國浩律師（深圳）事務(wù)所 法律意見書
國浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司
2018年第3次臨時(shí)股東大會的法律意見書
致：茂碩電源科技股份有限公司
國浩律師（深圳）事務(wù)所（以下稱“本所”）接受茂碩電源科技股份有限公司
（以下稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司2018年第3次臨時(shí)股東大會（以
下稱“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進(jìn)行見證。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下稱“《公司法》”）、《上市
公司股東大會規(guī)則》（以下稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律
文件以及《茂碩電源科技股份有限公司章程》（以下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，
就公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集人的資格、
表決程序和表決結(jié)果等有關(guān)事宜出具本法律意見書。
本法律意見書僅供公司本次股東大會相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的，本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一起予
以公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對本次
股東大會的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1．根據(jù)公司的第四屆董事會2018年第2次定期會議決議，決定于2018年9月
10日(星期一)下午14:30召開本次股東大會。
2．公司董事會在巨潮資訊網(wǎng)等媒體上向公司股東發(fā)布了關(guān)于召開本次股東
大會的通知及增加臨時(shí)議案的補(bǔ)充通知，公告了召開本次股東大會的時(shí)間、地點(diǎn)、
出席會議對象、出席會議股東的登記辦法及本次股東大會審議的相關(guān)事項(xiàng)，并對
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有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
3．本次股東大會以現(xiàn)場表決及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
現(xiàn)場會議時(shí)間：2018年9月10日(星期一)下午14:30
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：
（1）通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2018年9月10
日9:30-11:30和13:00-15:00。
（2）通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為：2018年9月9日
15:00至2018年9月10日15:00期間的任意時(shí)間。
現(xiàn)場會議地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)西麗茂碩科技園（松白路1061號）5樓公司會
議室
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會召開的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與本次股東大會通知的
內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會出席人員的資格、召集人的資格
1．根據(jù)出席現(xiàn)場會議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股東大
會現(xiàn)場會議的股東、股東代表共5人，代表公司股份數(shù)97,760,453股，占公司股份
總數(shù)的35.6364%。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員列席了本次股東大會。
2．本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的人員、召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的
規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
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根據(jù)公司本次股東大會的通知等相關(guān)公告文件，公司股東以現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式進(jìn)行投票。
公司本次股東大會現(xiàn)場會議就公告中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場投票方式進(jìn)行
了逐項(xiàng)表決，按規(guī)定指定的股東代表、監(jiān)事和本所律師對現(xiàn)場投票進(jìn)行了計(jì)票、
監(jiān)票，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果；本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)束后，深圳證券信
息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果。公司
合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
公司合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果如下：
1. 審議《關(guān)于銀行授信及提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：參加該議案表決的股東代表有表決權(quán)股份 97,848,153 股，其中同
意 97,760,453 股，占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9104%；反對 87,700 股，
占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0896%；棄權(quán) 0 股，占參加會議有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權(quán)股份
2,160,953 股，其中同意 2,073,253 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的
95.9416%；反對 87,700 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的 4.0584%；
棄權(quán) 0 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的 0.0000%。
2. 審議《關(guān)于續(xù)聘大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度審
計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果：參加該議案表決的股東代表有表決權(quán)股份 97,848,153 股，其中同
意 97,848,153 股，占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%；反對 0 股，占參
加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%；棄權(quán) 0 股，占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)
的 0.0000%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權(quán)股份
2,160,953 股，其中同意 2,160,953 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的
100.0000%；反對 0 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的 0.0000%；棄
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權(quán) 0 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的 0.0000%。
3. 審議《關(guān)于公司及控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的議案》
表決結(jié)果：參加該議案表決的股東代表有表決權(quán)股份 97,848,153 股，其中同
意 97,846,553 股，占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9984%；反對 1,600 股，占
參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0016%；棄權(quán) 0 股，占參加會議有表決權(quán)股份總
數(shù)的 0.0000%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權(quán)股份
2,160,953 股，其中同意 2,159,353 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的
99.9260%；反對 1,600 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的 0.0740%；
棄權(quán) 0 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的 0.0000%。
4. 審議《關(guān)于提名獨(dú)立董事候選人的議案》
表決結(jié)果：參加該議案表決的股東代表有表決權(quán)股份 97,848,153 股，其中同
意 97,762,053 股，占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9120%；反對 86,100 股，
占參加會議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0880%；棄權(quán) 0 股，占參加會議有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
中小投資者投票情況：參加該議案表決的中小投資者股東代表有表決權(quán)股份
2,160,953 股，其中同意 2,074,853 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的
96.0156%；反對 86,100 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的 86,100%；
棄權(quán) 0 股，占參加會議的中小投資者有表決權(quán)股份的 0.0000%。
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果
合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集召開程序，出席本次股
東大會人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會表決結(jié)果
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合法有效。
本法律意見書正本叁份，無副本。
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[此頁為《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于茂碩電源科技股份有限公司2018年第3次
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國浩律師（深圳）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
馬卓檀 王城賓
賀春喜
年 月 日
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