太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
董事、監(jiān)事、高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度
第一章：總則
第一條 為加強太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司（以下簡稱“本公司”）
董事、監(jiān)事和高級管理人員持有、買賣本公司股票的管理，維護(hù)證券市場秩序，
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券
法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司
股份及其變動管理規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《太龍（福
建）商業(yè)照明股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合
本公司實際情況，制訂本制度。
第二條 本制度適用于本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，其所持本公司股
票是指登記在其名下的所有本公司股票；從事融資交易、融券交易的，還包括記
載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股票。
第三條 本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，
應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市
場等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第二章 股票買賣禁止行為
第四條 董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股票在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓；
（一）本公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員在本公司首次公開發(fā)行股票上市之日起六
個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司
股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，
自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)
行股票上市之日起十二個月之后申報離職的，自申報離職之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)
讓其直接持有的本公司股份；
（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
（四）法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）
和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。
第五條 董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下
列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為；
（一）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，
自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告日前一日；
（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；
（三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件
發(fā)生之日或在進(jìn)入決策過程之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；
（四）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)
定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第六條 董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定。
董事、監(jiān)事和高級管理人員將其持有的本公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者
在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其
所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣
出該股票不受六個月時間限制。公司應(yīng)及時披露以下內(nèi)容；
（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
（二）公司采取的補救措施；
（三）收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況；
（四）深圳證券交易所要求披露的其他事項。
上述“買入后六個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算六個月內(nèi)賣出的；
“賣出后六個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算六個月內(nèi)又買入的。公司
董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事
會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了本公司的利益以自己的名義直接向人民
法院提起訴訟。
第七條 持有本公司股份 5%以上的股東買賣本公司股票的，參照本制度第六
條規(guī)定執(zhí)行。
第八條 董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織
不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為；
（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；
（三）本公司證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（四）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的
其他與本公司或董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表有特殊關(guān)系，可能獲
知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或者其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的，參照本制
度第十五條的規(guī)定執(zhí)行。
第三章 信息申報、披露與監(jiān)管
第九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)在下列時點或期間
內(nèi)委托本公司向深圳證券交易所等申報其個人及其親屬（包括配偶、父母、子女、
兄弟姐妹等）的信息（包括但不限于姓名、身份證號、證券賬戶、離任職時間等）；
（一）董事、監(jiān)事、和高級管理人員和證券事務(wù)代表在本公司申請股票上市
時；
（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后二
個交易日內(nèi)；
（三）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后二個交易日內(nèi)；
（四）新任證券事務(wù)代表在公司通過其任職事項后二個交易日內(nèi)；
（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在其已申報的個人信
息發(fā)生變化后的二個交易日內(nèi)；
（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在離任后二個交易日
內(nèi)；
（六）深圳證劵交易所要求的其他時間。
以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證劵交易所和中國證券登記結(jié)算有限
公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）提交的將其所持本公司股
票按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。
第十條 本公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證劵交易所
和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，同意深圳證劵交易
所及時公布相關(guān)人員買賣本公司股票及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法
律責(zé)任。
第十一條 因本公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵等情形，對董
事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考
核條件、設(shè)定限售期限等限制性條件的，本公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)
等手續(xù)時，向深圳證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請將相關(guān)人員所持股份登
記為有限售條件的股份。
第十二條 本公司根據(jù)《公司章程》的規(guī)定對董事、監(jiān)事和高級管理人員所
持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限
制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所申報。中國結(jié)算深圳分公司按照深圳
證券交易所確定的鎖定比例鎖定股份。
第十三條 本公司按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管
理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時反饋確認(rèn)結(jié)果。
第十四條 董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，
應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面（附件 1）通知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查本公
司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘
