北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
深圳市名家匯科技股份有限公司：
北京市金杜律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受深圳市名家匯科技股份有限公司
(以下簡稱“公司”)的委托，指派本所經(jīng)辦律師出席公司于 2017 年 10 月 10 日下午
14：00 在安徽省六安市金安區(qū)壽春路 12 號(hào)六安名家匯光電科技有限公司辦公室
召開的 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)(以下簡稱“本次股東大會(huì)”)，并根據(jù)《中華人
民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(以下簡稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”)等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《深圳市名家匯科技股份有限公司
章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的相關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所經(jīng)辦律師參加了本次股東大會(huì)，審查了公司提供
的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 公司于 2017 年 7 月 17 日召開的第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議；
3. 公司于 2017 年 7 月 17 日召開的第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議；
4. 公司于 2017 年 9 月 21 日召開的第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議；
5. 公司于 2017 年 9 月 21 日召開的第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議決議；
6. 公司關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知文件；
7. 本次股東大會(huì)股東登記記錄及憑證資料；
8. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
9. 本次股東大會(huì)議案及其他相關(guān)文件；
10. 股東大會(huì)決議和記錄。
在公司向本所保證已經(jīng)提供了本所為出具本法律意見書所要求提供的原始書
面材料、副本材料、復(fù)印材料，提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和
有效的，并無隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處，且文件材料為副本或復(fù)印件
的，其與原件一致和相符的基礎(chǔ)上，本所同意將本法律意見書作為公司本次股東
大會(huì)公告材料，隨其他須公告的文件一同公告，并依法對(duì)本所經(jīng)辦律師在其中發(fā)
表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本法律意見書僅就公司本次股東大會(huì)所涉及到的相關(guān)法律事項(xiàng)出具。除此以
外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他目的。
本所經(jīng)辦律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照中國律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次股東大會(huì)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
(一) 本次股東大會(huì)的召集
1. 2017年9月21日，公司召開第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，決議召集本次股
東大會(huì)。公司董事會(huì)于2017年9月22日在深圳證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊
網(wǎng)上公告了召開本次股東大會(huì)的通知；于2017年9月28日在深圳證券交易
所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)上公告了召開本次股東大會(huì)的提示性公告。
2. 上述通知列明了本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議召集人、會(huì)議方式和股
東參加網(wǎng)絡(luò)投票的程序、提交會(huì)議審議的議案、出席會(huì)議人員資格、股權(quán)
登記日、會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(二) 本次股東大會(huì)的召開
1. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式召開?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年10
月10日14：00在安徽省六安市金安區(qū)壽春路12號(hào)六安名家匯光電科技有限
公司辦公室召開，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2017年10月9日至2017年10月10日。
其中：(1)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2017年10
月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；(2)通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的
時(shí)間為：2017年10月9日15:00至2017年10月10日15:00期間的任意時(shí)間。
會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、方式與會(huì)議通知一致。
2. 本次股東大會(huì)完成了全部會(huì)議議程，董事會(huì)秘書對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行了記
錄。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、會(huì)議主持人在會(huì)議記錄上簽名。
經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序和方式符合
《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
(一) 出席本次股東大會(huì)人員的資格
1. 出席本次股東大會(huì)的人員包括：
(1) 截至 2017 年 9 月 26 日下午深圳證券交易所收市時(shí)，在中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的部分股東及其委托代理人；
(2) 公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
2. 出席本次股東大會(huì)的股東(含委托出席，下同)共8名，代表公司股份數(shù)
172,380,763股，占公司總股本的比例為57.4603%。其中：
(1) 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共 7 名，代表公司股份數(shù) 172,375,263 股，占公司總
股本的比例為 57.4584%；
(2) 通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東共 1 名，代表公司股份數(shù) 5,500 股，占
公司總股本的比例為 0.0018%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資
格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格均符合法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的前提下，上述出席本次股東大會(huì)的人員
的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
《公司章程》的規(guī)定。
(二) 本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人的資格符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
(一) 本次股東大會(huì)的表決程序
1. 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)會(huì)議通知所
載明的 9 項(xiàng)議案進(jìn)行了表決，該等議案為：
(1) 《關(guān)于再次調(diào)整公司 2016 年度非公開發(fā)行股票方案的議案》；
(2) 《公司 2016 年度創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票預(yù)案(第四次修訂稿)》；
(3) 《公司 2016 年度非公開發(fā)行股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告(第四次修訂
稿)》；
(4) 《公司 2016 年度非公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性研究報(bào)告(第四次修
訂稿)》；
(5) 《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)即期回報(bào)措施(第四次修訂稿)
及相關(guān)主體承諾的議案》；
(6) 《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》；
(7) 《關(guān)于與發(fā)行對(duì)象程宗玉簽署附生效條件的股份認(rèn)購協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議的
議案》；
(8) 《關(guān)于延長公司 2016 年度非公開發(fā)行股票決議有效期的議案》；
(9) 《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)延長授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司 2016 年度非公開發(fā)行
股票相關(guān)事宜的有效期的議案》。
2. 出席本次股東大會(huì)的部分股東與本次股東大會(huì)審議的議案有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
該等關(guān)聯(lián)股東按照相關(guān)規(guī)定回避表決。
3. 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由兩名股東代表、一名監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師進(jìn)行了計(jì)
票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，由
深圳證券信息有限公司提供。
(二) 本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
根據(jù)有關(guān)股東代表、監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師對(duì)本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表
決票的計(jì)票/監(jiān)票結(jié)果及深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，上述議案均獲出席本次股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的
2/3 以上通過(關(guān)聯(lián)股東對(duì)相關(guān)議案回避表決)。
經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序符合《公司
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)
定，表決結(jié)果合法有效。
四、 結(jié)論意見
綜上所述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出
席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格、本次股東大會(huì)的表決程序和
表決結(jié)果等事項(xiàng)符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)決議合法有效。
本法律意見書正本一式二份，無副本。
(以下無正文，下接股東大會(huì)見證意見之簽字頁)
(本頁為股東大會(huì)見證意見之簽字頁，無正文)
北京市金杜律師事務(wù)所
經(jīng)辦律師：______________
沈 娜
______________
葉 芽
單位負(fù)責(zé)人： _____________
王 玲
二〇一七年十月十日