南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、董事會(huì)會(huì)議召開情況
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”) 第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)
議于 2017 年 10 月 19 日通過(guò)電子郵件、電話、專人送達(dá)等形式送達(dá)至各位董事，
通知中包括會(huì)議的相關(guān)材料，同時(shí)列明了會(huì)議的召開時(shí)間、內(nèi)容和方式。本次董
事會(huì)于 2017 年 10 月 25 日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊表決的方式召開。本次
董事會(huì)由董事長(zhǎng)單森林先生主持，本次會(huì)議應(yīng)參加表決董事 7 名，實(shí)際參加表決
董事 7 名。本次會(huì)議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以
下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）等法律法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)
稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
會(huì)議審議并通過(guò)了如下議案：
1、審議通過(guò)《關(guān)于修訂并授權(quán)董事會(huì)辦
理工商變更登記事宜的議案》
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]1565 號(hào)文核準(zhǔn)，公司已于 2017
年 9 月 15 日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，公司股份發(fā)行上市工作已全部完成，
募集資金已全部到位，新增股份已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記。為及
時(shí)反映公司的實(shí)際情況，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件、有關(guān)監(jiān)管部門的要
求，需對(duì)《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》進(jìn)行修改和補(bǔ)充，形成上市后適用
的《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
本次公司章程修訂后，需及時(shí)向工商行政管理部門及其他主管行政部門申請(qǐng)
辦理變更登記或備案工作，鑒于股東大會(huì)并非公司的日常管理及事務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，
特提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理各項(xiàng)具體工作，包括但不限于向工商行政管
理部門及其他主管行政部門申請(qǐng)辦理變更登記或備案手續(xù)、簽署相關(guān)文件、根據(jù)
主管部門的要求對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行修訂等。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
變更公司注冊(cè)資本、變更公司類型和修改公司章程的公告》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
2、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的
議案》
為保證南陽(yáng)森霸光電股份有限公司股東大會(huì)能夠依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華
人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司章程指引》及其他現(xiàn)
行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的
實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》，具體內(nèi)容
詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
3、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的議
案》
為保證南陽(yáng)森霸光電股份有限公司董事會(huì)能夠依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人
民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司章程指引》及其他現(xiàn)行
有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)
際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》，具體內(nèi)容詳見
公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
4、審議通過(guò)《關(guān)于修訂
的議案》
為了進(jìn)一步加強(qiáng)南陽(yáng)森霸光電股份有限公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)
稱“投資者”） 之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，進(jìn)一步完善公司法人治
理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中
華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司章程指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南
陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)
森霸光電股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊
網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
5、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的
議案》
為規(guī)范南陽(yáng)森霸光電股份有限公司上市后對(duì)募集資金的管理，根據(jù)《中華人
民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》的規(guī)定，
并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司募集資金管理制
度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)
公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
6、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的議案》
為確保南陽(yáng)森霸光電股份有限公司信息披露及其管理符合上市要求，根據(jù)
《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理
辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南
陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)
森霸光電股份有限公司信息披露制度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
7、審議通過(guò)《關(guān)于修訂
的議案》
為了進(jìn)一步規(guī)范南陽(yáng)森霸光電股份有限公司的重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，保證
公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披
露信息，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共
和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》、《上市公司章程指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份
有限公司章程》、《公司信息披露制度》等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修
訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，具體內(nèi)容詳見公司
刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
8、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的
議案》
為進(jìn)一步加強(qiáng)南陽(yáng)森霸光電股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理，明確管理職責(zé)和分
工，維護(hù)公司股東和債權(quán)人的合法利益，特別是中小投資者的合法利益，保證公
司與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開的原則，根據(jù)《中華
人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、
法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修
訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于
巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
9、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的
議案》
為進(jìn)一步規(guī)范南陽(yáng)森霸光電股份有限公司投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投
資收益，維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、
《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸
光電股份有限公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光
電股份有 限公司對(duì) 外投資管 理制度》， 具體內(nèi)容 詳見 公司 刊于巨潮 資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
10、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的議案》
為了進(jìn)一步規(guī)范南陽(yáng)森霸光電股份有限公司內(nèi)部審計(jì)工作，明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)
