泰和律師事務(wù)所 揚(yáng)杰科技 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
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江蘇泰和律師事務(wù)所
關(guān)于揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
泰和律師事務(wù)所 揚(yáng)杰科技 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
江蘇泰和律師事務(wù)所
關(guān)于揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（2016 年修訂）
（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子
科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，江蘇泰和律師
事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”）的委托，指派律師（以下稱“本所律師”）出席公司 2018 年第三次臨時(shí)股
東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”、“會(huì)議”），并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，出席了本次股東大會(huì)并按照
律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)與本次股東大會(huì)召開(kāi)有
關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。
本所律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員和會(huì)議召集人
的資格、會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果的合法性、有效性出具如下法律意見(jiàn)：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
2018 年 11 月 14 日，公司董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)站等指定媒體上刊登了《揚(yáng)
州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告》和《揚(yáng)州揚(yáng)
杰電子科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
本次股東大會(huì)的召開(kāi)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。其中，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議于 2018 年 11 月 30 日（星期五）下午 14:30 在揚(yáng)州市維揚(yáng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)荷葉西
路 6 號(hào)揚(yáng)杰科技 3 號(hào)廠區(qū) 1 號(hào)樓 3 樓會(huì)議室召開(kāi)，由公司董事長(zhǎng)梁勤女士主持，
公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席或列席了本次股東大會(huì)；網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)
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深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2018 年 11 月 30 日上午 9：
30—11：30，下午 13：00—15：00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票
的具體時(shí)間為 2018 年 11 月 29 日下午 15：00 至 2018 年 11 月 30 日下午 15：
00 期間的任意時(shí)間。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，公司董事會(huì)已于本次股東大會(huì)召開(kāi) 15 日以前以公告方式
通知公司股東，公司董事會(huì)已在公告中列明了本次股東大會(huì)討論事項(xiàng)；本次股東
大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)與通知的內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)
規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席會(huì)議人員和會(huì)議召集人的資格
（一）經(jīng)本所律師查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共
8 人，代表股份總計(jì) 275,941,550 股，占公司股份總數(shù)的 58.4296%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東
共計(jì) 60 人，代表股份 16,084,051 股，占公司股份總數(shù)的 3.4057%。
據(jù)此，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共計(jì)
68 人，代表公司股份 292,025,601 股，占公司股份總數(shù)的 61.8354%。
出席或列席本次股東大會(huì)還有公司的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所
律師。
（二）本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。董事會(huì)作為本次會(huì)議召集人符
合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
本所律師認(rèn)為，出席會(huì)議人員和會(huì)議召集人的資格符合《公司法》、《股東大
會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員和召集人的資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平
臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票的表決權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
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（二）本次股東大會(huì)的主持人在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決前宣布了現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東
和股東代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)。
（三）經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)對(duì)股東大會(huì)通知中列明的下列議案進(jìn)
行逐項(xiàng)表決：
1、《關(guān)于回購(gòu)部分社會(huì)公眾股份預(yù)案的議案》
1.01 擬回購(gòu)股份的目的及用途
1.02 擬回購(gòu)股份的方式
1.03 擬回購(gòu)股份的價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、定價(jià)原則
1.04 用于回購(gòu)的資金總額及資金來(lái)源
1.05 擬回購(gòu)股份的種類、數(shù)量、占公司總股本的比例
1.06 擬回購(gòu)股份的實(shí)施期限
1.07 決議的有效期
2、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司回購(gòu)股份相關(guān)事宜的議案》
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)上述議案予以投
票表決，沒(méi)有對(duì)股東大會(huì)通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決；本次股東大會(huì)按《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票。
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，本次股東大會(huì)審議的議案獲得了出席本次股東大會(huì)的股東
及股東代理人所持有效表決權(quán)表決通過(guò)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決程序和表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席會(huì)議人員和會(huì)議召集人
的資格合法有效，會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)之目的使用，本所律師
同意本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)決議及其他信息披露文件一并公告。
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本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式二份。
（以下無(wú)正文）
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（此頁(yè)無(wú)正文，系《江蘇泰和律師事務(wù)所關(guān)于揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公
司 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè)）
江蘇泰和律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
馬 群
經(jīng)辦律師：
閻登洪
經(jīng)辦律師：
顏愛(ài)中
二〇一八年十一月三十日