國浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于
深圳市超頻三科技股份有限公司
發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易
之
補(bǔ)充法律意見書（二）
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二零一八年九月
 國浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于
深圳市超頻三科技股份有限公司
發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易
之
補(bǔ)充法律意見書（二）
致：深圳市超頻三科技股份有限公司
國浩律師（深圳）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受托擔(dān)任深圳市超頻三科技
股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的專項(xiàng)法律顧問，于 2018 年 5 月 20
日出具了《國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司發(fā)行股
份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之法律意見書》（以下簡稱“《法律意見書》”），并根
據(jù)證監(jiān)會(huì)于 2018 年 7 月 18 日下發(fā)的《中國證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋
意見通知書》（180932 號）（以下簡稱“反饋意見”）出具了《國浩律師（深
圳）事務(wù)所關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之
補(bǔ)充法律意見書（一）》（以下簡稱“《補(bǔ)充法律意見書一》”）。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部于 2018 年 8 月 29 日發(fā)布的《并購重組委
2018 年第 41 次會(huì)議審核結(jié)果公告》（以下簡稱“《審核意見》”），本所律師根
據(jù)《審核意見》的要求，對需要律師補(bǔ)充說明的問題出具本補(bǔ)充法律意見。
本補(bǔ)充法律意見書構(gòu)成對《法律意見書》、《補(bǔ)充法律意見書一》的補(bǔ)充，
不一致之處以本補(bǔ)充法律意見書為準(zhǔn)；本補(bǔ)充法律意見書未及內(nèi)容，以《法律意
見書》為準(zhǔn)。在本補(bǔ)充法律意見書中，除非上下文另有說明，所使用的簡稱、術(shù)
語和定義與《法律意見書》中使用的簡稱、術(shù)語和定義具有相同的含義，本所在
《法律意見書》中聲明的事項(xiàng)適用于本補(bǔ)充法律意見書。
2
 本所依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及深圳證券
交易所的有關(guān)規(guī)范性文件，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)
精神就本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)出具補(bǔ)充法律意見如下：
一、請申請人補(bǔ)充說明標(biāo)的公司歷史上所涉股權(quán)代持安排的法律風(fēng)險(xiǎn)及是
否存在潛在的權(quán)屬糾紛。
回復(fù)意見：
（一）標(biāo)的公司歷史上所涉的股權(quán)代持安排
根據(jù)炯達(dá)能源提供的資料及對炯達(dá)能源歷史上所涉的股權(quán)代持雙方的訪談，
相關(guān)代持方出具的書面確認(rèn)文件并經(jīng)本所律師核查，炯達(dá)能源歷史上所涉及的歷
次股權(quán)代持情況及原因如下表所示：
序
時(shí)間 登記持股情況 代持情況 代持背景和原因
號
炯達(dá)能源成立時(shí)，黃海燕
陳潔、馬曉波所持全部 尚未辦理完畢從政府機(jī)關(guān)
2011 年 5 陳潔持股 50%， 股權(quán)均為代黃海燕持 離職的手續(xù)，為辦理工商
1
月，成立 馬曉波持股 50% 有，出資款均由黃海燕 登記手續(xù)的便利，采取委
繳納 托朋友和司機(jī)代持股權(quán)的
方式
陳潔、馬曉波所持有的
因《公司法》規(guī)定除一人
2011 年 股權(quán)均為代黃海燕持
有限責(zé)任公司外，有限公
12 月，陳 轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持 有，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓系股
司必須有二人以上五十人
2 潔、馬曉 股 90%，馬曉波 權(quán)代持的還原；
以下的股東，因此馬曉波
波股權(quán)轉(zhuǎn) 持股 10% 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，馬曉
仍作為登記股東代黃海燕
讓 波持有的股權(quán)為代黃
持有剩余 10%的股權(quán)
海燕持有
2012 年 2
轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持 翁婷受讓炯達(dá)能源的
月，黃海 翁婷系黃海燕的親屬，根
股 90%，翁婷持 股權(quán)為代黃海燕持有，
3 燕增資， 據(jù)黃海燕的授意代黃海燕
股 8%，馬曉波持 馬曉波持有的股權(quán)為
馬曉波股 持股
股 2% 代黃海燕持有
權(quán)轉(zhuǎn)讓
2012 年 6
轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持 翁婷根據(jù)黃海燕的授意受
月，黃海 翁婷股權(quán)為代黃海燕
4 股 90%，翁婷持 讓了馬曉波持有的炯達(dá)能
燕、翁婷 持有
股 10% 源 2%的股權(quán)
增資，馬
3
 曉波股權(quán)
轉(zhuǎn)讓
2012 年 湯燕時(shí)任黃海燕的助理，
轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持 湯燕受讓翁婷的股權(quán)
10 月，翁 為便于管理，黃海燕授意
5 股 90%，湯燕持 為代黃海燕持有，未支
婷股權(quán)轉(zhuǎn) 將翁婷代持的股權(quán)轉(zhuǎn)為由
股 10% 付本次股權(quán)受讓款
讓 湯燕代持
2013 年 轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持
12 月，黃 股 60%，丁利持 湯燕持有的股權(quán)為代 湯燕作為黃海燕的助理代
6
海燕股權(quán) 股 30%，湯燕持 黃海燕持有 其持有部分股權(quán)
轉(zhuǎn)讓 股 10%
湯燕持有的股權(quán)為代
2014 年 6 轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持 黃海燕持有，本次股權(quán) 湯燕從炯達(dá)能源離職，因
7 月，湯燕 股 70%，丁利持 轉(zhuǎn)讓系股權(quán)代持的還 此將其代持的炯達(dá)能源的
股權(quán)轉(zhuǎn)讓 股 30% 原，黃海燕并未向湯燕 10%股權(quán)轉(zhuǎn)回至黃海燕
支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款
莊日東股權(quán)為代黃海 莊日東為黃海燕的司機(jī)，
2015 年 2 轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持
燕持有，莊日東并未支 按照黃海燕的授意受讓并
8 月，丁利 股 70%，莊日東
付股權(quán)受讓款，實(shí)際由 代持了炯達(dá)能源 30%的股
股權(quán)轉(zhuǎn)讓 持股 30%
黃海燕向丁利支付 權(quán)
姚勇杰出于對炯達(dá)能源業(yè)
2015 年 7 轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持
務(wù)的看好以受讓股權(quán)的方
月，莊日 股 70%，莊日東 莊日東持有的股權(quán)為
9 式入股炯達(dá)能源，莊日東
東部分股 持股 20%，姚勇 代黃海燕持有
繼續(xù)代黃海燕持有 20%的
權(quán)轉(zhuǎn)讓 杰持股 10%
股權(quán)
轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持 陳書潔出于對炯達(dá)能源業(yè)
2015 年
股 70%，莊日東 務(wù)的看好以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方
12 月，莊 莊日東持有的股權(quán)為
10 持股 5%，姚勇杰 式入股炯達(dá)能源，莊日東
日東部分 代黃海燕持有
持股 10%，陳書 繼續(xù)代黃海燕持有 5%的
股權(quán)轉(zhuǎn)讓
潔持股 15% 股權(quán)
2016 年 6
月，黃海 各股東以未分配利潤
燕、莊日 增資后，股權(quán)比例 轉(zhuǎn)增股本增資。莊日東 莊日東繼續(xù)代黃海燕持有
11
東、姚勇 不變 持有的股權(quán)為代黃海 5%的股權(quán)
杰、陳書 燕持有
潔增資
2017 年 7
月，黃海
轉(zhuǎn)讓后，黃海燕持
燕、姚勇 莊日東將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)
股 67%，陳書潔 莊日東持有的股權(quán)為
12 杰、莊日 讓給贏海投資后，炯達(dá)能
持股 13%，贏海 代黃海燕持有
東、陳書 源的股權(quán)代持清理完畢
投資持股 20%
潔部分股
權(quán)轉(zhuǎn)讓
經(jīng)核查：
4
 1.炯達(dá)能源 2011 年 5 月設(shè)立時(shí)的實(shí)際股東為黃海燕，因當(dāng)時(shí)黃海燕尚未取
得辭去公職身份的書面批準(zhǔn)文件，為辦理炯達(dá)能源設(shè)立的工商登記手續(xù)的便利，
黃海燕在炯達(dá)能源設(shè)立時(shí)分別委托其朋友陳潔和司機(jī)馬曉波各自代為持有炯達(dá)
能源 50%的股權(quán)。
根據(jù)《公務(wù)員法》第五十三條規(guī)定，公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得有下列行為:
(十四)從事或者參與營利性活動(dòng)，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)。因炯
達(dá)能源成立時(shí)黃海燕尚未正式辭去其公職身份，因此其直接持有公司股權(quán)并參與
經(jīng)營性活動(dòng)與上述規(guī)定不符。經(jīng)核查黃海燕的《公務(wù)員辭去公職批準(zhǔn)通知書》，
2011 年 8 月溫州市甌海區(qū)人民政府批準(zhǔn)黃海燕的辭職事項(xiàng)。根據(jù)《公務(wù)員辭去
公職規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，本規(guī)定所稱辭去公職，是指公務(wù)員依照法律、
法規(guī)規(guī)定，申請終止與任免機(jī)關(guān)的任用關(guān)系。公務(wù)員辭去公職后，不再具有公務(wù)
員身份。因此，2011 年 8 月起黃海燕已不再具有公職身份，上述不合規(guī)的情形
