太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
監(jiān)事會議事規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事
會的運(yùn)作規(guī)程，完善監(jiān)事會的監(jiān)督職能，加強(qiáng)公司的規(guī)范化管理，根據(jù)《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱 “《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公
司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和《太龍
（福建）商業(yè)照明股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制
定本規(guī)則。
第二章 監(jiān)事會的構(gòu)成與職權(quán)
第二條 監(jiān)事會由 3 名監(jiān)事（其中 1 名為職工代表擔(dān)任的監(jiān)事）組成，監(jiān)事會
設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。
第三條 監(jiān)事應(yīng)具有法律、會計(jì)等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗(yàn)。
監(jiān)事會的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會能夠獨(dú)立有效地行使對董事、總經(jīng)理和其他
高級管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。
第四條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會辦公室，處理監(jiān)事會日常事務(wù)。
監(jiān)事會主席兼任監(jiān)事會辦公室負(fù)責(zé)人。監(jiān)事會主席可以要求公司證券事務(wù)代表
或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會日常事務(wù)。
第五條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：
（一）對董事會編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司財(cái)務(wù)；
（三）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、
行政法規(guī)、《公司章程》或股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（四）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級
管理人員予以糾正；
（五）提議召開臨時(shí)股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和
主持股東大會職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會會議；
（六）向股東大會會議提出提案；
（七）依照《公司法》的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會計(jì)師
事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；
（九）《公司章程》規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。
第六條 監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。
第七條 監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：
（一） 召集和主持監(jiān)事會會議；
（二） 檢查監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；
（三） 代表監(jiān)事會向股東大會報(bào)告工作；
（四） 主持監(jiān)事會日常工作，組織制定監(jiān)事會年度工作計(jì)劃；
（五） 簽發(fā)監(jiān)事會有關(guān)文件。
監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)
事代為履行。
第八條 監(jiān)事會的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為董事、總經(jīng)
理和其他高級管理人員績效評價(jià)的重要依據(jù)。
第九條 監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、高級管理人員及公司存在違反法律、行政法規(guī)、部門
規(guī)章、規(guī)范性文件、《上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定的行為，已經(jīng)或者可能給公司造成重大損失的，應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向董事會、監(jiān)事會報(bào)告，提請董事會予以糾正，并向中國證監(jiān)會、深圳證券
交易所或者其他有關(guān)部門報(bào)告。
第三章 監(jiān)事會會議的召集和召開
第十條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。
第十一條 監(jiān)事會每年至少在上下兩個(gè)半年度各召開一次定期會議，并根據(jù)需
要及時(shí)召開臨時(shí)會議。監(jiān)事會會議因故不能如期召開，應(yīng)公告說明原因。
第十二條 出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)召開臨時(shí)會議：
（一）任何監(jiān)事提議召開時(shí)；
（二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種
規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
（三）董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中
造成惡劣影響時(shí)；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
（五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被深圳證
券交易所公開譴責(zé)時(shí)；
（六）證券監(jiān)管部門要求召開時(shí)；
（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第十三條 在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)向全體
監(jiān)事征集會議提案，并至少用兩天的時(shí)間向公司員工征求意見。在征集提案和征求
意見時(shí)，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級管理人員
職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。
第十四條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時(shí)會議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會辦公室或者直接
向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會辦公室或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會辦公室
應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時(shí)會議的通知。
監(jiān)事會辦公室怠于發(fā)出會議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
第十五條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或
者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
第十六條 召開監(jiān)事會定期會議和臨時(shí)會議，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日
和三日將書面會議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體
監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時(shí)會議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方
式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明。
第十七條 書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）會議的時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）擬審議的事項(xiàng)（會議提案）；
（三）會議召集人和主持人、臨時(shí)會議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；
（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會議的要求；
（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；
（七）發(fā)出通知的日期。
口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快
召開監(jiān)事會臨時(shí)會議的說明。
第十八條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。
緊急情況下，監(jiān)事會會議可以通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會召集人應(yīng)當(dāng)向與會
監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對審議事項(xiàng)的書面意見（如
有）、投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會辦公室。
第十九條 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席
或者怠于出席會議導(dǎo)致無法滿足會議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向
監(jiān)管部門報(bào)告。
董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會會議。
第二十條 監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會會議。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面
委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，授權(quán)委托書上應(yīng)載明授權(quán)范圍、內(nèi)容和權(quán)限，并由
委托人簽字或蓋章。授權(quán)委托書應(yīng)在開會時(shí)提交主持人，由主持人在會議開始時(shí)向
到會人員宣布。
代為出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)代表委托人行使權(quán)利。
監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托其他監(jiān)事出席的，視為放棄在該次會議上
的投票權(quán)。
第二十一條 會議主持人應(yīng)當(dāng)提請與會監(jiān)事對各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。
監(jiān)事會可要求公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出
席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。
第二十二條 監(jiān)事會會議的表決實(shí)行一人一票，以記名投票或舉手方式表決。
監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，
未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒
不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。
第四章 監(jiān)事會會議記錄和公告
第二十三條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會議所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄。監(jiān)事會會議
記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，充分反映與會人員對所審議事項(xiàng)提出的意見。會議記
錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（二）會議通知的發(fā)出情況；
（三）會議召集人和主持人；
（四）會議出席情況；
（五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對提案
的表決意向；
（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；
（七）與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
第二十四條 召開監(jiān)事會會議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。
第二十五條 與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對
其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事對會議記錄有不同意見的，可以在簽
字時(shí)作出書面說明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。
監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)
管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。
第二十六條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄
音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的會議記錄、決議等，由監(jiān)事會主席指定專
人負(fù)責(zé)保管。
監(jiān)事會會議檔案的保存期限至少為十年。
第五章 監(jiān)事會決議的執(zhí)行和信息披露
第二十七條 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或由監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)
性決議，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議，由監(jiān)事會監(jiān)督公司董事會、
董事或公司高級管理人員執(zhí)行。
第二十八條 公司召開監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會決議報(bào)送深
圳證券交易所備案，經(jīng)深圳證券交易所登記后公告。
監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過與會監(jiān)事簽字確認(rèn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會決議公告的內(nèi)
容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第二十九條 監(jiān)事會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部
門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的說明；
（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；
（三）每項(xiàng)議案獲得的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或棄權(quán)的理
由；
（四）審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會議形成的決議。
第六章 附則
第三十條 本規(guī)則所稱“以上”、“至少”含本數(shù)；“過”不含本數(shù)。
第三十一條 本規(guī)則的未盡事宜按照有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定
執(zhí)行。
第三十二條 本規(guī)則解釋權(quán)屬公司監(jiān)事會，修訂權(quán)屬股東大會。
太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
監(jiān)事會
2017 年 5 月