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南陽森霸光電股份有限公司
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告
保薦人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限公司
特別提示
南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“森霸股份”、“發(fā)行人”或“公司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令第 121 號）、《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2014]11 號）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會令第 123號）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號）以及深圳證券交易所《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則（2016年 1月修訂）》（深證上[2016]3號）等相關規(guī)定，以及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）、中國證券登記結算有限公司（以下簡稱“中國結算”）深圳分公司的有關業(yè)務規(guī)則，首次公開發(fā)行 A 股并擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。
本次發(fā)行在發(fā)行流程，申購、繳款等環(huán)節(jié)有重大變化，敬請投資者重點關注：
（1）本次發(fā)行采用直接定價方式，全部股份通過網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)
行，不進行網(wǎng)下詢價和配售。本次發(fā)行價格 13.14元/股。
（2）投資者按照本次發(fā)行價格，2017年 9月 4日（T 日，申購日），通過
深交所交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購方式進行申購。投資者進行網(wǎng)上申購時無需繳付申購資金。
（3）網(wǎng)上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委托證券公司代其進行
新股申購。
（4）投資者申購新股搖號中簽后，應依據(jù) 2017年 9月 6日（T+2日）公告
的《南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之網(wǎng)上定價發(fā)行搖號中簽結果公告》履行繳款義務。T+2 日日終，中簽投資者應確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關法律責任，由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定，投資者放棄認購的股份由主承銷商包銷。網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，將中止發(fā)行。
（5）網(wǎng)上投資者連續(xù) 12個月內累計出現(xiàn) 3次中簽但未足額繳款的情形時，
6個月內不得參與新股申購。
本次網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進行，請網(wǎng)上投資者認真閱讀本公告及深交所公布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》（深證上[2014]158號）。
同時敬請投資者認真閱讀本公告及同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和《證券時報》上的《南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別公告》，充分了解創(chuàng)業(yè)板市場風險，審慎參與本次新股發(fā)行。
估值及投資風險提示
新股投資具有較大的市場風險，投資者需要充分了解新股投資風險，仔細研讀發(fā)行人招股說明書中披露的風險，并充分考慮如下風險因素，審慎參與本次新股發(fā)行的投資：
1、根據(jù)中國證監(jiān)會制定的《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），發(fā)行
人所屬行業(yè)為制造業(yè)（C）中的計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)（C39），中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個月靜態(tài)平均市盈率為47.46倍（截至T-3日，
即 2017年 8月 30日）。本次發(fā)行價格為 13.14元/股，對應的 2016年攤薄后市盈
率為 22.98 倍（每股收益按照 2016 年度經(jīng)會計師事務所審計的扣除非經(jīng)常性損
益前后孰低的凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計算），低于中證指數(shù)有限公司發(fā)布的行業(yè)最近一個月平均靜態(tài)市盈率，請投資者決策時參考。
2、經(jīng)發(fā)行人和保薦人（主承銷商）協(xié)商確定，本次發(fā)行價格為 13.14元/股。
本次公開發(fā)行股票數(shù)量總額不超過 2,000萬股，不低于發(fā)行后公司總股本的 25%。
發(fā)行人本次募投項目預計使用募集資金 23,616.67 萬元。按本次發(fā)行價格 13.14
元/股，發(fā)行新股 2,000 萬股計算的預計募集資金總額為 26,280 萬元，扣除發(fā)行費用約 2,663.33萬元后，預計募集資金凈額約為 23,616.67萬元，不超過發(fā)行人
本次募投項目預計使用的募集資金金額。
3、發(fā)行人本次募集資金如果運用不當或短期內業(yè)務不能同步增長，將對發(fā)
行人的盈利水平造成不利影響或存在發(fā)行人凈資產(chǎn)收益率出現(xiàn)較大幅度下降的風險，由此造成發(fā)行人估值水平下調、股價下跌、從而給投資者帶來投資損失的風險。
重要提示
1、森霸股份首次公開發(fā)行 2,000 萬股人民幣普通股（A 股）并在創(chuàng)業(yè)板上
市（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]1565號文核準。本次發(fā)行的股票擬在深交所創(chuàng)業(yè)板上市。
2、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）綜合考慮發(fā)行人所處行業(yè)、市場情況、同
行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風險等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價格為 13.14元/股。此價格對應的市盈率為：