構(gòu)和人員的責(zé)任，保證審計(jì)質(zhì)量，明確審計(jì)責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，
根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)定，
并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司內(nèi)部審計(jì)制度》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
11、審議通過(guò)《關(guān)于修訂
的議案》
為了進(jìn)一步促進(jìn)南陽(yáng)森霸光電股份有限公司的規(guī)范運(yùn)作，充分發(fā)揮董事會(huì)秘
書的作用，加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)秘書工作的管理與監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》等
有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司董事會(huì)
秘書工作制度》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
12、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的議案》
為進(jìn)一步完善南陽(yáng)森霸光電股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化對(duì)董事會(huì)及
管理層的約束和監(jiān)督制度，更好的維護(hù)中小股東的利益，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，
參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，
并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司獨(dú)立董事制度》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
13、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的議
案》
為建立健全南陽(yáng)森霸光電股份有限公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范總經(jīng)理工作行
為，保證總經(jīng)理依法行使職權(quán)、履行職責(zé)、承擔(dān)義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公
司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章
程》等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
總經(jīng)理工作細(xì)則》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
14、審議通過(guò)《關(guān)于修訂董事會(huì)各專門委員會(huì)工作細(xì)則的議案》
為強(qiáng)化董事會(huì)決策功能，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督，完善公司治理結(jié)
構(gòu)，更好地保護(hù)中小股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公
司治理準(zhǔn)則》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》
等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》、
《董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》、《董事會(huì)
審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
15、審議通過(guò)《關(guān)于修訂的議案》
為了進(jìn)一步完善南陽(yáng)森霸光電股份有限公司內(nèi)幕信息管理制度，做好內(nèi)幕信
息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，根據(jù)《中華人民共
和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南
陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了《南
陽(yáng)森霸光電股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，具體內(nèi)容詳見公司刊
于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
16、審議通過(guò)《關(guān)于制定的議案》
為有效管理南陽(yáng)森霸光電股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公
司股份及其買賣本公司股份的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民
共和國(guó)證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)
管理規(guī)則》、深圳證券交易所《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司
股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份
有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定《南陽(yáng)森霸光電股份
有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)管理制度》，具體
內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
17、審議通過(guò)《關(guān)于制定的議案》
為提高南陽(yáng)森霸光電股份有限公司的規(guī)范運(yùn)作水平，增強(qiáng)信息披露的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，提高公司年度報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“年報(bào)”）信息披
露的質(zhì)量和透明度，強(qiáng)化信息披露責(zé)任意識(shí)，加大對(duì)年報(bào)信息披露責(zé)任人的問(wèn)責(zé)
力度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市
公司信息披露管理辦法》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限
公司章程》、《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公
司實(shí)際情況，特制定《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追
究制度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的
相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
18、審議通過(guò)《關(guān)于制定的議案》
為了進(jìn)一步提高南陽(yáng)森霸光電股份有限公司的信息披露管理工作，規(guī)范外部
信息的報(bào)送和使用管理，確保公平信息披露，杜絕內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共
和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電
股份有限公司章程》、《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，
并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司外部信息使用人管理
制度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相
關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
19、審議通過(guò)《關(guān)于修訂
的議案》
為了維護(hù)投資者的利益，規(guī)范南陽(yáng)森霸光電股份有限公司的擔(dān)保行為，控制
公司資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定地發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》
和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》、
《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法
規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂
了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司對(duì)外擔(dān)保管理制度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨
潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
20、審議通過(guò)《關(guān)于制定
的議案》
為加強(qiáng)對(duì)南陽(yáng)森霸光電股份有限公司子公司的管理控制，確保子公司業(yè)務(wù)符
合公司的總體戰(zhàn)略發(fā)展方向，提升子公司的治理水平和運(yùn)營(yíng)效率，有效控制經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民
共和國(guó)證券法》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》
的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司控股子公
司管理制度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）
的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
21、審議通過(guò)《關(guān)于修訂
的議案》
為了進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保證南陽(yáng)森霸光電股份有限公司所有股
東充分行使權(quán)利，根根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
章程》的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，修訂了南陽(yáng)森霸光電股份有限公司累積
投 票 制 實(shí) 施 細(xì) 則 》， 具 體 內(nèi) 容 詳 見 公 司 刊 于 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
22、審議通過(guò)《關(guān)于制定的議案》
為進(jìn)一步完善南陽(yáng)森霸光電股份有限公司治理，建立健全公司內(nèi)部控制制
度，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在信息披露工作中的作用，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交
