南陽森霸光電股份有限公司
監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范南陽森霸光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)監(jiān)事會(huì)及其
成員的行為，保障監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，提高監(jiān)事會(huì)工作效率，更好地保
障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司
法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）及其他現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)和《南陽森霸光電股份
有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制
定本議事規(guī)則。
第二條 監(jiān)事會(huì)是公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。監(jiān)事
會(huì)日常事務(wù)由監(jiān)事會(huì)主席處理，監(jiān)事會(huì)主席可以要求公司證券事務(wù)代表或者證券
事務(wù)部其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。
第三條 監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，公司董
事會(huì)、總經(jīng)理、公司各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，并提供必要的保障，公司
任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得干預(yù)或干擾監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)正常行使職權(quán)。
第四條 本規(guī)則對(duì)公司全體監(jiān)事、列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的其他有關(guān)人員均具有約
束力。
第二章 監(jiān)事會(huì)的組成及職權(quán)
第五條 公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成。其中，股東代表監(jiān)事2名，職工代表監(jiān)
事1名。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人。
第六條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財(cái)務(wù)；
（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、
行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；
（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管
理人員予以糾正；
（五）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主
持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；
（六）向股東大會(huì)提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起
訴訟；
（八）對(duì)公司利潤(rùn)分配政策的調(diào)整方案提出獨(dú)立意見；
（九）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。
（十）法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第七條 監(jiān)事會(huì)主席由公司監(jiān)事?lián)?，以全體監(jiān)事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷
免。監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：
（一）召集并主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；
（二）督促、檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行和落實(shí)；
（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)作報(bào)告；
（四）簽署監(jiān)事會(huì)重要文件；
（五）監(jiān)事會(huì)授予的其他職權(quán)。
第八條 監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同
推舉一名監(jiān)事履行職務(wù)。
第九條 監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行專
項(xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。
第十條 在年度股東大會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提交過去一年度的工作報(bào)告，內(nèi)容
主要為：
（一）監(jiān)事會(huì)工作情況；
（二）公司依法運(yùn)作情況，公司治理和內(nèi)部控制情況，董事、總經(jīng)理及其他
高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；
（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件。
第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集及召開
第十一條 監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議，出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事
會(huì)應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會(huì)議：
（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；
（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各
種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)
中造成惡劣影響時(shí)；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
（五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被上海
證券交易所公開譴責(zé)時(shí)；
（六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；
（七）本《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第十二條 監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下，有權(quán)要求監(jiān)事會(huì)主席召開臨
時(shí)會(huì)議，是否召開由監(jiān)事會(huì)主席確定。但經(jīng)過半數(shù)的監(jiān)事提議召開的，監(jiān)事會(huì)臨
時(shí)會(huì)議必須召開。
第十三條 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)向全體
監(jiān)事征集會(huì)議提案。在征集提案和征求意見時(shí)，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在
對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決
策。
第十四條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)直接向監(jiān)事會(huì)主席提交書
面提議，并經(jīng)提議監(jiān)事簽字。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
監(jiān)事會(huì)主席在收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)決定是否召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)
會(huì)議，在決定召開時(shí)應(yīng)同時(shí)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。
第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)
或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
第十六條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議的書面通知，應(yīng)通過專人送出、郵件、傳真或者
其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)，監(jiān)事會(huì)定期
會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議應(yīng)當(dāng)分別在會(huì)議召開10日和5日以前書面通知全體監(jiān)事。
情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等
方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。
第十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容:
（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；
（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；
（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡
快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說明。
第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以在保障監(jiān)事充分表達(dá)意
見的前提下，用視頻、電話、傳真、傳簽或者電子郵件等方式進(jìn)行并作出決議，
并由參會(huì)監(jiān)事簽字。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。
非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開的，以視頻顯示在場(chǎng)的監(jiān)事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見的監(jiān)
事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票等計(jì)算出席會(huì)議的監(jiān)事
人數(shù)。
第十九條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托
其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，
并由委托人簽名和蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)
利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投
票權(quán)。
第二十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行簽到制度，凡參加會(huì)議的人員都必須親自簽到，
不可由他人代簽。會(huì)議簽到簿和會(huì)議其他文字材料一起存檔保管。
第二十一條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。監(jiān)
事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可要求公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審
計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題，并就有關(guān)問題對(duì)相關(guān)董事、總經(jīng)理、
財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行質(zhì)詢，被邀請(qǐng)參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議人員應(yīng)參加會(huì)
議。
第二十二條 監(jiān)事會(huì)在發(fā)出會(huì)議通知時(shí)，議案內(nèi)容應(yīng)隨會(huì)議通知一起送達(dá)全
體監(jiān)事和需要列席會(huì)議的有關(guān)人士。
第四章 監(jiān)事會(huì)決議和會(huì)議記錄
第二十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)作出決
議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過。
董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
監(jiān)事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。
第二十四條 監(jiān)事會(huì)的決議表決方式為：記名投票表決。
監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其
一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選
擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
第二十五條 監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)涉及任何監(jiān)事或與其有直接利害關(guān)系時(shí)，該
監(jiān)事應(yīng)該向監(jiān)事會(huì)披露其利益，并應(yīng)回避和放棄表決權(quán)。放棄表決權(quán)的監(jiān)事，應(yīng)
計(jì)入?yún)⒓颖O(jiān)事會(huì)會(huì)議的法定人數(shù)，但不計(jì)入監(jiān)事會(huì)通過決議所需的監(jiān)事人數(shù)內(nèi)。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)注明該監(jiān)事不投票表決的原因。
第二十六條 列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的非監(jiān)事人員在監(jiān)事會(huì)上無表決權(quán)。
第二十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、
表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人
負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年。
第二十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
（三）會(huì)議召集人和主持人；
（四）會(huì)議出席情況；
（五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提
案的表決意向；
（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；
（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
第二十九條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在監(jiān)事會(huì)決議上簽字并對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)
事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公
司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以
免除責(zé)任。
第三十條 監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)
性決議，如對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的
建議性決議，如當(dāng)董事或總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事或總經(jīng)理予
以糾正的決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。
第三十一條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束當(dāng)日將監(jiān)事會(huì)決議和會(huì)
議記錄報(bào)送董事會(huì)秘書。
監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會(huì)監(jiān)事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)
人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。
第五章 附則
第三十二條 本規(guī)則所稱“以上”、“至少”含本數(shù)。
第三十三條 本規(guī)則為《公司章程》的附件，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)審議通過后，提
交股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
第三十四條 本規(guī)則自公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市后執(zhí)行。
第三十五條 本規(guī)則未盡事宜或與不時(shí)頒布的法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)
范性文件的規(guī)定沖突的，以法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十六條 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
南陽森霸光電股份有限公司
2017年10月25日