（1）17.24倍（每股收益按照 2016年度經(jīng)會計師事務所依據(jù)中國會計準則
審計的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行前總股本計算）；
（2）22.98倍（每股收益按照 2016年度經(jīng)會計師事務所依據(jù)中國會計準則
審計的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計算）。
3、本次發(fā)行全部采用網(wǎng)上發(fā)行，不進行網(wǎng)下詢價及配售。網(wǎng)上發(fā)行通過深
交所交易系統(tǒng)進行。本次發(fā)行股票申購簡稱為“森霸股份”，股票代碼為“300701”。
4、本次公開發(fā)行股票數(shù)量為 2,000萬股，網(wǎng)上發(fā)行 2,000萬股，占本次發(fā)行
總量的 100%。
5、若本次發(fā)行成功，預計發(fā)行人募集資金總額為 26,280萬元，扣除發(fā)行費
用 2,663.33萬元后，預計募集資金凈額為 23,616.67萬元。募集資金的使用計劃
等相關情況請查閱 2017年 8月 31日（T-2日）登載于中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址 www.cninfo.com.cn；中證網(wǎng)，網(wǎng)址 www.cs.com.cn；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址 www.cnstock.com；證券時報網(wǎng)，網(wǎng)址 www.secutimes.com；中國資本證券網(wǎng)，網(wǎng)址 www.ccstock.cn）和發(fā)行人網(wǎng)站（網(wǎng)址 http://www.nysenba.com）的招股說明書全文。
6、網(wǎng)上發(fā)行重要事項：
（1）本次網(wǎng)上申購時間為：2017年 9月 4日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。
網(wǎng)上投資者應自主表達申購意向，不得全權委托證券公司代其進行新股申購。
（2）網(wǎng)上申購日（T日）前在中國結算深圳分公司開立證券賬戶、且在 2017
年 8月 31日（T-2日）前 20個交易日（含 T-2日）持有深圳市場非限售 A股市值日均 1萬元以上（含 1萬元）的投資者方可參與網(wǎng)上申購。其中，自然人需根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》及實施辦法等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外）。
（3）投資者按照其持有的深圳市場非限售A股股份市值（以下簡稱“市值”）
確定其網(wǎng)上可申購額度。根據(jù)投資者在 2017年 8月 31日（T-2日）前 20個交易日（含 T-2 日）的日均持有市值計算，證券賬戶開戶時間不足 20 個交易日的，按 20 個交易日計算日均持有市值，每 5,000 元市值可申購一個申購單位，不足5,000元的部分不計入申購額度，每一個申購單位為 500股，申購數(shù)量應當為 500股或其整數(shù)倍，但最高申購量不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即不得超過 20,000股。
（4）投資者在進行申購時，無需繳付申購資金。對于申購量超過網(wǎng)上申購
上限 20,000 股的新股申購，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動撤銷，不予確認；對于申購量超過按市值計算的網(wǎng)上可申購額度，中國結算深圳分公司將對超過部分作無效處理。
（5）新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。投資者參與網(wǎng)上發(fā)行
申購，只能使用一個有市值的證券賬戶，每一證券賬戶只能申購一次。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的多個證券賬戶參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購的，或同一證券賬戶多次參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認的該投資者的首筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，其余均為無效申購。
7、本次發(fā)行網(wǎng)上申購于 2017年 9月 4日（T日，申購日）15:00截止。
T日 15:00后，中國結算深圳分公司確認有效申購總量，按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購，并按以下原則配售新股：
（1）如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進行搖號抽簽，所有
配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購新股。
（2）如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購
中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。
2017年 9月 5日（T+1日），發(fā)行人和保薦人（主承銷商）在指定媒體公布中簽率。
如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，2017年 9月 5日（T+1日），在公證部門的監(jiān)督下，由發(fā)行人和保薦人（主承銷商）主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于 T+2日在指定媒體上公布中簽結果。投資者可通過以下途徑獲知中簽情況：
（1）T+1日收市后通過證券公司交易終端查詢；
（2）通過主承銷商在指定報刊和網(wǎng)站披露的中簽結果公告查詢；
（3）通過撥打電話 400-808-9查詢。
8、投資者申購新股搖號中簽后，應依據(jù) 2017年 9月 6日（T+2日）公告的
《南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之網(wǎng)上定價發(fā)行搖號中簽結果公告》履行繳款義務。T+2日日終，中簽的投資者應確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關法律責任，由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。投資者放棄認購的股份由主承銷商包銷。
網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內累計出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情形時，6 個月內不得參與新股申購。
