太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
董事會秘書工作細則
第一章 總 則
第一條 為進一步明確公司董事會秘書的職責(zé)、權(quán)限、規(guī)范其行為，更好地
發(fā)揮其作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華
人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票
上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》等有關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和《太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司章
程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，特制訂本工作細則。
第二條 公司設(shè)董事會秘書1名。董事會秘書為公司的高級管理人員，對公司
和董事會負責(zé)。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《公司章程》等對公司高級管理人
員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會秘書。
董事會秘書是公司與深圳證券交易所（以下簡稱“交易所”）之間的指定聯(lián)絡(luò)
人。董事會秘書作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《公
司章程》履行職責(zé)。
第二章 董事會秘書的任職資格
第三條 公司董事會秘書須具有以下任職資格： 董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職
責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)，并
取得交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。
第四條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任董事會秘書：
（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形；
（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
（四）最近三年受到過交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；
（五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（六）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案
調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
（七）交易所認定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。
第三章 董事會秘書的職責(zé)
第五條 董事會秘書應(yīng)當(dāng)履行如下職責(zé)：
（一） 負責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信
息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二） 負責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)
管機構(gòu)、股東及實際控制人、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)
事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責(zé)董事會會議記錄工作并簽字確認；
（四）負責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及
時向交易所報告并公告；
（五）關(guān)注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)交易
所所有問詢；
（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》及
交易所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義
務(wù)；
（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守證券法律法規(guī)、《上市規(guī)則》、交
易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者
可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實地向交易所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和交易所要求履行的其他職責(zé)。
第四章 董事會秘書的選聘和解聘
第六條 董事會秘書由董事長提名，由董事會聘任或解聘。
董事會秘書任期三年，自聘任之日起，至本屆董事會任期屆滿止。
第七條 董事會秘書應(yīng)當(dāng)由公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或或者公司章程規(guī)
定的其他高級管理人擔(dān)任。
因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會秘書的，應(yīng)經(jīng)交易所同意。
公司監(jiān)事和獨立董事不得兼任。公司聘請的會計事務(wù)所的會計師和律師事務(wù)
所的律師不得兼任公司董事會秘書。
董事會秘書不得在控股股東單位擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。
第八條 董事兼任董事會秘書的，如果某一行為需由董事、董事會秘書分別
作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。
第九條 公司聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。董事會秘書不
能履行職責(zé)時，證券事務(wù)代表可代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。在此期間，并
不當(dāng)然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責(zé)任。
第十條 董事會秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實發(fā)生之日起
一個月內(nèi)將其解聘：
（一）第四條規(guī)定的任何一種情形；
（二）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；
（三）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失；
（四）違反法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所其他規(guī)定或《公司章程》，給投資者造成
重大損失。
第十一條 公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)有充分的理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告，說明原因并公告。
第十二條 董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)當(dāng)及時指定一名董事或者高級管理
人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書的人選。
公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。
董事會秘書空缺時間超過三個月的，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至
公司聘任新的董事會秘書。
第五章 董事會秘書及公司的權(quán)利義務(wù)
第十三條 董事會秘書應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，忠實履
行職責(zé)，維護公司利益，并承擔(dān)公司高級管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對公司負有
誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。
當(dāng)其自身利益與公司和股東的利益相沖突時，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益
為行為準(zhǔn)則，并保證：
（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；
（二）除經(jīng)《公司章程》規(guī)定或者在股東大會在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同
本公司訂立合同或者進行交易；
（三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或者他人謀取利益；
（四）不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益
的活動；
（五）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)；
（六）不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；
（七）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機
會；
（八）未經(jīng)股東大會在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；
（九）不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶儲存；
（十）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保；
（十一）保證與交易所和監(jiān)管機構(gòu)的及時溝通，隨時保持與交易所的聯(lián)系。
（十二）董事會秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，將有關(guān)
檔案文件、正在辦理及其他待辦理事項，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交。
（十三）董事會秘書應(yīng)當(dāng)按照公司與其簽訂的保密協(xié)議，在任職期間以及離
任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的
信息除外。
第十四條 董事會秘書享有下列權(quán)利：
（一）有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況；
（二）有權(quán)參加涉及信息披露的有關(guān)會議；
（三）有權(quán)查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時
提供相關(guān)資料和信息；
（四）在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時，可以直接向監(jiān)事會
報告，也可以直接向交易所報告；
（五）有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向監(jiān)事會或向交易所
提交個人陳述報告。
第十五條 公司承擔(dān)以下義務(wù)：
（一）為董事會秘書提供必要的工作條件；
（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘
書的工作，應(yīng)董事會秘書的要求提供信息披露所需的資料和信息；
（三）在作出重大決定前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會秘書的意見；
（四）公司應(yīng)保證董事會秘書在任職期間按要求參加交易所組織的董事會秘
書后續(xù)培訓(xùn)。
第六章 附則
第十六條 本細則未盡事宜，按照《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章
程》執(zhí)行。
第十七條 本工作細則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或者經(jīng)合法程序修改
后的《公司章程》相抵觸時，應(yīng)按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定
執(zhí)行，并由董事會審議批準(zhǔn)立即修訂。
第十八條 本細則的修改及解釋權(quán)屬于公司董事會。
太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
董事會
2017 年 5 月