長江證券承銷保薦有限公司
關(guān)于南陽森霸光電股份有限公司
使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”、“保薦機構(gòu)”）作為南
陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“森霸股份”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并
在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)
規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，以及森霸股份募集資金投資項目的實際投入情況，對森
霸股份擬使用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況進(jìn)行審慎核查，核查情
況及具體核查意見如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2017]1565 號”文《關(guān)于核準(zhǔn)南陽森
霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，森霸股份首次向社會公眾
公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價格 13.14
元，募集資金總額為人民幣 26,280.00 萬元，扣除發(fā)行費用人民幣 2,663.33 萬元
后，募集資金凈額為 23,616.67 萬元。該募集資金已于 2017 年 9 月 8 日全部到
賬 ， 并 由 天 職 國 際 會 計 師 事 務(wù) 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 審 驗 并 出 具 “ 天 職 業(yè)字
[2017]16623 號”《驗資報告》。
二、使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）管理目的
為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設(shè)和公司正常運
營使用的情況下，合理利用部分暫時閑置募集資金和進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以增加資
金收益，為公司及股東獲取更多的回報。
（二）額度及期限
公司擬在已簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議且確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和
公司正常運營的情況下，使用不超過 1.8 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該
額度在股東大會審議通過之日起 12 個月有效期內(nèi)可循環(huán)滾動使用。募集資金現(xiàn)
金管理到期后歸還至募集資金專用賬戶。
（三）投資產(chǎn)品品種
閑置募集資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求，
產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正
常進(jìn)行。
（四）實施方式
董事會擬授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由公司財務(wù)負(fù)責(zé)人
具體辦理相關(guān)事宜。授權(quán)期限自股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效。
（五）信息披露
公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)要求及時披露
購買理財產(chǎn)品的具體情況。
三、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施
（一）投資風(fēng)險
1、理財產(chǎn)品均需經(jīng)過嚴(yán)格篩選和風(fēng)險評估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響
較大，不排除該項投資受到市場劇烈波動的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，因此短期投
資的實際收益不可預(yù)期；
3、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險。
（二）風(fēng)險控制措施
1、公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時，將嚴(yán)格選擇投資對象，選擇安全性高、流動性好、
規(guī)模大、信譽好的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、雙方的權(quán)
利義務(wù)及法律責(zé)任等。
2、公司將根據(jù)公司經(jīng)營安排和募集資金投入計劃選擇相適應(yīng)的理財產(chǎn)品種
類和期限等，確保不影響募集資金投資項目建設(shè)的正常進(jìn)行。
3、公司將實時分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響
公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
4、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘
請專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行審計。
5、公司內(nèi)審部將對產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計各
項投資可能存在的風(fēng)險與收益，向董事會審計委員會定期報告。
四、對公司的影響
公司此次使用部分閑置募集資金進(jìn)行管理是在符合國家法律法規(guī)，確保不影
響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正常使用和募集資金安全的前提下進(jìn)行
的，購買的理財產(chǎn)品或進(jìn)行定期存款不會影響公司日常經(jīng)營和募集資金投資項目
的正常開展。通過適度理財，可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，
為公司股東謀取更多的投資回報。
五、公告日前十二個月內(nèi)使用募集資金購買理財產(chǎn)品情況
公司于公告日前十二個月內(nèi)不存在使用募集資金購買理財產(chǎn)品的情況。
六、相關(guān)審核、批準(zhǔn)程序和意見
（一）董事會意見
公司第二屆董事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理的議案》。同意公司在已簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議且確保不影響募集資
金投資項目建設(shè)和公司正常運營的情況下，使用不超過 1.8 億元的閑置的募集資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本理財產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存
款、協(xié)定存款等，該額度在股東大會審議通過之日起 12 個月有效期內(nèi)可循環(huán)滾
動使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購
買事宜。
（二）獨立董事意見
公司使用不超過人民幣 1.8 億元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程
序及用途，符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高募集資金的使用效率，并獲得一
定的投資效益，且不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金項目
建設(shè)和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。該事項決策和審議程序合法、合規(guī)。因此，我們同
意公司使用不超過人民幣 1.8 億元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買
安全性高、流動性好的保本理財產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等，使用期限
不超過 12 個月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度
范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購買事宜。
（三）監(jiān)事會意見
公司第二屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目正常進(jìn)行的前提
下，使用不超過人民幣 1.8 億元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性
高的銀行保本型理財產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等，使用期限不超過 12
個月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使
投資決策權(quán)并由財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購買事宜。
（四）本次使用部分閑置自有資金及募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚需獲得公司股東
大會批準(zhǔn)。
七、保薦機構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，長江保薦認(rèn)為：
公司保薦機構(gòu)長江證券承銷保薦有限公司核查認(rèn)為：公司使用部分暫時閑置
募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公司第二屆董事會第十一次會議、第二屆監(jiān)事會
第十一次會議審議通過，且獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，尚需獲得股東大
會批準(zhǔn)。公司使用不超過人民幣 1.8 億元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用
于購買安全性高、流動性好的保本理財產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等；該
額度自股東大會審議通過之日起 12 個月有效；在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾
動使用；董事會擬授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)
責(zé)具體購買事宜。該事項合法合規(guī)，有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定投
資收益，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募投項目建設(shè)和募集
資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及股東、特別是中小股
東利益的情形。
綜上，長江保薦對森霸股份本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項無異
議。