9、網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，將中
止發(fā)行。
網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量超過本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%（含 70%），但未達到本次公開發(fā)行數(shù)量的，投資者放棄認購的股票由主承銷商負責包銷。發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在 2017年 9月 8日（T+4日）公告《南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上發(fā)行結果公告》，披露網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額及主承銷商的包銷比例。
10、當出現(xiàn)以下情況時，發(fā)行人及保薦人（主承銷商）將協(xié)商采取中止發(fā)行
措施：
（1）網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，將
中止發(fā)行；
（2）發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響本次發(fā)行的；
（3）中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違
規(guī)或者存在異常情形的，責令發(fā)行人和保薦人（主承銷商）暫停或中止發(fā)行。
中止發(fā)行時，網(wǎng)上投資者中簽股份無效且不登記至投資者名下。
中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準文件有效期內，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，發(fā)行人和主承銷商可擇機重啟發(fā)行。
11、本公告僅對股票發(fā)行事宜扼要說明，不構成投資建議。請投資者仔細閱
讀 2017年 8月 31日（T-2日）刊登于中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址www.cninfo.com.cn；中證網(wǎng)，網(wǎng)址 www.cs.com.cn；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.cnstock.com；證券時報網(wǎng)，網(wǎng)址 www.secutimes.com；中國資本證券網(wǎng)，網(wǎng)址 www.ccstock.cn）和發(fā)行人網(wǎng)站（網(wǎng)址 http://www.nysenba.com）的本次發(fā)行的招股說明書全文及相關資料。
12、本次發(fā)行股票的上市事宜將另行公告。有關本次發(fā)行的其他事宜，將在
《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》及《證券時報》上及時公告，敬請投資者留意。
釋義
除非另有說明，下列簡稱在本公告中具有如下含義：
公司/發(fā)行人/森霸股份指南陽森霸光電股份有限公司
保薦人、主承銷商指長江證券承銷保薦有限公司
證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所指深圳證券交易所
中國結算深圳分公司指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
本次發(fā)行指
南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行不超過
2,000萬股人民幣普通股之行為
網(wǎng)上發(fā)行
指
本次發(fā)行中通過深交所交易系統(tǒng)向持有深圳市
場非限售 A 股股份市值的社會公眾投資者定價發(fā)行2,000萬股人民幣普通股之行為
網(wǎng)上投資者
指
已在中國結算深圳分公司開立證券賬戶的機構
投資者和根據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的相關規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的自然人（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外）
T 日指 2017年9月4日，為本次發(fā)行網(wǎng)上申購日
元指人民幣元
一、本次發(fā)行的基本情況
（一）股票種類
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股），每股面值人民幣 1.00元。
（二）承銷方式
本次發(fā)行采用余額包銷方式，由主承銷商包銷剩余 A股股票。
（三）擬上市地點
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板。
（四）發(fā)行數(shù)量和發(fā)行結構
本次發(fā)行股份數(shù)量為 2,000萬股，全部為發(fā)行人公開發(fā)行新股。網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 2,000萬股，為本次發(fā)行數(shù)量的 100%。
（五）發(fā)行價格
發(fā)行人和保薦人（主承銷商）綜合考慮發(fā)行人所處行業(yè)、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風險等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價格為
13.14元/股。
（六）募集資金
根據(jù) 13.14元/股的發(fā)行價格和 2,000萬股的新股發(fā)行數(shù)量計算，預計募集資
金總額為 26,280 萬元，扣除發(fā)行費用 2,663.33 萬元后，預計募集資金凈額約為
23,616.67萬元。
所有募集資金凈額將存入募集資金專戶，保薦人（主承銷商）、存放募集資金的商業(yè)銀行將與發(fā)行人一起對全部募集資金進行三方監(jiān)管。
（七）本次發(fā)行的重要日期安排
交易日日期發(fā)行安排
T-2日
2017年 8月 31日
（周四）
披露《招股說明書》
刊登《上市提示公告》、《網(wǎng)上路演公告》
T-1日
2017年 9月 1日
（周五）
刊登《發(fā)行公告》、《投資風險特別公告》
網(wǎng)上路演
T日
2017年 9月 4日
（周一）
網(wǎng)上申購日（9:15-11:30，13:00-15:00）
網(wǎng)上申購配號
T＋1日
2017年 9月 5日
（周二）
刊登《網(wǎng)上定價發(fā)行申購情況及中簽率公告》
網(wǎng)上申購搖號抽簽
T＋2日
2017年 9月 6日
（周三）
刊登《網(wǎng)上定價發(fā)行搖號中簽結果公告》
網(wǎng)上中簽投資者繳款
T＋3日
2017年 9月 7日
（周四）
認購資金劃至保薦人（主承銷商）資金交收賬戶
T＋4日
2017年 9月 8日
（周五）
刊登《網(wǎng)上發(fā)行結果公告》
募集資金劃至發(fā)行人賬戶；會計師驗資