易所相關(guān)規(guī)定以及《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》、《南陽(yáng)森霸光電股份有限
公司獨(dú)立董事制度》《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，
并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司獨(dú)立董事年報(bào)工作制
度》，具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的相關(guān)
公告。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
23、審議通過(guò)《關(guān)于制定的議案》
為規(guī)范南陽(yáng)森霸光電股份有限公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合
法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》及
其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司章程》的規(guī)定，并結(jié)合
公司的實(shí)際情況，修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)
則》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
24、審議通過(guò)《關(guān)于公司 2017 年第三季度報(bào)告的議案》
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，就
公司 2017 年 1-9 月的經(jīng)營(yíng)情況編制了 2017 年第三季度報(bào)告。公司董事會(huì)同意報(bào)
出 2017 年第三季度報(bào)告。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《南陽(yáng)
森霸光電股份有限公司 2017 年第三季度報(bào)告》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
25、審議通過(guò)《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及公司類型的議案》
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]1565 號(hào)文核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公
眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 2,000 萬(wàn)股新股，并已于 2017 年 9 月 15
日在深交所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市；本次公開發(fā)行股票后，公司注冊(cè)資本由人民幣 6,000
萬(wàn)元增加至人民幣 8,000 萬(wàn)元，公司總股本由 6,000 萬(wàn)股增加至 8,000 萬(wàn)股；根
據(jù)《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，同意將公司注冊(cè)資本
變更為人民幣 8,000 萬(wàn)元、總股本變更為 8,000 萬(wàn)股。
本次公開發(fā)行股票后，外資股東鵬威國(guó)際集團(tuán)（香港）有限公司持股比例下
降至不足 25%，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定 ，同意將公司類型由“股份有限公司
（臺(tái)港澳與境內(nèi)合資、未上市）”變更為“股份有限公司（臺(tái)港澳與境內(nèi)合資、
已上市，外資比例低于 25%）”，具體以工商行政部門核準(zhǔn)為準(zhǔn)。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
變更公司注冊(cè)資本、變更公司類型和修改公司章程的公告》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席股東大會(huì)（包括股東代理人）的股
東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
26、審議通過(guò)《關(guān)于使用募集資金置換先期投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》
為提高募集資金使用效率，保障公司和股東的利益，根據(jù)《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市
公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《南陽(yáng)森
霸光電股份有限公司章程》、《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司募集資金管理制度》等
相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件中關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)信
永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的 XYZH/2017ZZA10005 號(hào)鑒證報(bào)告，
截止到 2017 年 9 月 8 日，公司各募投項(xiàng)目已經(jīng)累計(jì)投入 2,944.05 萬(wàn)元資金，同
意公司使用募集資金 2,944.05 萬(wàn)元置換已經(jīng)預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的自籌資
金。
公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司對(duì)該事項(xiàng)已發(fā)
表明確同意意見。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的公告》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
27、審議通過(guò)《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
公司第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議及 2015 年第一次
臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)了《關(guān)于購(gòu)買銀行委托理財(cái)產(chǎn)品的議案》，授權(quán)公司購(gòu)買最高
限額為人民幣 9000 萬(wàn)元的保本型以上銀行委托理財(cái)產(chǎn)品，在最高限額內(nèi)的額度
可循環(huán)使用。公司利用上述授權(quán)額度用于保本型銀行委托理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買，在風(fēng)
險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上，取得了較好的收益。
由于公司收入及利潤(rùn)穩(wěn)步增長(zhǎng)，可用資金進(jìn)一步增多，公司擬使用暫時(shí)閑置
自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高的銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存
款、協(xié)定存款等，使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月，將原議案的授權(quán)限額 9000 萬(wàn)元提升
至 16000 萬(wàn)元，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范
圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買事宜。
公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司對(duì)該事項(xiàng)已發(fā)
表明確同意意見。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
28、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，股份公司須聘請(qǐng)具有“從事證券期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相
關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。
天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的能力資質(zhì)能夠滿足公司財(cái)務(wù)及內(nèi)
控審計(jì)的要求，公司本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，
為保持公司審計(jì)工作的持續(xù)性，便于各方順利開展工作，同意聘任天職國(guó)際會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，自公司股東
大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
公司獨(dú)立董事對(duì)本次事項(xiàng)進(jìn)行了事前審核并表示認(rèn)可。公司獨(dú)立董事就此議
案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)已發(fā)表明確同意意見。
具體內(nèi)容詳見公司刊于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于
續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告》。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
本議案尚需提交股東大會(huì)審議。
29、審議通過(guò)《關(guān)于召開公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》
同意召開 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議相關(guān)事項(xiàng)，具體會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)
及審議事項(xiàng)等詳見會(huì)議通知。
表決結(jié)果：同意 7 票；反對(duì) 0 票；棄權(quán) 0 票。
三、備查文件
1、南陽(yáng)森霸光電股份有限公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議；
2、南陽(yáng)森霸光電股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)事前認(rèn)可意見；
3.南陽(yáng)森霸光電股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)獨(dú)立意見；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 10 月 25 日