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北京市康達律師事務所
關于寧波康強電子股份有限公司2016年度股東大會的
法律意見書
康達股會字[2017]0085號
致：寧波康強電子股份有限公司
北京市康達律師事務所（以下簡稱“本所”）接受寧波康強電子股份有限公
司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師參加公司2016年度股東大會會議。本
所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公
司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東
大會網(wǎng)絡投票實施細則》（2016年9月修訂）（以下簡稱“《實施細則》”）及《寧
波康強電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），按照律師行業(yè)
公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具本法律意見書。
本所律師本次所發(fā)表的法律意見，僅依據(jù)本法律意見書出具日及以前發(fā)生或
存在的事實并基于本所律師對有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而形成。在本
法律意見書中，本所律師僅就本次會議的召集和召開程序、出席會議人員和召集
人的資格、會議的表決程序和表決結果等事項進行核查和見證后發(fā)表法律意見，
不對本次會議所審議議案的內容以及在議案中所涉及的事實和數(shù)據(jù)的真實性和
準確性等問題發(fā)表意見。
股東大會法律意見書
本所律師按照《公司法》、《規(guī)則》、《實施細則》及《公司章程》的要求
對本次會議相關事宜的真實性、合法性發(fā)表法律意見。本法律意見書中不存在虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會議的必備文件公告，并依法對
本所出具的法律意見承擔責任。
本所律師已經對與出具本法律意見書有關的所有文件材料及證言進行了審
查判斷，現(xiàn)場見證了本次會議并據(jù)此出具法律意見如下：
一、本次會議的召集、召開程序
（一）本次會議的召集
本次會議由公司第五屆董事會第十四次會議決議召集。根據(jù)刊登于《證券時
報》、《上海證券報》、《中國證券報》、巨潮資訊網(wǎng)的《寧波康強電子股份有
限公司2016年度股東大會的通知》，公司董事會于2017年3月28日發(fā)布了關于召
開本次會議的通知公告。
根據(jù)上述公告，公司董事會已在會議通知中載明本次會議的時間、地點、出
席人員、審議事項、登記方法等內容。根據(jù)公司發(fā)布于巨潮資訊網(wǎng)的相關公告，
公司已經按《公司法》、《規(guī)則》及《公司章程》有關規(guī)定對所有提案的內容進行
了充分披露。
（二）本次會議的召開
經本所律師現(xiàn)場見證，本次會議的現(xiàn)場會議于 2017 年 4 月 19 日（星期三）
13：30 時在公司 1 號會議廳召開，會議由公司董事長鄭康定先生主持。
本次會議的網(wǎng)絡投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進行，網(wǎng)絡投票的具體時間為 2017 年 4 月 18 日至 2017 年 4 月 19
日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行投票的具體時間為：2017 年 4 月
19 日 2017 年 4 月 19 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過深圳證券交
易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票的具體時間為 2017 年 4 月 18 日 15:00——2017 年
4 月 19 日 15：00 期間任意時間。
股東大會法律意見書
經查驗，本所律師確認本次會議召開的時間、地點和審議事項與公告內容一
致。
綜上所述，本所律師認為，本次會議的召集和召開程序符合《公司法》、《規(guī)
則》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席會議人員資格的合法有效性
根據(jù)出席現(xiàn)場會議人員簽名冊及授權委托書，出席本次現(xiàn)場會議投票的股
東、股東代表及代理人共 4 名，均為 2017 年 4 月 12 日下午交易結束后，在中國
證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其授權代表，所持
股份總數(shù)占公司有表決權總股份的 41.2847%。
出席或列席現(xiàn)場會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司聘
任的相關中介機構人員。
經驗證，上述現(xiàn)場出席或列席本次會議人員的資格均合法、有效。
三、本次會議的表決程序、表決結果的合法有效性
根據(jù)公司董事會發(fā)布的本次會議的通知公告，本次會議審議的議案為：
1、審議《2016年度董事會工作報告》；
2、審議《2016年度監(jiān)事會工作報告》；
3、審議《2016年度財務決算報告》；
4、審議《2016年度利潤分配及公積金轉增股本的預案》；
5、審議《2016年年度報告及摘要》；
6、審議《關于聘請2017年度會計師事務所的議案》；
7、審議《募集資金2016年度存放與使用情況的專項報告》；
8、審議《關于辦理銀行票據(jù)質押的議案》
9、審議《關于全資子公司為母公司申請授信額度提供擔保的議案》
10、審議《關于江陰康強申請抵押貸款的議案》。
股東大會法律意見書
上述議案已經 2017 年 3 月 24 日召開的公司第五屆董事會第十四次會議審議
通過。
經本所律師審查，本次會議所審議的議案與董事會決議提交股東大會審議的
議案及本次股東大會通知的公告內容相符，無新提案。
本所律師認為，本次會議的議案符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次會議的議案合法、有效。
四、本次會議的表決程序、表決結果的合法有效性
本次股東大會依據(jù)《公司法》、《規(guī)則》、《實施細則》等相關法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式進行
表決。
現(xiàn)場表決以書面投票方式對議案進行了逐項表決；其中的《2016年度利潤分
配及公積金轉增股本的預案》、《關于聘請2017年度會計師事務所的議案》、《募
集資金2016年度存放與使用情況的專項報告》、《關于全資子公司為母公司申請
授信額度提供擔保的議案》對中小投資者單獨計票；表決結束后，公司按《公司
章程》規(guī)定的程序進行了計票、監(jiān)票，并當場公布表決結果。
深圳證券交易所信息網(wǎng)絡有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡投票的
表決權數(shù)和表決結果統(tǒng)計數(shù)。
本次會議按《規(guī)則》、《實施細則》、《公司章程》規(guī)定的程序進行投票和監(jiān)
票，并將現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票的表決結果進行合并統(tǒng)計。經表決，本次股東大會
的各項議案均獲得有效通過。
本次股東大會的會議記錄、會議決議由出席現(xiàn)場會議的公司董事、監(jiān)事、
董事會秘書及會議主持人簽名。
經驗證，本次會議的表決程序符合相關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，
表決結果合法、有效。
五、結論意見
經驗證，本次會議的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《規(guī)則》及《公
股東大會法律意見書
司章程》的規(guī)定，出席會議人員及會議召集人的資格均合法有效，本次會議的表
決程序、表決結果合法有效。
本法律意見書一式兩份，具有同等法律效力。
股東大會法律意見書
（此頁無正文，僅為《北京市康達律師事務所關于寧波康強電子股份有限公司
2016 年度股東大會的法律意見書》之專用簽字蓋章頁）
北京市康達律師事務所（公章）
單位負責人：喬佳平 經辦律師：魏小江
王志成
2017年4月19日