國金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
限售股解禁的核查意見
國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構(gòu)”）作為深圳
市名家匯科技股份有限公司（以下簡稱“名家匯”或“公司”）的保薦機構(gòu)，根
據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指
引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范
性文件的要求，對名家匯本次限售股份上市流通事項進行了審慎核查，并出具核
查意見如下：
一、公司首次公開發(fā)行股票及上市后股本變化情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市名家匯科技股份有限公司首次
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]391 號）文核準(zhǔn)，深圳市名家匯科技股份
有限公司（以下簡稱“公司”）向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）30,000,000
股，每股發(fā)行價為人民幣 8.58 元，公司股票自 2016 年 3 月 24 日起在深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。首次公開發(fā)行股票前公司總股本為 90,000,000 股，首次
公開發(fā)行股票后公司總股本為 120,000,000 股。
公司 2016 年第三次臨時股東大會審議通過《2016 年半年度利潤分配預(yù)案》，
公司以截至 2016 年 6 月 30 日公司總股本 120,000,000 股為基數(shù)，以資本公積金
向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 15 股。2016 年 8 月公司完成了轉(zhuǎn)增股本登記，轉(zhuǎn)增后
公司總股本增至 300,000,000 股。
截至本核查意見出具之日，公司總股本為 300,000,000 股，其中：有限售條
件股份為 168,118,750 股，占公司總股本的比例為 56.04%，無限售條件股份為
131,881,250 股，占公司總股本的比例為 43.96%。
二、本次限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日為 2017 年 10 月 23 日（星期一）。
2、截至 2017 年 10 月 12 日，公司股份總數(shù)為 300,000,000 股。本次解除
限售的股份數(shù)量為 100,000 股，占公司股本總額的 0.033%；其中，實際可上市流
通的數(shù)量為 25,000 股，占公司股本總額的 0.008%。
3、本次申請解除股份限售的股東人數(shù)為 1 名，為自然人股東陳靜，陳靜女
士為公司前任非職工代表監(jiān)事、監(jiān)事會主席，持有公司股份數(shù)量 100,000 股，占
公司股本總額的 0.033 %；陳靜女士于 2016 年 9 月 28 日申請辭去公司第二屆監(jiān)
事會非職工代表監(jiān)事、監(jiān)事會主席職務(wù)，辭職申請于 2016 年 10 月 18 日生效；
根據(jù)其承諾：在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離
職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行人股份；陳靜女
士本次解除限售的股份共計 100,000 股，本次實際可上市流通股份數(shù)量為 25,000
股。
三、申請解除股份限售股東履行承諾情況
1、股份自愿鎖定的承諾
本次申請解除股份限售股東陳靜承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行
人回購該部分股份。
直接持有發(fā)行人股份的監(jiān)事會主席陳靜承諾：在首次公開發(fā)行股票上市之日
起六個月內(nèi)離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行人
股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，
自申報離職之日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接持有的發(fā)行人股份。
在上述限售期滿后，直接持有發(fā)行人股份的監(jiān)事會主席陳靜同時還承諾：在
其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；
離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的發(fā)行人股份；在申報離任六個月后的十二個月
內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數(shù)量占其所直接和間接持有公司股票
總數(shù)的比例不超過百分之五十。
2、關(guān)于《招股說明書》真實、準(zhǔn)確、完整、及時的承諾
作為發(fā)行人監(jiān)事陳靜承諾：因發(fā)行人招股說明書及其他信息披露資料有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券發(fā)行和交易中遭受損失的，
將依法賠償投資者損失。
截至本核查意見出具之日，本次申請解除股份限售的股東已嚴(yán)格履行了其做
出的上述各項承諾。公司董事會將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時嚴(yán)格遵守承諾，并
在定期報告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。
四、資金占用及違規(guī)擔(dān)保事項
本次申請解除股票限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況，也
不存在公司違規(guī)為其提供擔(dān)保的情況。
五、保薦機構(gòu)意見
經(jīng)核查，國金證券認(rèn)為，名家匯本次解除限售股份持有人嚴(yán)格履行了其在首
次公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；公司本次限售股份上市流通符合《公司
法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；公司對上述內(nèi)容的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。國
金證券對名家匯本次限售股份上市流通事項無異議。
【此頁無正文，為國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司限
售股解禁的核查意見之簽字蓋章頁】
保薦代表人（簽字）：
錢進
耿旭東
國金證券股份有限公司
2017 年 10 月 12 日