書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。
第十五條 董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)在買賣本公司股
份及其衍生品種的二個交易日內(nèi)，書面通報董事會秘書，董事會秘書收到書面通
知后在本公司指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。披露內(nèi)容包括；
（一）本次變動前持股數(shù)量；；
（二）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；
（三）本次變動后的持股數(shù)量；
（六）深圳證劵交易所要求披露的其他事項。
第十六條 董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例達(dá)
到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等
相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務(wù)。
第十七條 董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相
關(guān)規(guī)定并向深圳證券交易所申報。
第四章 賬戶及股份管理
第十八條 董事、監(jiān)事和高級管理人員在委托本公司申報個人信息后，中
國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶
中已登記的本公司股份予以鎖定。
第十九條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中
國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶。在合并賬戶前，中國結(jié)算深圳分公司
對每個賬戶分別作鎖定、解鎖等相關(guān)處理。
第二十條 本公司上市滿一年后，董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)
通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限
售條件股份，按 75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的
計算基數(shù)。
上市未滿一年，董事、監(jiān)事和高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，
按照 100%自動鎖定。
第二十一條 董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股
份，計入當(dāng)年末其所持有本公司股份總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基
礎(chǔ)。
第二十二條 每年的第一個交易日，中國結(jié)算深圳分公司以本公司董事、
監(jiān)事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深圳證劵交易所
上市的本公司股份為基數(shù)，按 25%計算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時，對
該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。
當(dāng)計算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公
司股份余額不足 1000 股時，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。
因本公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資、縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公
司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。
第二十三條 董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、
大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的 25%；
因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。
第二十四條 對涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級管理人員，中國結(jié)算深
圳分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求對登記在其名下的本公司股
份予以鎖定。
第二十五條 董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份登記為有限售條件股份
的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托本公司向深圳
證券交易所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限售。解除限售后，中國結(jié)算深圳分
公司自動對董事、監(jiān)事和高級管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解
鎖，其余股份自動鎖定。
第二十六條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份依
法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。
第二十七條 董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托本公司申報個人信息
后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股
份予以全部鎖定。
第五章 責(zé)任處罰
第二十八條 董事、監(jiān)事和高級管理人員未按本制度申報股份變動意向或
披露股份變動情況的，董事會或監(jiān)事會將向違規(guī)董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)函
進(jìn)行違規(guī)風(fēng)險提示，并責(zé)令補充申報及信息披露。
第二十九條 董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本制度規(guī)定的交易行為，本
公司視情節(jié)輕重可以通過以下方式追究當(dāng)事人的責(zé)任；
（一）責(zé)令違規(guī)董事、監(jiān)事、高級管理人員做出書面解釋；
（二）給予責(zé)任人警告、通報批評；
（三）建議董事會、股東大會或者職工代表大會予以撤換等形式的處分；
（四）給本公司造成重大影響或損失的，可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第三十條 對于董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本制度的規(guī)定，將其所持
公司股票買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的，本公司知悉該
等事項后，按照《證券法》第四十七條規(guī)定，由董事會收回其所得收益并及時披
露相關(guān)事項。
第三十一條 無論是否當(dāng)事人真實意思的表示，本公司對違反本制度的行
為及處理情況均應(yīng)當(dāng)予以完整的記錄；按照規(guī)定需要向證券監(jiān)管機構(gòu)報告或者公
開披露的，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)管機構(gòu)報告或者公開披露。
第三十二條 董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股份行為嚴(yán)重觸犯相
關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性法律文件規(guī)定的，將交由相關(guān)監(jiān)管部門處罰。
第六章 附則
第三十三條 本制度未盡事宜，按照《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司
章程》執(zhí)行。
第三十四條 本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或者經(jīng)合法程序修改后
的《公司章程》相抵觸時，應(yīng)按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)
行，并由董事會審議批準(zhǔn)立即修訂。
第三十五條 本制度的修改及解釋權(quán)屬于公司董事會。
太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
董事會
2017 年 5 月
附件1
買賣本公司證券問詢函
編號:（ ）董事會；
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬進(jìn)行本公司證券的交易。具體情況如下，請董事會予以
確認(rèn)。
本人身份（董事/監(jiān)事/高級管理人員）；
證券類型（股票/權(quán)證/可轉(zhuǎn)債/其他）；
擬交易方向（買入/賣出）；
擬交易數(shù)量；______________股/份
擬交易日期；自 年 月 日始至 年 月 日止
再次確認(rèn)，本人已知悉《證券法》、《公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和
高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》、《上市公司解除限售存量股份
轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等交易所自律性規(guī)則有關(guān)買賣本公司
證券的規(guī)定，且并未掌握關(guān)于公司證券的任何未經(jīng)公告的股價敏感信息。
簽名；
年 月 日
附件 2
有關(guān)買賣本公司證券問詢函的確認(rèn)函
編號:（ ）
____________________董事/監(jiān)事/高級管理人員；
您提交的《買賣本公司證券問詢函》已于 年 月 日收悉。
________ 同意您在 年 月 日至 年 月 日期間進(jìn)行問詢函中計劃
的交易。本確認(rèn)函發(fā)出后，上述期間若發(fā)生禁止買賣本公司證券的情形，董事會
將另行書面通知您，請以書面通知為準(zhǔn)。
________請您不要進(jìn)行問詢函中計劃的交易。否則，您的行為將違反下列
規(guī)定或承諾：___________________________________________________
本確認(rèn)函一式兩份，問詢?nèi)撕投聲鲌?zhí)一份。
太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
董事會（簽章）
年 月 日