注：1、T日為網(wǎng)上發(fā)行申購；
2、上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次行，主承銷商將及時公告修改本次發(fā)行
日程；
3、如遇中止發(fā)行情況發(fā)生，主承銷商將及時刊登中止發(fā)行公告。
（八）鎖定期
本次發(fā)行的股票無流通限制及鎖定安排。
二、網(wǎng)上發(fā)行
（一）網(wǎng)上申購時間
本次網(wǎng)上申購時間為 2017年 9月 4日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。網(wǎng)
上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委托證券公司代其進行新股申購。
如遇重大突發(fā)事件或不可抗力因素影響本次發(fā)行，則按申購當日通知辦理。
（二）申購價格
本次發(fā)行的發(fā)行價格為 13.14元/股。網(wǎng)上申購投資者須按照本次發(fā)行價格進
行申購。
（三）網(wǎng)上投資者申購資格
網(wǎng)上申購時間前在中國結算深圳分公司開立證券賬戶、且在 2017年 8月 31日（T-2 日）前 20 個交易日（含 T-2 日）持有深圳市場非限售 A 股市值日均 1萬元以上（含 1萬元）的投資者方可參與網(wǎng)上申購。市值計算規(guī)則參照《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值實施申購辦法》。其中，自然人需根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》及實施辦法等規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外）。
（四）網(wǎng)上發(fā)行方式
本次網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進行，網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為 2,000萬股，主承銷商在指定時間內（2017年 9月 4日 9:15至 11:30，13:00至 15:00）將 2,000萬股“森霸股份”股票輸入在深交所指定的證券專用賬戶，作為該股票唯一“賣方”。
（五）申購規(guī)則
1、投資者持有的市值以投資者為單位，按其 2017年 8月 31日（T-2日）前
20個交易日（含 T-2日）的日均持有市值計算。投資者相關證券賬戶開戶時間不足 20個交易日的，按 20個交易日計算日均持有市值。投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。投資者證券賬戶市值的計算方法詳見《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》。投資者持有的市值計算標準具體請參見《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》（2016年 1月修訂）的規(guī)定。上述市值計算可同時用于 2017年 9月 4日（T日）申購多只新股，對于申購量超過按市值計算的網(wǎng)上可申購額度，中國結算深圳分公司將對超過部分作無效處理。
2、投資者按照其持有的深圳市場非限售 A股股份市值確定其網(wǎng)上可申購額
度。投資者需于 2017年 8月 31日（T-2日）前 20個交易日（含 T-2日）持有深圳市場非限售 A股股份市值日均值 1萬元以上（含 1萬元）方可參與新股申購。
每 5,000元市值可申購一個申購單位，不足 5,000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為 500股，申購數(shù)量應當為 500股或其整數(shù)倍，且最高不得超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的千分之一，即 20,000 股。對于申購數(shù)量超過保薦人（主承銷商）確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動撤銷。
3、新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。不合格、休眠、注銷和
無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結算深圳分公司將對其作無效處理。投資者參與網(wǎng)上發(fā)行申購，只能使用一個有市值的證券賬戶，每一證券賬戶只能申購一次。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同的多個證券賬戶參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購的，或同一證券賬戶多次參與本次網(wǎng)上發(fā)行申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認的該投資者的首筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，其余均為無效申購。
4、投資者必須遵守相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，并自行承擔相
應的法律責任。
（六）網(wǎng)上申購程序
1、辦理開戶登記
參加本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者須持有中國結算深圳分公司的證券賬戶卡并已開通了創(chuàng)業(yè)板市場交易。
2、計算市值和可申購額度
參與本次網(wǎng)上發(fā)行的投資者需于 2017年 8月 31日（T-2日）前 20個交易日（含 T-2日）持有深圳市場非限售 A股份市值日均值 1萬元以上（含 1萬元）。
市值計算標準具體請參見《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則》（2016年 1月修訂）的規(guī)定。
3、申購手續(xù)
申購手續(xù)與在二級市場買入深交所上市股票的方式相同，網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)在申購時間內（T 日 9:15-11:30、13:00-15:00）通過與深交所聯(lián)
網(wǎng)的各證券公司進行申購委托，即：
（1）投資者當面委托時，填寫好申購委托單的各項內容，持本人身份證、
證券賬戶卡和資金賬戶卡（確認資金存款額必須大于或等于申購所需的款項）到申購者開戶的與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點辦理委托手續(xù)。柜臺經(jīng)辦人員查驗投資者交付的各項證件，復核無誤后即可接受委托。投資者通過電話委托或其他自動委托方式時，應按各證券交易網(wǎng)點要求辦理委托手續(xù)。投資者的申購委托一經(jīng)接受，不得撤單。
（2）投資者進行網(wǎng)上申購時，無需繳付申購資金。
（七）投資者認購股票數(shù)量的確定方法
網(wǎng)上投資者認購股票數(shù)量的確定方法為：
