南陽森霸光電股份有限公司募集資金管理制度》等
相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件中關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)信
永中和會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的 XYZH/2017ZZA10005 號鑒證報(bào)告，
截止到 2017 年 9 月 8 日，公司各募投項(xiàng)目已經(jīng)累計(jì)投入 2,944.05 萬元資金，同
意公司使用募集資金 2,944.05 萬元置換已經(jīng)預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的自籌資
金。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的公告》。
表決結(jié)果：同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
5、審議通過《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
公司第一屆董事會第六次會議、第一屆監(jiān)事會第五次會議及 2015 年第一次
臨時(shí)股東大會通過了《關(guān)于購買銀行委托理財(cái)產(chǎn)品的議案》，授權(quán)公司購買最高
限額為人民幣 9000 萬元的保本型以上銀行委托理財(cái)產(chǎn)品，在最高限額內(nèi)的額度
可循環(huán)使用。公司利用上述授權(quán)額度用于保本型銀行委托理財(cái)產(chǎn)品的購買，在風(fēng)
險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上，取得了較好的收益。
由于公司收入及利潤穩(wěn)步增長，可用資金進(jìn)一步增多，公司擬使用暫時(shí)閑置
自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高的銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存
款、協(xié)定存款等，使用期限不超過 12 個(gè)月，將原議案的授權(quán)限額 9000 萬元提升
至 16000 萬元，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范
圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購買事宜。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。
表決結(jié)果：同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會審議。
6、審議通過《關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案》
根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，股份公司須聘請具有“從事證券期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相
關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。
天職國際會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的能力資質(zhì)能夠滿足公司財(cái)務(wù)及內(nèi)
控審計(jì)的要求，公司本次聘任會計(jì)師事務(wù)所的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
為保持公司審計(jì)工作的持續(xù)性，便于各方順利開展工作，同意聘任天職國際會計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，自公司股東
大會審議通過之日起生效。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的公告》。
表決結(jié)果：同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會審議。
7、審議通過《關(guān)于公司 2017 年第三季度報(bào)告的議案》
監(jiān)事會對公司 2017 年第三季度報(bào)告的審核意見如下：經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為
董事會編制和審議南陽森霸光電股份有限公司 2017 年第三季度報(bào)告的程序符合
法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司
的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。同意公司的 2017
年第三季度報(bào)告。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《南陽
森霸光電股份有限公司 2017 年第三季度報(bào)告》。
表決結(jié)果：同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
三、備查文件
1、南陽森霸光電股份有限公司第二屆監(jiān)事會第十二次會議決議。
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
南陽森霸光電股份有限公司
監(jiān)事會
2017 年 10 月 25 日