已得到糾正。
鑒于炯達(dá)能源成立至黃海燕正式被批準(zhǔn)辭去公職相距時(shí)間較短，且在此期間
炯達(dá)能源無實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)，政府主管部門也未對炯達(dá)能源在此期間的存續(xù)提出異
議，也未對黃海燕作出任何處罰，上述事項(xiàng)對本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙。
2.除上述情況外，炯達(dá)能源歷史上存在的股權(quán)代持的代持人和被代持人均為
自然人，具有完全的民事權(quán)利能力和民事行為能力，住所均在中國境內(nèi)，不存在
違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性法律文件及公司章程規(guī)定的不適合擔(dān)任公司股東的
情形。
（二）股權(quán)代持的法律風(fēng)險(xiǎn)及是否存在潛在的權(quán)屬糾紛
1.根據(jù)本所律師對炯達(dá)能源股權(quán)代持各方的訪談，代持股權(quán)的持有及轉(zhuǎn)讓均
是在代持人及被代持人各方協(xié)商一致基礎(chǔ)上做出的真實(shí)的意思表示，代持人、被
代持人達(dá)成的關(guān)于代持股權(quán)的合意、簽署的代持股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)協(xié)議及決議，不
存在因違反《合同法》、《公司法》的相關(guān)法律法規(guī)而被認(rèn)定為無效的情形，代持
股權(quán)的持有及代持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)屬合法有效。
5
 2.根據(jù)本所律師對炯達(dá)能源股權(quán)代持方出具的書面確認(rèn)文件的核查，代持人
確認(rèn)代持股權(quán)的股東權(quán)利屬于被代持人黃海燕；代持人將代持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給黃海燕
或其指定的相關(guān)股權(quán)持有人后，其不再持有公司股權(quán)，其與黃海燕之間的股權(quán)代
持關(guān)系已終止；同時(shí)，代持人確認(rèn)在股權(quán)代持期間及以后未曾因該等代持股權(quán)與
黃海燕或任何第三方產(chǎn)生任何爭議或潛在糾紛，其也不會(huì)就該等代持股權(quán)相關(guān)事
宜向黃海燕、炯達(dá)能源以及炯達(dá)能源的股東主張任何權(quán)利。
3.根據(jù)黃海燕出具的書面確認(rèn)函，其確認(rèn)所有股權(quán)代持關(guān)系均已終止，其未
曾因炯達(dá)能源股權(quán)代持以及轉(zhuǎn)讓、受讓炯達(dá)能源股權(quán)相關(guān)事宜產(chǎn)生任何股權(quán)糾紛
或存在潛在糾紛；除上述股權(quán)代持事項(xiàng)外，炯達(dá)能源歷史上不存在任何未披露的
股東或股權(quán)變更事項(xiàng)；如因炯達(dá)能源歷史上的股權(quán)代持、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)或未披
露的與股東、股權(quán)有關(guān)的任何事項(xiàng)而產(chǎn)生任何股權(quán)糾紛、任何爭議或任何潛在糾
紛，或因此導(dǎo)致炯達(dá)能源或上市公司產(chǎn)生任何損失的，其愿意承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
另外，黃海燕出具的《承諾函》，承諾其已履行了炯達(dá)能源《公司章程》規(guī)
定的全額出資義務(wù)，對擬注入上市公司之炯達(dá)能源的股權(quán)資產(chǎn)權(quán)屬清晰，不存在
代持安排，不存在任何權(quán)屬糾紛，亦不存在其他法律糾紛，過戶或者轉(zhuǎn)移不存在
法律障礙。
綜上，本所律師認(rèn)為，陳潔、馬曉波、翁婷、湯燕、莊日東與黃海燕的股權(quán)
代持關(guān)系不存在因違反《合同法》、《公司法》的相關(guān)法律法規(guī)而被認(rèn)定為無效的
情形，且現(xiàn)均已全部解除，截至本補(bǔ)充法律意見書出具日，上述股東未因上述股
權(quán)代持事項(xiàng)發(fā)生任何經(jīng)濟(jì)糾紛情形。除上述已解除的股權(quán)代持情形外，本次交易
的交易對方不存在委托持股情形，且交易對方已出具所持股權(quán)真實(shí)性、不存在信
托、委托持股或者其他任何類似安排的承諾。因此，上述股權(quán)代持情況不存在現(xiàn)
時(shí)或潛在的權(quán)屬爭議或糾紛，亦不存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，對本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)
性影響。
——本法律意見書正文結(jié)束——
6
 第三部分簽署頁
（本頁無正文，為國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳市超頻三科技股份有限公司
發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之補(bǔ)充法律意見書（二）的簽署頁）
本法律意見書于 2018 年 月 日出具，正本一式伍份，無副本。
國浩律師（深圳）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
_______________ ______________
馬卓檀 朱永梅
______________
鄔克強(qiáng)
7