北京國楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2019年第一次臨時(shí)股東大會的法律意見書
國楓律股字[2019]C0017 號
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師出席了貴公司召開的2019
年第一次臨時(shí)股東大會現(xiàn)場會議。本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以
下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以下簡
稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了有關(guān)召開本次股東大會的相關(guān)文件，
包括但不限于：
1. 貴公司于2019年1月10日刊載在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中
國證監(jiān)會”）指定信息披露網(wǎng)站的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司第五屆董事會
第六次會議決議公告》（以下簡稱“《董事會決議》”）；
2. 貴公司于2019年1月10日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于召開2019年第一次臨時(shí)股東大會的通知》（以下簡
稱“《股東大會通知》”）；
3. 貴公司股東名冊、出席會議的股東及股東代理人身份證明文件、股票賬
戶卡及授權(quán)委托書等。
本法律意見書僅作為貴公司本次股東大會公告的法定文件使用，非經(jīng)本所律
師書面同意不得用于其他目的。
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 本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，就本次股東大會出具如下法律意見：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
（一）本次股東大會的召集
根據(jù)貴公司公告的《董事會決議》和《股東大會通知》，本次股東大會由貴
公司董事會召集。本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集方式符合《公司法》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1. 經(jīng)查驗(yàn)，貴公司已于本次股東大會召開前十五日以公告方式發(fā)出《股東
大會通知》，符合《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2. 根據(jù)《股東大會通知》，貴公司本次股東大會通知的主要內(nèi)容有：會議
召集人、會議召開時(shí)間、召開方式、股權(quán)登記日、出席對象、召開地點(diǎn)、會議審
議事項(xiàng)、會議登記辦法及其他事項(xiàng)，該會議通知的內(nèi)容符合《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定。
3. 本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會議于2019
年1月25日14:30在深圳市南山區(qū)深圳灣科技生態(tài)園9棟B1座19樓公司會議室4開
始舉行。現(xiàn)場會議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與會議通知中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
4. 除現(xiàn)場會議外，貴公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
投票的具體時(shí)間為：2019年1月25日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通過
深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為：2019年1月24日15:00至
2019年1月25日15:00期間的任意時(shí)間。
5. 本次股東大會的現(xiàn)場會議由貴公司董事長劉虎軍先生主持。
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 本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代表
經(jīng)本所律師對出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表與截至2019年1月21日下午收
市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東進(jìn)
行核對與查驗(yàn)，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代表共17人，代表貴公
司股份212,520,504股，占貴公司總股本的35.3846%。出席本次股東大會現(xiàn)場會議
的股東及股東代表手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
另外，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)
投票系統(tǒng)投票的股東共計(jì)11人，代表貴公司股份37,966,547股，占貴公司總股本
的6.3214%。
（二）參加本次股東大會的其他人員
參加本次股東大會現(xiàn)場會議的還有貴公司的部分董事、監(jiān)事、高級管理人員
及本所律師。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會由貴公司董事會召集。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東、股東代表和其他人員以
及本次股東大會的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序
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 根據(jù)本所律師的審查，本次股東大會對列入《股東大會通知》的議案均作了
審議，并以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決，其中就中小投資者（除
貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的
股東以外的其他股東）表決情況進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。
經(jīng)查驗(yàn)貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會的具體議案和表決情況如下：
1. 《關(guān)于轉(zhuǎn)讓子公司部分股權(quán)暨變更業(yè)績承諾的議案》
表決情況：同意 197,395,722 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 92.8831%；反對 15,124,782 股，占出席本次股東大會股東所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 7.1169%；棄權(quán) 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 46,605,005 股，占出席本次股東大會的
中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 75.4984%；反對 15,124,782 股，占出席本
次股東大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 24.5016%；棄權(quán) 0 股。
2. 《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》
表決情況：同意 198,018,607 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 93.1762%；反對 0 股；棄權(quán) 14,501,897 股，占出席本次股東大會股東
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.8238%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 47,227,890 股，占出席本次股東大會的
中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 76.5075%；反對 0 股；棄權(quán) 14,501,897 股，
占出席本次股東大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 23.4925%。
本議案為特別決議議案，已經(jīng)出席本次股東大會股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的三分之二以上通過。
根據(jù)貴公司指定的計(jì)票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的
查驗(yàn)，并合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會審議的議案
均獲得通過。會議主持人當(dāng)場公布了表決結(jié)果。
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 本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，貴公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會召集和召開的程序、出
席本次股東大會現(xiàn)場會議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會的表
決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式三份。
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（此頁無正文，為《北京國楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限
公司2019年第一次臨時(shí)股東大會的法律意見書》之簽署頁）
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：金 俊__________________ 方嘯中__________________
李 航__________________
2019 年 1 月 25 日
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