北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2018年第三次臨時股東大會的
法律意見書
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
北京市金杜律師事務(wù)所（以下簡稱“金杜”）接受深圳市聯(lián)建光電股份有
限公司（以下簡稱“公司”）委托，委派律師出席公司于 2018 年 8 月 13 日召
開的 2018 年第三次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并根據(jù)
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱
“中國證監(jiān)會”）發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會
規(guī)則》”）及《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》等法律、
行政法規(guī)及規(guī)范性文件和《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以下簡稱
“《公司章程》”）的規(guī)定，就本次股東大會相關(guān)事項出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，金杜律師審查了公司提供的以下文件，包括：
1. 《公司章程》；
2. 公司刊登于巨潮咨詢網(wǎng)的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司第四屆董事
會第四十八次會議決議公告》；
3. 公司刊登于巨潮咨詢網(wǎng)的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于召開
2018 年第三次臨時股東大會的通知》；
4. 公司本次股東大會股東登記文件及憑證資料；
5. 公司本次股東大會的其他相關(guān)公告、議案等文件。
在本法律意見書中，金杜律師僅對本次股東大會召集和召開的程序、出席
本次股東大會人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《公司章程》和《股東大會規(guī)則》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對本次股
東大會所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性
發(fā)表意見。金杜律師假定公司提交給金杜律師的資料（包括但不限于有關(guān)人員
的居民身份證、股票賬戶卡、授權(quán)委托書等）真實、準(zhǔn)確、完整和有效，資料
上的簽字和/或印章均是真實的，資料的副本或復(fù)印件均與正本或者原件一致。
金杜律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供的上述文件資料和有關(guān)事項進(jìn)行了核查和現(xiàn)
場見證，據(jù)此出具見證意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
根據(jù)公司第四屆董事會第四十八次會議決議、召開 2018 年第三次臨時股
東大會的通知以及《公司章程》的規(guī)定，經(jīng)金杜律師核查，本次股東大會由公
司第四屆董事會第四十八次會議決議決定召開，履行了相關(guān)通知和公告程序。
金杜認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，不存在違反法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的情形。
二、出席本次股東大會會議人員資格和召集人資格
本次會議采用現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2018 年 8 月 13 日下午 14:30 在深圳市南山區(qū)深圳灣科技生態(tài)園 9 棟
B1 座 19 樓公司會議室 4 如期召開。本次股東大會同時遵照會議通知確定的時
間和程序進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票，其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票
的具體時間為：2018 年 8 月 13 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通
過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2018 年 8 月 12
日 15:00 至 2018 年 8 月 13 日 15:00 期間的任意時間。
經(jīng)查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及委托代理人出席的股東均為
本次股東大會股權(quán)登記日 2018 年 8 月 7 日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司股東。根據(jù)對本次股東大會現(xiàn)場出席人
員提交的身份證明、賬戶登記證明等相關(guān)資料的審查，現(xiàn)場出席本次股東大會
的股東共有 5 名，代表有表決權(quán)的股份 174,224,157 股，占公司股份總數(shù)的
28.4063％；通過網(wǎng)絡(luò)投票參會的股東共有 3 名，代表有表決權(quán)的股份 44,600
股，占公司股份總數(shù)的 0.0073％。綜上，出席本次股東大會的股東人數(shù)共 8 名，
代表有表決權(quán)股份 174,268,757 股，占公司股份總數(shù)的 28.4136％。
本次股東大會由董事熊瑾玉主持，公司部分董事、監(jiān)事及高級管理人員出
席了本次股東大會。根據(jù)《公司章程》第六十六條規(guī)定：“股東大會由董事長
主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名
董事主持?！备鶕?jù)《股東大會規(guī)則》及《公司章程》規(guī)定，公司董事長劉虎軍
由于工作原因未能主持本次股東大會，本次會議系由半數(shù)以上董事共同推舉的
董事熊瑾玉主持。
公司對參與本次股東大會的中小股東（除董事、監(jiān)事、高級管理人員以及
單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東以外的股東）進(jìn)行了單獨統(tǒng)計。
鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，由深圳證券交易所交易系
統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此金杜無法對網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進(jìn)行核查。在參與網(wǎng)絡(luò)投票的
股東資格均符合法律、行政法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的前提下，金杜認(rèn)為，出
席本次股東大會的人員資格符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
 本次股東大會的召集人為公司董事會、召集人資格符合《公司法》等法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序
經(jīng)金杜律師見證，公司按照《公司章程》規(guī)定的監(jiān)票程序?qū)ΜF(xiàn)場會議進(jìn)行
監(jiān)票，并合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。本次股東大會第二項議
案為特別表決事項，需經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)
的三分之二以上通過，其余議案以普通決議方式通過，具體表決情況如下：
1. 《關(guān)于修訂<董事會議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果：同意 174,253,257 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9911％；反對 15,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0089％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議股東所持
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
中小股東表決情況：同意 52,400 股，占出席會議中小股東所持股份的
77.1723％；反對 15,500 股，占出席會議中小股東所持股份的 22.8277％；棄
權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的
0%。
2. 《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》
表決結(jié)果：同意 174,253,257 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9911％；反對 15,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0089％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議股東所持
有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
中小股東表決情況：同意 52,400 股，占出席會議中小股東所持股份的
77.1723％；反對 15,500 股，占出席會議中小股東所持股份的 22.8277％；棄
權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的
0%。
3. 《關(guān)于修訂<獨立董事制度>的議案》
表決結(jié)果：同意 174,253,257 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9911％；反對 15,500 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0089％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東
所持股份的 0%。
中小股東表決情況：同意 52,400 股，占出席會議中小股東所持股份的
77.1723％；反對 15,500 股，占出席會議中小股東所持股份的 22.8277％；棄
權(quán) 0 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的
0%。
基于上述表決結(jié)果，本次股東大會已審議通過上述議案。
金杜認(rèn)為，公司本次股東大會表決程序符合《公司法》等法律、行政法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定，表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
基于上述事實，金杜認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序、現(xiàn)場出席會
議人員的資格、召集人資格及表決程序均符合《公司法》等法律、行政法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)
果合法有效。
本法律意見書正本一式三份。
（以下無正文，為簽字頁）