廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2018 年第五次臨時股東大會的
法律意見書
信達(dá)會字[2018]第 223 號
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受廣東正業(yè)科技股份有限公司
（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2018 年第五次臨時股東
大會（以下簡稱“本次股東大會”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人
民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年
修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照
律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對貴公司本次股東大會的召
集和召開程序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表
法律意見。
一、關(guān)于本次股東大會的召集與召開程序
貴公司董事會于 2018 年 10 月 30 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上
刊登了《廣東正業(yè)科技股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第五次臨時股東大會的通
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知》。2018 年 11 月 14 日下午 14:00，貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議按照前述通
知，在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)科技九路 2 號廣東正業(yè)科技股份有限公司一樓
培訓(xùn)室如期召開。
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。股東通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2018 年 11 月 14 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體
時間為：2018 年 11 月 13 日下午 15:00 至 2018 年 11 月 14 日下午 15:00。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，貴公司本次股東大會召集和召開程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會召集人和出席會議人員資格
1、本次股東大會的召集人
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會由貴公司第三屆董事會第三十四次會議決定
召開并發(fā)布公告，本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
2、出席本次股東大會的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東委托的代理人共 7 名，代表貴公司
有表決權(quán)股份 103,165,036 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 52.6283 %。其
中參與表決的中小股東及股東代理人共計 6 名，代表貴公司有表決權(quán)股份
15,700,619 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 8.0095 %。中小股東是指除上
市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合計持有貴公司 5%以上股份的
股東以外的其他股東。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共 0 名，代表貴公司股份 0
股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0 %。
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以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
3、出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及信達(dá)
律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會，本次股東大會召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會實(shí)際審議的議案與會議通知及公告中列明的
議案一致。本次股東大會以記名投票表決方式對相關(guān)議案進(jìn)行了投票表決，并按
《公司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息
有限公司向貴公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場
投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場公布表決結(jié)果。會議通知中所列議案獲本次股
東大會有效通過，表決結(jié)果如下：
同意（中小股 反對（中小 棄權(quán)（中小
序號 議案內(nèi)容 同意 反對 棄權(quán)
東） 股東） 股東）
以下為累積投票議案
《關(guān)于公司董事會換屆選舉
1.00 暨提名第四屆董事會非獨(dú)立 應(yīng)選人數(shù)（6）人
董事候選人的議案》
《選舉徐地華先生為第四屆
1.01 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
董事會非獨(dú)立董事的議案》
《選舉徐國鳳女士為第四屆
1.02 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
董事會非獨(dú)立董事的議案》
《選舉徐地明先生為第四屆
1.03 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
董事會非獨(dú)立董事的議案》
《選舉范斌先生為第四屆董
1.04 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
事會非獨(dú)立董事的議案》
《選舉劉海濤先生為第四屆
1.05 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
董事會非獨(dú)立董事的議案》
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同意（中小股 反對（中小 棄權(quán)（中小
序號 議案內(nèi)容 同意 反對 棄權(quán)
東） 股東） 股東）
以下為累積投票議案
《選舉龐克學(xué)先生為第四屆
1.06 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
董事會非獨(dú)立董事的議案》
《關(guān)于公司董事會換屆選舉
2.00 暨提名第四屆董事會獨(dú)立董 應(yīng)選人數(shù)（3）人
事候選人的議案》
《選舉劉奕華先生為第四屆
2.01 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
董事會獨(dú)立董事的議案》
《選舉彭寧先生為第四屆董
2.02 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
事會獨(dú)立董事的議案》
《選舉張學(xué)斌先生為第四屆
2.03 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
董事會獨(dú)立董事的議案》
《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉
3.00 暨提名第四屆監(jiān)事會非職工 應(yīng)選人數(shù)（2）人
代表監(jiān)事候選人的議案》
《選舉黃文輝先生為第四屆
3.01 監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
案》
《選舉曹燕子女士為第四屆
3.02 監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
案》
以下為非累積投票議案
《關(guān)于第四屆董事會擬任董
4.00 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
事薪酬的議案》
《關(guān)于第四屆監(jiān)事會擬任監(jiān)
5.00 103,165,036 0 0 15,700,619 0 0
事薪酬的議案》
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會議人員的
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
資格有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2018 年第五次
臨時股東大會的法律意見書》（信達(dá)會字[2018]第 223 號）的簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：張炯 簽字律師：李 忠
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陳月娟
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二〇一八年十一月十四日