1、如網(wǎng)上有效申購數(shù)量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，則無需進行搖號抽
簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；
2、如網(wǎng)上有效申購數(shù)量大于本次網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，則按每 500股確定為一個
申購配號，順序排號，然后通過搖號抽簽確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購 500股。
中簽率=（網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量/網(wǎng)上有效申購總量）×100%。
（八）配號與抽簽
若網(wǎng)上有效申購總量大于本次網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量，則采取搖號抽簽確定中簽號碼的方式進行配售。
1、申購配號確認
2017年 9月 4日（T日），中國結算深圳分公司根據(jù)投資者新股申購情況確認有效申購總量，按每 500股配一個申購號，對所有有效申購按時間順序連續(xù)配號，配號不間斷，直到最后一筆申購，并將配號結果傳到各證券交易網(wǎng)點。2017年 9月 5日（T+1日），向投資者公布配號結果。申購者應到原委托申購的交易網(wǎng)點處確認申購配號。
2、公布中簽率
保薦人（主承銷商）于 2017年 9月 5日（T+1日）在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和《證券時報》上公布中簽率。
3、搖號抽簽、公布中簽結果
2017 年 9 月 5 日（T+1 日）上午在公證部門的監(jiān)督下，由保薦人（主承銷商）和發(fā)行人主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，中國結算深圳分公司于當日將抽簽結果傳給各證券交易網(wǎng)點。保薦人（主承銷商）于 2017 年 9 月 6 日（T+2日）在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和《證券時報》上公布中簽結果。
4、確認認購股數(shù)
申購者根據(jù)中簽號碼，確認認購股數(shù)，每一中簽號碼只能認購 500股。
（九）中簽投資者繳款
投資者申購新股搖號中簽后，應依據(jù) 2017年 9月 6日（T+2日）公告的《南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價發(fā)行搖號中簽結果公告》履行繳款義務。T+2日日終，中簽的投資者應確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關法律責任，由投資者自行承擔。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。投資者放棄認購的股份由主承銷商包銷。
網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內累計出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情形時，6 個月內不得參與新股申購。
本次網(wǎng)上發(fā)行的股份登記工作由中國結算深圳分公司完成，中國結算深圳分公司向發(fā)行人提供股東名冊。
（十）投資者繳款認購的股份數(shù)量不足及主承銷商包銷情形
網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，將中止發(fā)行。
網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量超過本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%（含 70%），但未達到本次公開發(fā)行數(shù)量時，投資者放棄認購的股票由主承銷商負責包銷。
發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將在 2017年 9月 8日（T+4日）公告《南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上發(fā)行結果公告》，披露網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額及主承銷商的包銷比例。
發(fā)生余股包銷情況時，T+4日，主承銷商將余股包銷資金與網(wǎng)上發(fā)行募集資金一起劃給發(fā)行人，發(fā)行人向中國結算深圳分公司提交股份登記申請，將包銷股份登記至主承銷商指定證券賬戶。
（十一）中止發(fā)行
當出現(xiàn)以下情況時，發(fā)行人及保薦人（主承銷商）將協(xié)商采取中止發(fā)行措施：
（1）網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%；
（2）發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響本次發(fā)行的；
（3）中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違
規(guī)或者存在異常情形的，責令發(fā)行人和保薦人（主承銷商）暫?；蛑兄拱l(fā)行。
中止發(fā)行時，網(wǎng)上投資者中簽股份無效且不登記至投資者名下。
中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準文件有效期內，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，發(fā)行人和主承銷商可擇機重啟發(fā)行。
三、發(fā)行費用
本次向投資者網(wǎng)上定價發(fā)行不收取傭金和印花稅等費用。
四、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）
發(fā)行人：南陽森霸光電股份有限公司
住所：社旗縣城關鎮(zhèn)
法定代表人：單森林
聯(lián)系人：封睿、文俊位
電話：0377-67986996
保薦人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)世紀大道 1589號長泰國際金融大廈 21層
法定代表人：王承軍
聯(lián)系人：資本市場部
電話：021-38784899
發(fā)行人：南陽森霸光電股份有限公司
保薦人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限公司
2017年 9月 1日（本頁無正文，為《南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》之蓋章頁）
發(fā)行人：南陽森霸光電股份有限公司
年 月 日（本頁無正文，為《南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》之蓋章頁）
保薦人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限公司
年 月 日